融资顾问协议（共10篇）由网友“点划线”投稿提供，下面是小编收集整理的融资顾问协议，仅供参考，希望能够帮助到大家。
篇1：融资顾问服务协议
甲方：
乙方：
为了更好地提升甲方的资金运作效益，发挥乙方融资顾问服务的专业优势，甲乙双方依据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规之规定，本着自愿平等、诚实信用、互惠互利的原则，就乙方向甲方提供全程融资顾问服务，并努力促成甲方达成融资目标达成如下一致：
第一条、顾问服务标的
1、甲方拟融资项目名称为 ，融资金额为人民币（大写），资金使用时间为 。
2、乙方利用自身专业服务优势向甲方提供全程融资顾问服务。甲方一经与出借人签订投资合同，不论投资合同所约定的融资项目、融资金额、利率及期限等任何内容是否与甲方拟定的融资目标相吻合，均视为乙方促成甲方全面地完成了融资项目。
第二条、顾问服务期限
1、顾问服务期限为个月，自双方签订本协议之日起计算，即自 年
月日至年月 日止。
2、因甲方提供资料不符等原因致使本协议约定的相关服务流程时限延长的，顾问服务期限相应顺延。顾问服务期限内，出借人已作出同意发放贷款的承诺或保证，不论何种原因甲方与出借人在本顾问服务期限结束后签约的，均视为乙方按约履行了全部义务。
3、非因甲、乙任何一方的原因影响顾问服务的进展时，双方可协商另行确定服务期限。
第三条、顾问服务内容
乙方提供的全程顾问服务内容如下，包括但不仅限于：
1、前期服务介入（包括本协议签订之日前乙方已提供的服务内容）：
（1）经过甲、乙双方的初步接洽，初步掌握甲方的资信等情况，达成顾问服务意向并签订本协议；
2、顾问服务实施
（1）根据可行性分析要求甲方限期补充相应资料，完善融资项目的各项工作准备；
（2）向意向出借人提交融资项目资料及融资申请报告，及时向甲方反馈出借人的审查意见并协助甲方予以改进完善；
3、签约协助服务
（1） 促成出借人作出发放贷款的书面承诺或保证，协助甲方做好签订投资合同
的准备工作；
（2） 在出借人认可的情况下，参与投资合同的签约谈判，最大限度地达成甲方
融资的目标；
（3） 在甲方签订投资合同后，根据需要继续向甲方提供相应的后续帮助。
4、甲方要求增加服务内容的，应另行商议顾问服务费用。
第四条、费用及支付方式
乙方依据本协议之约定提供全程顾问服务，促成甲方实现融资目标与出借人签订投资合同。甲方据此应分别向乙方支付如下费用：
1、融资佣金
（1）双方约定，经乙方促成甲方与出借人签订投资合同的，甲方应根据投资合同最终确定之借款总额（不论该借款总额多于或少于本协议第一条甲方所拟融资的金额）的 %向乙方支付融资佣金。
（2）融资佣金根据项目进度分别支付如下：
1）甲乙双方签定本合同之日内，甲方应向乙方支付人民币（大写） ；
作为前期工作费用。
2）甲方在与出资方签定正式贷款合同当日内，甲方应根据本条第1款第（1）项约定的计算方法，将尚未支付的佣金余额一次性支付给乙方。支付方式为：现金支付。贷款资金到账包括但不限于贷款到达指定银行账户、信用证开出、银行承兑汇票开出等形式。
第五条、甲方的权利义务
1、甲方应当向乙方提供融资项目所需的有关文件、报表和资料等，并根据乙方或出借人的要求及时进行补充、修订和完善。甲方应对其提供文件、报表及资料的合法性、真实性和完整性负责，并承担由此而产生的一切法律责任；
2、甲方应积极配合乙方的融资顾问服务工作，授权并认可由乙方代为办理融资项目申办过程中的相关手续，并出具授权委托书；
3、本协议履行过程中甲方的经营方针和策略、产权结构、资产状况、对外投资 或负债等发生重大变化的，应及时书面通知乙方以调整融资项目申办策略。甲方怠于通知乙方或故意隐瞒不告知的，应承担由此而产生的法律责任；
4、甲方应按照本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费和融资佣金。 甲方迟延支付或拒绝支付的，应承担违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失；
5、甲方应妥善使用乙方提供的顾问服务文件资料，对其中所涉及的乙方商业秘 密（包括但不仅限于：客户即出借人名单及资料、顾问服务操作流程、报价等费用构成、融资辅导材料、融资策略及方案步骤等）予以保密，保密期自本协议签订之日起至本协议终止后满两年整。甲方泄露乙方商业秘密的，除承担违约责任外还应赔偿由此给乙方造成的损失；
6、甲方应按照乙方或出借人要求的期限和标准对拟申请的融资项目进行改进、完善，以符合出借人的投资要求，实现甲方融资目标。甲方怠于进行改进、完善导致融资项目延误的，本协议有效期限由此顺延，因甲方怠于改进、完善或整改后仍不符合出借人的投资要求的，由甲方自行承担融资目标不能实现的责任；
9、甲方在乙方提供顾问服务的过程中擅自终止本协议的履行，或私自与出 借人接触进行融资项目谈判、签约等运作的，仍视为乙方按本协议约定完成了顾问服务内容，甲方应当按照本协议第四条的约定全额支付顾问服务费和融资佣金，并承担迟延支付的违约金。
第六条、乙方的权利义务
1、乙方提供全程顾问服务，享有获得报酬的权利。甲方不能按本协议第四条之约定支付相关费用的，乙方有权立即停止提供顾问服务。经乙方催交后 3 日内甲方仍未支付的，乙方有权解除本协议；
2、融资过程中及融资服务结束之后，乙方有为甲方保守商业秘密的义务。除必须向有关资金方提供甲方信息的情况外，乙方不得向任何无关的第三方披露或
不正当的使用甲方的商业信息。
3、乙方保证依法进行融资项目的顾问服务，有权监督甲方将所融资款项用于合法目的并符合其申请时提出的用途。甲方存在隐瞒或虚构事实、恶意进行融资、以融资所得资金从事违法或违规行为等情形的'，乙方对由此而产生的损失以及法律后果均不承担任何责任。因甲方的上述行为给乙方造成经济损失及商誉毁损的，乙方有权要求甲方进行赔偿；
第七条、违约责任
