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采取切实措施，创建证券市场安全区

时间：2023-02-20 08:06:42 其他范文收藏本文下载本文

采取切实措施，创建证券市场安全区（共2篇）由网友“江湖风云录”投稿提供，下面是小编整理过的采取切实措施，创建证券市场安全区，欢迎阅读分享，希望对大家有所帮助。

采取切实措施，创建证券市场安全区

篇1：采取切实措施，创建证券市场安全区

采取切实措施，创建证券市场安全区

来源：证券时报.1.24

郑州特派办侯苏庆

(一)建立证券市场安全区的可行性

1.建立“三位一体”的监管架构，与地方政府形成良好的合作关系。派出机构人员少，监管任务重，只有发挥地方政府的积极性，促使其切实负起对当地上市公司、证券期货经营机构和中介机构的督导职责，才能防范和化解市场风险，促使当地证券市场规范健康发展。为此，我们逐步建立了“企业自律、地方政府推动、监管部门监管”的“三位一体”监管架构。普遍与全省18个省辖市政府及其主管部门建立了工作联系制度，与上市公司数量较多的新乡、焦作、许昌、洛阳等4个省辖市政府签订了《加强合作，促进证券监管规范发展备忘录》，强化了当地政府的督导责任，有效地防范和化解了市场风险。经过近一年的运作，效果良好。“三位一体”的监管架构能充分调动地方政府参与建设证券市场安全区的积极性，并对我们建设证券市场安全区提供有力的支持。

2、科学的调研。今年我们提出创建安全区的想法后，先后多次到监管对象单位调研，摸清情况，组织内部讨论，听取大家的看法，并多方征求专家意见，对组织实施情况进行了可行性论证。

3、监管队伍素质比较高。一是有一个团结的领导班子。去年以来，我们围绕“创先争优”活动，针对辖区监管实际开展了8项重点创新工作，都取得了很好的成效。被金融工委和中国证监会评为先进基层党组织，还有一名共产党员被评为证监会系统优秀共产党员，党委的凝聚力、向心力进一步增强，广大党员也更加积极地投身于一线监管创新工作；二是具有一支“懂宏观、知微观、能查帐、会监管”的监管干部队伍。全办干部中，有大学本科以上学历的67％，研究生以上学历的占15％。并且，许多干部还具有律师、注册会计师、会计师专业资格，具有丰富的实践经验。

(二)当前建设证券市场安全区的主要监管措施

从证券市场安全区的主要标志出发，辖区内证券监管以“稳健运行、规范发展”为目标，主要任务是规范行为、保护权益、维护稳定、促进发展，即规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的'发展。当前，围绕建设河南证券市场安全区，我们重点开展以下几个方面的监管工作：

1、适应核准制的要求，抓好拟上市公司和上市公司监管。一是加强对券商的辅导监管，充分发挥券商作用。通过对辖区内辅导机构辅导质量的评估调查、严格核查辅导报告、不定期召开券商辅导工作座谈会等措施，督促券商尽职尽责，确保券商辅导质量，使改制运作规范、质地优良，有良好发展前景公司进入证券市场，把好上市公司入口关；二是建立“五加强、五约束、六制度”的上市公司监管架构，编织上市公司“监管网”，提高上市公司监管质量。

“五加强、五约束”即加强培训和教育、提高公司自我约束能力，加强监管工作改革、提高监管约束能力，加强公司治理结构、提高制衡约束能力，加强联合协作制度、提高司法约束能力，加强投资者教育、提高社会约束能力。“六制度”即监管责任制度、上市公司风险分类预警制度、上市公司检查协作制度、上市公司异常情况的快速反应制度、独立董事和信息披露制度、上市公司监管档案制度；三是进一步完善“三位一体”的监管架构，总结试点地区监管工作的经验，进一步发挥地方政府在建立证券市场安全区的作用。