1、甲、乙双方均不得提前解除本协议。甲方擅自提前解除的，应向乙方支付与本协议第四条第2款约定的顾问服务费等额的违约金。乙方擅自提前解除的，应向甲方退还所收取的顾问服务费及融资佣金；
2、甲方与出借人串通，以私自接洽签约、拖延签约时间、签订阴阳合同等方式欺骗乙方的，除应按本协议第四条第1款之约定补足全部融资佣金外，还应按融资佣金总额的 5%向乙方支付违约金；
3、甲方未能按照本协议的约定按时、足额地向乙方支付顾问服务费、融资佣金的，应按未支付部分每天百分之 壹向乙方支付滞纳金，经乙方限期催交甲方仍不支付的，乙方有权解除本协议并向甲方追偿，甲方还应按未支付部分金额的50%承担违约金；
八、争议解决
本协议履行过程中发生争议的，双方应协商解决，协商不成的可向法院起诉，由协议签订地法院起诉。
九、其他
1、本协议未尽事宜可签订补充条款作为协议附件，补充条款与本协议具有同等法律效力。
2、本协议一式两份，双方各执一份。协议自双方签字或盖章之日起生效。 委托人（甲方）：受托人（乙方）： 法人代表（或授权代表）：法人代表（或授权代表）：
签定日期： 签定日期：
签定地点：
篇2：融资顾问服务协议
甲方：XXXXXXXXXXX公司 （以下简称：“甲方”） 法定代表人：XX
住址：XXXXXX
乙方：北京XXXXXX公司 （以下简称：“乙方”）
法定代表人：XXX
住址：XXXXXXXXXX
鉴于：
1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX
项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。
2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接
受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务顾问服务。
3. 乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了
XXXXX有限公司（以下简称“XX基金”或“投资方”）,XXXX有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融资。
经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行：
第一条 委托事项
甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，具体委托事项如下：
1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX基金或其他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案；
1.2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；
1.3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；
1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。
1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。
第二条 委托期限
甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年；即自8月1日至8月1日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的XXX基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。
第三条 排他性
3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽谈、操作等融资顾问服务事项（限于与XXX基金或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。
3.2 在委托期限内，甲方 (包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。
3.3 在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。
第四条 甲方的责任和义务
4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；
4.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件；
4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈；
4.4 甲方应当在本协议生效后的7天内根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用；
4.5 甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；
4.6甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。
4.7 对于已经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回。
第五条 乙方的责任与义务
5.1 乙方应在本协议生效后7天内引荐XXXX基金与甲方开始协商洽谈。如乙方向甲方引荐除XXXX基金以外的投融资主体与甲方洽谈项目融资的，应书面告知甲方确认。甲方确认后应当向乙方出具确认函，确认新的投融资主体为乙方安排和引荐。
5.2 应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；乙方应不定期地向甲方沟通、报告财务顾问事项的进展情况；
5.3 乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等情况进行调查；协助甲方洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有关方面签订并履行融资协议书、投资协议书或其他类似具有法律效力的文件。
5.4乙方应遵守职业道德，协助甲方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题，充分提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒投资方真实情况。
5.5乙方向甲方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑甲方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。
第六条 费用及支付
6.1乙方为甲方安排和引荐的XXXXX公司或基金的投融资规模为人民币XXXXX亿元，融资总额以最终到位金额为准，融资期限为两年，甲方可以在满一年时选择提前一次性全部还款，或者在满一年半后的任一时间点提前一次性全部还款，甲方应当提前30日向乙方确认是否提前还款。具体还款日期以投融资协议约定的为准。
6.2 融资总额是指由乙方安排的投资方（含投资方的关联人及其关联公司）参与的直接投资或间接投资（包括但不限于股权融资、债权融资、委托贷款等其他融资方式）的融资额以及对甲方未来追加投资的融资额。
6.3 甲方向乙方支付的财务顾问费用金额按照以下公式计算:
财务顾问费金额=甲方获得的实际到位的融资总额×3%/年×实际融资期限（单位：年）。
6.4 财务顾问费支付方式：
6.4.1财务顾问费须以人民币支付。甲方应于投资方在项目投资协议项下承诺的全部的资金到达甲方指定账户后的5个工作日内，向乙方支付第一年的财务顾问费用，具体金额按照6.3条中约定的公式计算。
6.4.2如果甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的全部资金到位满一年时未提前一次性全部还款，那么甲方须向乙方以及投资方确认继续使用资金，并向乙方发出确认函，在确认日之后的五个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务顾问费用[半年的财务顾问费金额=（甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额）×3%/年÷2]。如果甲方在满一年半时未提前一次性全部还款，在确认日之后的五个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务顾问费用[半年的财务顾问费金额=（甲方获得的实际到位的融资总额-已提前还款金额）×3%/年÷2]。
6.5 甲方每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项万分之五的违约滞纳金。
6.6 乙方的银行账户信息如下：
户 名：
开户银行：
银行账号：
6.7 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。
6.8 乙方同意，除本协议约定的财务顾问费以外，乙方不会以任何理由向甲方就本协议约定的项目融资服务收取或报销其他费用。
第七条 保密
7.1 甲乙双方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在服务过程中知悉的对方的商业秘密应予以保密。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本协议及获得对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件。
7.2上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后两年内对双方仍具有约束力。
7.3上述保密义务不适用于如下信息：公共领域里的信息；非由于具有保密
篇3：融资顾问服务协议
委托方（甲方）：
受托中介方（乙方）：
签订地点：北京
签订时间： 年 月 日
本合同有效期为：一年
甲乙双方经友好磋商，本着平等自愿互惠互利的原则，达成如下协议。
一、委托事项
甲方就运作房地产项目筹集资金业务委托乙方作居间服务，及由于融资向甲方提供所需的咨询服务。
二、甲方责权
（一）甲方负责及时提供乙方在该项目融资居间及咨询服务期间所需的各项真实有效的手续及相关资料、各项数据。
（二）甲方须对乙方提供的融资条件能否接受予以明确回复。
（三）甲方与经乙方介绍的投资方（通过确认函，甲乙双方确认）签订融资合同后，甲方须按本合同所规定的方式及日期向乙方支付居间及咨询费用。
三、乙方责权
（一）乙方负责项目融资过程中甲方与投资方的居间及咨询服务工作。
（二）乙方应将项目融资的资料及进展情况及时提供给甲方与投资方。
四、中介及咨询服务费及支付
（一）甲方与投资方达成共识并签订投资协议后三日内，甲方应向乙方一次性支付该项目融资中介服务费及咨询服务费。
（二）乙方承诺为甲方运作的融资利率不超过18%/每年，其中包含乙方的中介服务费用。
（三）乙方在该项目中介服务费及咨询服务计算标准为，甲方与投资方签订协议的融资利率为每年度16%时甲方按与投资方所签订协议中投资总金额的_2_%向乙方支付居间及咨询服务费；经过乙方努力甲方与投资方签订协议的融资利率在16%的基础上每下浮一个百分点，则乙方的服务费收取比例按投资总金额的千分之五向上增加。