2、突出三个重点，切实做好机构监管工作。一是规范经营者行为。通过现场检查等措施，及时发现辖区内证券经营机构存在的问题，促进券商规范发展；二是切实化解历史风险。认真抓好机构挪用客户交易结算资金清理工作，督促公司按计划归还挪用的客户交易结算资金，妥善解决历史遗留问题，同时为客户保证金专户储存制度实施做好准备，提前防范风险。加强对重点风险机构监管和化解风险工作，对辖区内三家证券公司挪用客户交易结算资金归还情况进行每月分析、检查，并与地方政府及时沟通解决；三是认真做好投资者教育工作。以开展投资者教育活动月为契机，组织各机构落实投资者教育工作，切实提高辖区内投资者队伍素质。

3、规范期货经营机构行为，防范和化解期货风险。一是重点加强客户保证金相对封闭运行试点方案的落实，协调解决方案实施过程中遇到的问题，力争达到方案设定目标；二是对期货一部联动监管工作进行总结，根据部分派出机构营业部监管工作座谈会情况，进一步完善联动监管的内容和形式，对期货公司营业部日常监管工作内容和程度进行完善；三是与郑州商品交易所、中银期货投资咨询公司一起开展系列期货投资者教育活动。四是积极扶持1－2家大型期货公司，争取发展1家综合类期货公司。

4、加大稽查力度，防范市场风险。一是做好辖区内证券期货违法违规案件的查处和案件移交工作，做到立案快紧准、结案严稳狠；二是加强与省公安厅、省工商局、郑州商品交易所等部门的联席会议制度，定期通报情况，交流信息，加大防范和打击证券期货违法犯罪活动的力度；三是改进和加强信访接待工作，编印《信访工作月报》，认真处理每一位投资者的投诉，并做好协调工作；四是加强对证券中介机构的监管，建立证券从业资格的会计师事务所等中介机构及其从业人员电子档案管理系统。采取切实措施，创建证券市场安全区

篇2：教育部：采取切实措施打造诚信高考推进阳光工程

一、报名概况：总报名人数950万计划招生530万

今年全国普通高校招生报名工作已结束，据统计，总报名人数达950万。其中，应届普通高中毕业生667万名,占70%。参加全国统一考试的考生约880万名，占报名总数的93％，其中文史类考生308万名，占35％；理工类考生474万名，占54％；文理综合类考生98万名，占11％。

全国统一考试时间为6月7、8日两天。由于部分科目设置不同，上海9日上午，江苏、广东10日上午结束。

今年全国高校招生计划530万，其中本科260万。

二、加大力度，综合措施打造“诚信高考”

高考，作为对学生进行诚信教育的重要一课，不仅要求学生通过学业考核，而且要通过诚信检验，因此，教育部在考试环境综合治理取得明显成效的情况下——去年高考违规率仅为万分之三点五——今年仍然采取进一步措施，精心打造诚信高考。

1.深入开展诚信考试教育。结合“八荣八耻”社会主义荣辱观教育，在高考前深入开展诚信考试专题教育活动，并继续组织所有考生签订“诚信高考承诺书”，加大诚信考试宣传力度，弘扬“诚信考试光荣、违纪舞弊可耻”的社会风尚，使所有参考人员能够自觉诚信考试和严格组织施考，遵守考场纪律，维护考场秩序。

2.实施更加严格的诚信考试记录和电子档案管理制度。去年，全国有近1700人有高考违规记录且未被录取，他们的违规事实及处理结果将一并记入其电子档案，作为2006年学校是否录取考生的重要参考。而从今年开始，诚信考试记录内涵进一步扩大，由考试环节扩展到报名等其他招生工作环节，各级招生考试机构将对考生在招生考试相关环节的诚信表现记入其电子档案。这为确保高考的“公平、公正、公开”提供了强有力的保障。

3.对涉考工作人员的管理更加严格。今年，对考试工作人员除了进行严格的业务培训，使其掌握考场要求规则外，还要培训涉考人员掌握各类现代手段作弊行为的有关特征，进一步提高监考水平。未经培训将不得上岗；对不认真履行职责、造成严重后果和恶劣影响的工作人员，要严格按照有关规定追究有关责任者的责任，给予相应的行政处分；对参与、组织、纵容考试作弊的教育系统人员要坚决开除出教育系统，凡构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