（四）甲方同意支付乙方的中介及咨询费用，届时由乙方或其委托的受款单位接受。
（五）投资协议生效后，若因甲方原因导致投资协议提前终止，乙方不承担违约责任，已收服务费不予退还；若因项目原因导致投资协议未能履行，乙方不承担违约责任，已收服务费的60%退还给甲方。
（六）若因乙方或投资方原因导致投资协议提前终止，乙方退还已收的服务费用。
五、保密条款
对于本合同之内容，甲乙双方应予以保密均不得外传。
六、争议解决
（一）如甲方未按时、按额度支付乙方中介及咨询费用，每延期一日,则甲方按中介及咨询
费用应付额度的5‰/日向乙方支付滞纳金。延期支付时间最长不超过2个月，如超出该期限则视为单方无故终止合同。则甲方除应按额度支付乙方应得中介及咨询费用外，另应向乙方支付全额居间及咨询费的200%作为违约金。
（二）甲、乙双方均应按本协议各项条款执行要约内容。如一方违约，守约方向违约方追缴违约方给守约方造成的各项经济损失。如追缴不成的可向守约方所在地的仲裁机构申请仲裁或向法院提起诉讼。
七、其它事项
（一）本合同未尽事宜由甲、乙双方协商，附件及补充协议具有同等法律效力。
（二）本合同一式四份，甲、乙双方各执两份。合同经双方盖章后生效。
甲方：乙方：
法人代表： 法人代表：
日期：日期：
确认函
发函人：
发函时间：
收函人：
收函时间：
内容：
篇4：融资协议范本
融资的概念 《新帕尔格雷夫经济学大辞典》对融资的解释是：融资是指为支付超过现金的购货款而采取的货币交易手段，或为取得资产而集资所采取的货币手段。从狭义上讲，融资即是一个企业的资金筹集的行为与过程，也就是说公司根据自身的生产经营状况、资金拥有的状况，以及公司未来经营发展的需要，通过科学的预测和决策，采用一定的方式，从一定的渠道向公司的投资者和债权人去筹集资金，组织资金的供应，以保证公司正常生产需要，经营管理活动需要的理财行为。
融资协议
本协议于_________年_________月_________日由以下各方签订：
(1)_________(注册登记编号：______________)，根据中华人民共和国法律成立，地址位于中华人民共和国_________(以下简称“借款人”，包括其继受人);
(2)_________，地址位于______________________，作为提供贷款的贷款人(以下简称“贷款人”或“贷款银行”，根据上下文内容可包括其继受人和受让人);和
(3)_________公司(注册登记编号____________)，根据_________法律成立，地址位于________________________(以下简称“公司保证人”，包括其继受人)。
鉴于贷款人同意根据借款人的请求，根据本协议的条款和条件向借款人提供总计不超过_________美元(US$_________)的定期贷款(以下简称“贷款额度”)，且为此公司保证人同意按本协议规定提供如下所述的保证、声明和承诺以及公司保证书。因此，当事人各方达成协议如下：
第一条 定义
1.1 在本协议中除另有定义的以外，以下用语具有以下含意：
1.1.1 “适用法律”包括与本协议和担保文件的签署、提交、履行、有效性和可执行性相关的新加坡、香港和中华人民共和国的任何宪法、条约、法令、各级立法、普通法、惯例法及司法判例;
1.1.2 “转让契约”包括保险单转让契约、销售收入转让契约、租金收入的转让契约和贷款人凭其自主决定而不时要求的其他转让契约;
1.1.3 “保险单转让契约”是指将由公司保证人和_________按照本协议附件A的格式或贷款人指定的其它格式，单独或共同签署的、以贷款人为第一受益人的转让保险单(及保险单的所有权利、权益和利益)的保险单转让契约;
1.1.4 “租金收入转让契约”是指将由公司保证人和/或_________按照本协议附件B的格式或贷款人指定的其它格式，单独或共同签署的、以贷款人为第一受益人的转让有关租金收入的所有权利、权益和利益的租金收入转让契约;
1.1.5 “销售收入的转让”是指将按照本协议附件C的格式或贷款人指定的其它格式签署的，以贷款人为第一受益人的转让有关租金收入的所有权利、权益和利益的契约;
1.1.6 “提款有效期”是指有关贷款额度的自本协议签署之日起1个月或者自本协议签署之日起至贷款额度被全额提取的期间，以较早者为准;
1.1.7 “工作日”是指除星期六、星期日以外的并且在新加坡、香港、中国和纽约市银行及外汇交易市场通常开门营业之日;
1.1.8 “公司保证书”是指将由公司保证人按照本协议附件E的格式或贷款人指定的其它格式签署的以贷款人为第一受益人的保证书，包括对其不时作出的修改、变更或延期;
1.1.9 “提款日”是指借款人可以根据本协议第5.1款规定开始提款之日(无论提款是否实际发生);
1.1.10 “提款”是指根据本协议第五条规定，已经或将向借款人提供的任何、每一或所有(具体根据条款加以规定)的贷款额度项下的款项;
1.1.11 “提款通知”是指经借款人董事会决议授权的人根据本协议第五条的规定，按照本协议附件“F”的格式和内容签署的一份或多份请求提款的通知;
1.1.12 “违约事件”是指本协议第十二条规定的任何违约事件;
1.1.13 “贷款额度”是指贷款人将根据本协议向借款人提供的金额不超过本金总额的贷款额度;
1.1.14 “最后还款日”是指自提款日起满十二(12)个月之日或贷款人根据本协议规定的条款和条件而绝对自主决定的其它日期;
1.1.15 “债务”是指根据本协议第12.1.5款规定，借款人对任何第三方所负担的支付任何款项的义务或责任;
1.1.16 “保单”是指就抵押物及其所有附属设施、装修、装璜、商贸设备和所有为经营酒店而使用的其它财产借款人按贷款人的要求自费投保而取得的保险单证，其保险范围包括上述财产全值或贷款人决定的价值就火灾、偷盗、雷击、意外、**、破坏、灭失、贬值或贷款人不时决定的其它风险;
1.1.17 “付息日”是指每一计息期的最后一日;
1.1.18 “计息期”是指根据下述规定所确定的每一连续期间：
1.1.18.1 与提款有关的第一个计息期应是自提款之日起的三个月或六个月期间或贷款人选定的其它期间;
1.1.18.2 其后的每一计息期应是自前一个计息期的最后一日起的三个月或六个月期间或贷款人选定的其它期间;
1.1.18.3 如果一个计息期被延长或被缩短，则下一个计息期应当如同前一计息期不曾被延长或缩短而仍于其本应到期之日结束，除非下一个计息期本身也被相应地延长或缩短;
1.1.18.4 任何超越最后还款闩的计息期应被缩短至该最后还款日结束;
1.1.19 “贷款”是指根据本协议的条款和条件在某一时间借款人已提取并尚未清偿的贷款额度的本金总额或(视协议的具体规定)根据本协议的条款和条件在某一时间借款人尚未清偿的金额数目;
1.1.20 “月”是指自某一个日历月的某一天起至下一个日历月的同日(含该日)止的期间，但是(1)如果该期间自一个日历月的最后一个工作日起而该工作日在下一个日历月没有相应日，则该期间应于该下一个日历月的最后一个工作日结束，(2)如果该同日不是一个工作日，则该期间应于该同日的下一个工作日结束，但是如果该下一日不是工作日的，则该期间应于该同日的前一个工作日结束。
1.1.21 “抵押协议”是指已经或将由抵押人按照本协议附件G的格式和内容签署的被称为“抵押”的担保文件;
1.1.22 “抵押物”在本协议内的定义与抵押协议内“抵押物”的定义相同;
1.1.23 “抵押人”在本协议内的定义与抵押协议内“抵押人”的定义相同;
1.1.24 “基本利率”是指贷款人不时确定的该时所用的美元基本贷款利率;
1.1.25 “本金总额”是指金额不超过_________美元(US$_________)的本金总额;
1.1.26 “潜在违约事件”是指随着时间流逝和/或发出通知便将成为违约事件的事件;
1.1.27 “有关机构”包括根据适用法律有权主管与本协议和担保文件的签署、提交、履行、有效性和可执行性相关的任何事宜的，或与由该等事宜发生或有关该等事宜的争议的解决相关事宜的任何司法的、政府的、或行政的机构;
1.1.28 “有关司法管辖区域”是指本协议和担保文件的签署和/或本协议和担保文件中任何条款和条件的履行和执行发生于其中的新加坡、香港、中华人民共和国及任何其它司法管辖区域;
1.1.29 “租金收入”是指按照贷款人同意的条款出租商店而不时获得的租金收入;
1.1.30 “销售收入”是指因本协议附件1所规定的油或油类产品的销售而应付给借款人的销售收入;
1.1.31 “担保文件”是指下述文件的所有或部分(视上下文情况而定)：
1.1.31.1 抵押协议;
1.1.31.2 公司保证书;
1.1.31.3 保险单转让契约;
1.1.31.4 租金收入转让契约;
1.1.31.5 销售收入转让契约;
1.1.31.6 为担保借款人在本协议项下的责任和义务而根据要求不时签署的所有任何其它或另外的担保文件;和对上述担保文件不时作出的修改、补充和变更;
1.1.32 “担保权益”是指任何抵押、质押、留置、抵销或任何其它所设定或发生的担保权益，连同任何赊购、权证留置、出租、出售及转购买或其它类似安排;
1.1.33 “商店”是指本协议附件H规定的商店和办公室;
1.1.34 “新加坡银行同业拆放利率”是指有关一个具体的期间，由贷款人所决定的年利率(该决定将是决定性的)，该利率应是由贷款人选定的两家主要银行(包括一家日本银行和一家欧洲银行)各自就与需要决定新加坡银行同业拆放利率之款额和/或期间相同的款额和/或期间，在预定提款日或为本协议之目的需要计算新加坡银行同业拆放利率之日(下称“利率确定日”)前第二个工作日上午大约11时(新加坡时间)，在新加坡银行同业市场上提出的美元存款利率(该等利率显示在路透社通过其监控服务系统或任何相应继承者所提供的“SIBOR”屏页，下称“路透社显示屏”内)的平均值(经必要的四舍五入形成1/16%的完整倍数);但是如果在需要计算利息的任何期间的任何利率确定日，(a)在相关时间在路透社显示屏上为该期间只有一家银行或没有银行提出新加坡银行同业拆放利率的报价，或者(b)按照上述方式确定的新加坡银行同业拆放利率、按照贷款人的判断，明显不正确，那么新加坡银行同业拆放利率就任何该等期间而言，应是两家主要银行在新加坡银行同业市场上就该期间就与提款额或贷款额或按本协议之目的需要确定新加坡银行同业拆放利率的款额同等的金额，按照贷款人的要求于相关的利率确定日上午大约11时(新加坡时间)向贷款人分别提出的美元存款利率的平均值(如上进行四舍五入)，但是如果按照上述做法提出报价的主要银行少于两家，那么利息的利率将按照第20.4款和第20.5款的规定确定;
1.1.35 “美元”是指美利坚合众国的合法货币。
1.2 如所用词句属单数，则应包括复数在内，反之亦然。
1.3 本协议中的条目编号和标题只为参考方便而设，在解释本协议时并无效力。
1.4 除非另有规定，本协议提及的“条”、“段落”和“附件”应被解释为本协议的条、段落和附件。
1.5 在提到法律规定时应被解释为是包括不时经过修改、重新制定之法律的规定。
1.6 除非本协议另有规定，所有提及的时间都应该是指新加坡时间。
1.7 除非另有规定，在提到本协议、担保文件或其它任何文件时应被解释为是包括经过修改，变更、更新或补充并于该时有效的版本。
1.8 贷款标准条件和条款(请见附件J)为本协议不可分割的组成部分，除非本协议另有明确规定不适用该标准条件和条款或本协议的条件和条款与该标准条件和条款相矛盾(但仅限于该等矛盾之处)。
第二条 贷款用途
2.1 借款人应将贷款额度用于流动资金需求。
2.2 借款人应按照本协议规定的用途使用全部贷款，但贷款人并无义务确保借款人将贷款额度用于本协议规定的用途。
第三条 前端费