4.对考场的监控和管理更加严密。考场加强电子监控，配置必要的手机探测仪设备，一些省已建成全省的网上巡视系统，利用高科技仪器使使考场管理更加严密。配合建立省、市、县层层巡查制度，特别是对重点薄弱地区考场实施重点巡查，坚决杜绝恶性舞弊行为的发生。

5.严厉打击各类违规行为。教育部门与公安机关协同，各地公安机关已部署专门警力开展考场及周边环境综合治理，及时、有效地惩处内外勾结、有组织有预谋的团伙作弊以及利用现代通讯工具作弊等严重违规行为，2005年各地公安机关破获近20起、抓获30余名嫌疑人，最近又破获7起案件，形成打击考试违规行为的高压态势。

三、加大力度推进“招生阳光工程”

去年实施高校招生阳光工程初战告捷，获得了广大考生和考生家长的认可，今年教育部将继续坚定不移地推进高校招生阳光工程。

1.大力推进信息公开制度化。自去年实施招生信息“六公开”原则以来，得到了社会各界的一致认可，今年将走向更加完善的制度化建设，以规章形式对高校招生信息公开的基本原则、各主体的权责、招生考试机构和高等学校各自应当公开的信息及公开的项目、内容、渠道、形式、程序和期限等做出具体规定，公开公示的力度进一步加大。

目前教育部已对具备保送生、艺术特长生、高水平运动员、自主选拔录取等资格的考生名单约27600人全部实行集中公示，地方招办和大学、中学也分级公示相关名单，接受社会各界的广泛监督。

2.净化招生环境，坚决杜绝权学交易、钱学交易。教育部今年采取强有力的措施以杜绝违规操作。一是教育部监察局发文重申招生管理部门及招生工作人员要严格执行“六不准”的规定，自觉接受纪检监察部门和社会的广泛监督。二是要求高校招生工作中重大事项的集体议事制度，防止个人说了算，杜绝“暗箱操作”，确保高校招生公平公正。三是严格执行招生责任制和责任追究制，落实“谁主管，谁负责”，对违规行为将按照教育部《高校招生工作责任制和责任追究办法》的有关规定严肃查处，情节严重的由主管部门责令停职再处理。

3.出台新举措，进一步积极维护考生合法权益。一是要求各地都要参照天津、上海等地做法，积极探索利用仲裁等方式解决高校招生中出现的各种争议，确保有关问题得到及时、有效的解决，切实维护考生及相关方面的合法权益。二是按照“就近、及时、便捷“的原则，将咨询信访工作重心下移。逐步实现在区县设立考生咨询信访服务站。三是进一步延伸阳光高考信息服务平台功能，开通网上信访通道，搭建跨时空、无障碍交流平台。为考生提供便利、便捷的服务。

4.大力优化招生考试服务。一是完善教育部和省、市、县三级招生考试机构、高等学校多位一体的立体网上咨询服务体系，为考生解疑答惑提供便捷。今年5月12至17日，教育部在“阳光高考信息平台”组织高考咨询周第一阶段活动，参与高校1400余所，回答提问近18000条。第二、三阶段咨询将分别于6月10日、22日开始。二是增派高校招生专家送咨询到中学，为考生提供零距离的有效咨询服务。三是采取多种措施如调整优化高考志愿设置，分批次、分时段填报志愿，填写平行志愿以及未完成计划多次公开征集志愿等方式，为考生提供更多、更有针对性的志愿填报机会，进一步提高考生志愿满足率、降低高分落榜率和新生报到流失率。四是继续积极协调、帮助解决残障等相对困难群体考生的考试和录取问题。

5.对违规违法招生实施更加严格的管理、更加严厉的打击。重点治理的领域是体制外和计划外招生。一是对违规招生一律不予学历证书电子注册，2005年对约35000名不符合录取要求和注册要求的学生未予电子注册。二是实行全口径计划网上实时监测和管理，确保计划安排规范和执行的严肃性。三是严格规范特殊类型招生。高职的艺术类专业均须安排招生来源计划，并须使用省级专业统考成绩。对保送生招生学校要进行必要的文化测试，防止弄虚作假、资格不实。四是公安机关组织精干力量对非法中介的现行诈骗案件将快侦快破，依法严厉查处。