除非贷款人另有指示，借款人应在本协议签署后一个月之内且在本协议第五条规定的提款日之前向贷款人支付金额为_________美元(US$_________)的前端费(不论借款人实际提款的数额是多少)。如果没有发生任何提款，借款人仍应在提款有效期期满之前支付该笔款项。
第四条 先决条件;贷款额度将在符合下述条款和条件的情况下提供给借款人：
4.1 于贷款人已经收到(或贷款人同意贷款人将在可以获得之时即时收取，或贷款人根据当时情况放弃收取)格式和内容均令贷款人满意的所有下述各项之时：
4.1.1 经适当签署证实的按本协议附件K的格式签署的借款人的股东会决议和董事会决议复印件各一份，该股东会决议和董事会决议须授权：
4.1.1.1 借款人按本协议规定的条款和条件取得贷款额度;和
4.1.1.2 借款人适当授权的代表签署本协议、提款通知、担保文件、授权委托书和所有的相关文件及其中涉及的通知并发出和/或接收为贷款而不时要求或急需的该等通知、要求或其它联络;
4.1.2 经适当签署证实的按本协议附件L的格式签署的公司保证人的股东会决议和董事会决议复印件各一份，该股东会决议和董事会决议须授权：
4.1.2.1 公司保证人提供公司保证书;和
4.1.2.2 公司保证人适当授权的代表来代表公司保证人签署本协议、公司保证书和所有的相关文件及其中涉及的通知;
4.1.3 经适当签署证实的按本协议附件M的格式签署的抵押人和_________的股东会决议和董事会决议复印件各一份，该股东会决议和董事会决议须授权：
4.1.3.1 各公司提供抵押(如需要)、保险单转让和租金收入转让;和
4.1.3.2 各公司的适当授权人代表该公司签署抵押协议(如需要)、保险单转让契约和租金收入转让契约和所有的相关文件及其中涉及的通知;
4.1.4 本合同第4.1.1.2款，第4.1.2.2款和第4.1.3.2款提及之人物的一套签字样本(经各公司的两位董事或一位董事和一位秘书或根据法律被授权的其他人签署证实并附于本协议第4.1.1款、第4.1.2款和第4.1.3款提及之各公司的注册证书和董事会决议);
4.1.5 经签署证实的有关借款人、抵押人、公司保证人和_________注册证书和章程(包括至今为止的所有变更)的复印件各一份;
4.1.6 按照本协议附件A、B、C、E、G的格式经合法签署，并完成了印花税贴花(如有)、登记和提交的担保文件及有证据证明：
4.1.6.1 在抵押合同规定的抵押设立之前，抵押人是抵押物的唯一合法所有者和受益人;
4.1.6.2 在抵押合同规定的抵押设立之前，抵押物上并没有被设定任何在先的负担;
4.1.7 按照本协议附件D的格式经合法签署、完成印花税贴花(如有)、登记和提交的授权委托书;
4.1.8 由贷款人所接受的具有合法资格的独立估价师出具的证明抵押物价值不少于港元_________并为贷款人满意的关于抵押物的估价报告原件一份，该估价报告应在本协议签署前十五日内向贷款人出具;
4.1.9 由香港和中华人民共和国的有关公证机构和/或律师事务所按贷款人接受的格式和内容签发的法律意见书;
4.1.10 证明有关本协议和/或担保文件和/或授权委托书及其所规定事项所要求的任何有关机构的批准和/或授权均已获得的令贷款人满意的证明文件;
4.1.11 经签署证实的所有关于本协议和担保文件的签署和履行所必须的政府备案或登记和批准/或授权得以完成的证明文件的复印件(如需，该等文件应经翻译并合法公证)及关于使本协议和担保文件以及借款人在该等文件项下的义务成为合法有效、有约束力并可执行而所必须的所有备案、登记和其它手续已经或将被完成的证明;
4.1.12 保险单原件;
4.1.13 已为借款人接受的_________年_________月_________日的贷款意向书的复印件一份;
4.1.14 贷款人所接受的关于借款人所有贷款的详细情况的披露;
4.1.15 借款人和公司保证人的附属企业和关联公司(或其所在国法律所规定的类似机构)经审计的有关该等期间的财务报告(凭贷款人的要求);
4.1.16 有关借款人的财务和商业及贷款人合理要求的其它信息(包括但不限于其股权状况、管理机构等);
4.1.17 本协议签署日不少于五个工作日之前贷款人向借款人合理要求的有关本协议所规定之任何事项文件的复印件(该复印件须经签署证实)。
4.2 于下述条件得以满足之时：
4.2.1 在本协议和担保文件签署和提交之前所要求的，以及使借款人之义务成为合法有效，有约束力并可按其各自条款执行而所要求的所有行动、条件和事宜均已严格并适当地按照适用法律进行、完成和发生;
4.2.2 借款人没有违反任何其所作的承诺或本协议的规定，且本协议中所有的声明和保证仍是真实，准确的，也没有发生任何违约事件;和
4.2.3 借款人或公司保证人的经营状况或财务状况没有发生实质性的变化。
4.3 如任何转让契约因尚未存在合同，帐面债务或保险索赔权或者因根据适用法律的任何原因而可能成为无效或不能执行，借款人承诺应在该等合同、帐面债务或保险索赔存在后立即不时或在贷款人决定的时间签署或重新签署或促使他人签署该等转让契约，并且应采取必要措施完善或确保完善该等转让契约欲设立的担保。借款人进一步承诺将不会签署含有任何禁止或阻碍将有关收益转让给贷款人的合同(该等合同的收益将成为转让契约的标的)，并且借款人将促使抵押人也不会签署此类合同。任何未能履行本4.3条款规定的义务的行为将构成本协议12.1.5项下的违约事件。
第五条 提款
5.1 借款人应在提款有效期内在贷款额度项下一次性地提款。任何在贷款额度项下未被提取的数目之额度应被自动取消，除非经贷款人书面同意并依其自主决定对超过一次的提款予以同意。
5.2 借款人应最迟在预期提款日的五(5)个工作日之前将提款通知交给贷款人。
5.3 提款通知中应按照本协议附件“F”所述将有关细节具体列出。
5.4 提款通知只有在贷款人确实收到时才生效。
5.5 提款通知应构成借款人的一份确认函，确认至今没有发生任何违约事件或潜在违约事件及所有声明保证在任何事实方面仍然保持真实、准确。
5.6 提款通知一经贷款人收到即为不可撤销，借款人有义务按照提款通知的规定来实现提款。
5.7 借款人同意，如借款人未向贷款人支付本协议第三条规定的前端费，贷款人可以从提款通知项下未被提取的款项中将该笔前端费予以抵销，该等抵销不应被视为以任何方式扣减到期未付的贷款。
第六条 本金归还、提前还款
依据本协议第十二条、第十三条和第二十条规定，除非贷款人按其绝对自主确定之条款和条件另外作出书面同意，所有的贷款应在最后还款日被一次性全额付清。
6.1 如果借款人在预定的提前还款日不少于三十(30)天前给予贷款人书面通知，借款人可以向贷款人提前归还全部或部分贷款、发生的利息和所有其它的应付款(包括按照本协议第6.5款规定计算出的金额数目);假设预定的提前还款日总是相关计息期的最后一天。
6.2 提前归还的是部分贷款时，提前还款的数额最小应为______________美元(US$______________)，或为______________美元(US$_________)的完整倍数。任何提前还款都应采用本协议第6.1款规定的方式归还。
6.3 借款人根据本协议第6A.1款规定签发的任何提前还款通知都是不可撤销的，借款人有义务按照该通知提前还款。
6.4 除非贷款人另有书面同意并指示有新的条款、条件，所有已提前归还的款项不可再提取。
6.5 在提前归还贷款的全部或部分的同时，借款人应就任何在最后还款日之前生效的提前还款，按照提前归还的未清偿贷款之余额的百分之零点五(0.5%)向贷款人支付费用。
第七条 利息
7.1 借款人应在每一付息日按本协议第7.2款规定的有关利率向贷款人支付尚未清偿的贷款之利息。
7.2 适用于任何计息期的利率应等于新加坡银行同业拆放利率加上百分之二(2%)的年利率或等于贷款人按其绝对自主确定的适用于该计息期的其它利率。
7.3 应付的贷款利息金额应以美元支付，并应以每年三百六十天为基础按照实际天数逐日计算。计算实际天数时，应将前一个付息日(而非付款日)包括在内。
7.4 对于贷款本金连同所发生的利息和于本协议规定之到期日应付而未付的所有款项，应凭要求支付额外利息(不论判决前或判决后)，该额外利息应自应付之日起至该等本金利息或其它应付款项(根据具体情况确定)实际支付之日止，按照本协议第7.2款规定之相关贷款利率加上百分之五(5%)所得出的利率逐日计算。借款人承认，前述应付的额外利息真实地代表了贷款人因借款人不能及时履行其付款义务和责任而将遭受的损失和损害。
7.5 贷款人关于适用任何时间的利率的证明和到期应付利息的金额应是无误的、确定的，并是对借款人有约束力的。
第八条 支付、销售收入和租金收入
8.1 所有由借款人按照本合同任何条款支付的款项，不论以本金、利息或费用或其他款项，均应按下列顺序用于下列目的。
8.1.1 首先用于支付按照本合同第三条规定任何应付给贷款人和担保代理人的任何款项;
8.1.2 其次用于偿付与本合同和担保文件有关或在收取本合同项下应付款项或执行本合同或担保文件的任何条款中发生的贷款人和担保代理人承担的所有费用和开支(包括应全额偿付的法律费);
8.1.3 第三用于支付按照本合同第七条规定应付的利息;
8.1.4 第四用于偿还贷款本金余额。任何人所打算的款项用途均须服从上述支付顺序。
8.2 借款人对贷款人在本合同项下的所有付款，应在到期日上午_________时(纽约时间)之前，通过该日的清算方式，贷计借款人在贷款人处开立的帐户(帐号_________)或贷款人不时以书面方式指定的纽约或其他地方的其他银行的其他帐户。
8.3 如果按照本合同的任何应付款项在一个非工作日到期应付，则该等应付款项应于该日后的下一个工作日支付，除非该等下一个工作日属于另一个日历月，在该等应付款项应在紧接该日的前一个工作日支付并且所有利息的支付应作相应的调整。
8.4 借款人根据本合同和担保文件的所有支付，不论作为本金、利息、费用或其他款项，都不得有冲抵并且不得以支付任何性质的现在或将来施加的税费为由而有任何扣除或预留。如果在任何时候根据适用的法律，借款人被要求从支付中进行扣除或预留，在该等扣除和预留根据有关司法管辖区的适用法律不超过借款人的最低法律责任并且应付给有关管辖区的有关机构的条件下，则借款人的应付款项应予以必要的增加，以确保在作了扣除和预留后，贷款人能收到如同没有作扣除或预留的全额。
8.5 借款人应在有关管辖区适用法允许的期限内汇付该等扣除和预留款项至有关管辖区内的有关机构以免于罚款。
8.6 借款人应在汇付前述扣除和预留后十四天内或一有机会(以后者为准)将有关机构出具的证明该等扣除和预留的正式证明或贷款人要求的其他任何书面证据递交给贷款人。借款人在此同意全额补偿贷款人与本合同项下借款人应付的任何款项有关而向贷款人征收、要求或请求的税费(但对贷款人整个净所得税费除外)及因任何该等征收、要求或请求而引起的成本开支、费用和责任。
8.7 借款人在此承认根据本条应付的额外的金额不应视为利息而应视为预先同意的补偿。
8.8 借款人应保证发给相关第三人书面指示，以将销售收入和租金收入直接付至上述第8.2款规定的借款人的帐户内或借款人不时指定的此类帐户内。如果无论何种原因借款人收到有关租金收入，借款人应作为贷款人的信托人持有该等收入并立即将该等收人直接付至本协议第8.2款规定的借款人的帐户内或按贷款人确定的方式付给贷款人。
8.9 本协议第8.1款的规定无论任何不会影响贷款人在各个转让契约项下从相关的应支付该等收入的第三人处直接获得该等收入的权利。
第九条 连续担保
9.1 借款人向贷款人提供连续担保，对本协议项下贷款本金、所发生的利息和所有其他应付款项的归还和补偿及借款人在本协议项下的其他义务和责任(无论其为明示或暗示)的履行予以担保。借款人承诺在提款日或之前提供或督促提供以贷款人为受益的担保文件。
第十条 声明和保证
10.1 借款人在此向贷款人作出声明并保证，该等事关贷款额度的声明和保证如下.
10.1.1 借款人和公司保证人分别是依中华人民共和国法律和香港法律注册成立并合法存在的公司，借款人和公司保证人有充分合法权利拥有其财产，经营其现时经营之业务。借款人和公司保证人只有在借款人向贷款人全额付清所有贷款和发生的利息及其它应付款项后才可以分别根据中华人民共和国法律和香港法律保持其有限责任公司的、法人地位;
10.1.2 借款人已发行并足额出资的全部股份的总额是，并将持续保持不少于人民币_________元(RMB_________)，而且该等已发行并足额出资的股份的百分之九十(90%)应全部并绝对是，并将持续为公司保证人所持有。
10.1.3 本协议、担保文件和授权委托书的签署、提交和履行都是在有关各方的法人权力范围之内的，且并不违反任何适用法律或任何对有关各方有约束力的契约性规定或任何相关各方的章程之规定;
10.1.4 本协议、担保文件和授权委托书一经签署即具有法律效力，并根据其各自条款和条件为当事人设置了具有约束力的可执行义务;
10.1.5 在本协议、担保文件和授权委托书签署和提交之前所要求的，以及使借款人、抵押人和公司保证人之义务成为合法有效、有约束力并可按其各自条款执行而所要求的所有行动、条件和事宜均已严格并适当地按照适用法律进行，完成和发生;
10.1.6 除了已书面通知贷款人的以外，在有关机构不存在任何针对借款人、抵押人和公司保证人的实际、或有威胁性的诉讼(该等诉讼对借款人不利的判决可能会实质性或负面性地影响借款人、抵押人和公司保证人的财务状况或经营，或损害借款人，抵押人和公司保证人实质性地开展现时经营之经营的权利，或影响借款人、抵押人和公司保证人按照贷款协议和/或担保文件该等条件和条款履行其义务的能力);
10.1.7 除了已书面通知贷款人的以外，借款人没有任何其它借款;
10.1.8 就借款人所确知和所确信，没有人已经或正在采取措施，聘用接管人和/或管理人、清算人或类似人员来接管或解散借款人、抵押人和公司保证人，或将借款人、抵押人和公司保证人置于司法管理人的管理之下;
10.1.9 借款人是其全部或任何一部分财产和资产唯一的受益所有人，在本合同签署后的任何时候，该等财产和资产将受担保文件中设定的抵押、担保负担或其他债务负担的约束，并且借款人就其财产和资产享有的所有权、权利、利益和权益将不受任何质押、抵押、担保负担、留置权、担保权益或其他任何类型的债务负担的限制，但根据担保文件设定的或已向贷款人书面披露的除外。
10.1.10 借款人、抵押人和公司保证人已完成了法律要求的所有纳税申报，并付清了所有税费、评估费、费用以及针对其任何财产、资产、收入或特许权的其它政府收费;
10.1.11 每一所需的、与本协议和担保文件的签署、提交、履行、有效性和可执行性有关的同意、许可、批准或授权，均已从有关机构、借款人和公司保证人的股东或债权人处获得并将保持全面有效;
10.1.12 借款人没有任何进行中的、悬而未决的、或就借款人所知，可能发生的诉讼案、仲裁案或行政争议案：
10.1.12.1 会限制本协议、抵押协议和公司保证书的签署、限制借款人行使本协议项下的权利和/或履行其在本协议项下承担或所负的义务、抵押人行使抵押协议项下的权利和/或履行其在抵押协议项下承担或所负的义务、公司保证人行使公司保证书项下的权利和/或履行其在公司保证书项下承担或所负的义务;
10.1.12.2 已经或可能对借款人、抵押人、公司保证人或前文提及的各方及其附属企业均产生实质性的不利影响;
10.1.13 本协议第4.1.15款和第11.1.12款规定的经审计的财务报表是按照新加坡现行有效的通用的会计准则和实践完成的，该等经审计的财务报表真实、清楚地反映了借款人、抵押人和公司保证人在该等报表完成时的财务状况。
10.1.14 本协议第10.1.13款所述的财务报表内记载的各公司的财务状况至今没有实质性的改变。
10.1.15 借款人、抵押人、公司保证人或其任何财产或资产都未被授权豁免于诉讼、执行、查封或其它司法程序，它们对本协议、抵押协议或公司保证书的签署、根据本协议规定对本协议项下权利的行使和对义务的履行都将构成为私人和商业目的而进行、履行的活动。
10.1.16 借款人向贷款人书面发出的本协议附件1项下的或与公司保证人有关或与将转让的关于租金收入和销售收入的契约有关的及有关本协议或担保文件谈判的任何信息、证明或报告中在本协议和担保文件内容中起实质性作用的事实，在该等证明、报告被提交或该等信息被提供时均是真实、非虚假的，并且在该时，该等信息、证明或报告中也未遗漏任何足以对贷款人在本协议和担保文件项下的利益构成实质性不利影响的事实;和
10.1.17 没有发生任何违约事件，没有发生违约事件未得到救济的情况，也没有发生潜在违约事件;
10.2 公司保证人在此声明和保证本协议第10.1款所述的关于公司保证入或公司保证书的事项均是真实和准确的。
10.3 本协议第10.1款和第10.2款所述的每一项声明和保证，在本协议和担保文件签署后均将继续保持正确并被全面遵守。借款人和公司保证人在此向贷款人声明和保证上述声明和保证将保持真实和准确，并被全面遵守，直至贷款、由此发生的利息和其它应付的款项均被全额付清。
第十一条 承诺和保证
11.1 借款人进一步向贷款人承诺和保证：
11.1.1 借款人应在任何违约事件或潜在违约事件发生之后立即通知贷款人;
11.1.2 未经贷款人事先书面同意(但不应不合理地拒绝给予该等同意)，借款人不得：
11.1.2.1 采取计划、安排或其他方式，进行任何形式的重组或兼并，或同意、批准、容许对其出资之所有权进行任何变更，或对其出资之任何部分进行转让，或对其尚未出足之资本的任何部分进行出资或分配;
11.1.2.2 向任何个人、公司或企业提供放款，或订立、设定任何保证或作补偿承诺(但正常业务经营除外)，从而使其自身直接、间接或附带地就其他个人、公司或企业的义务承担任何责任;
11.1.2.3 非经贷款人同意，向任何银行或金融机构或任何个人借款或寻求借款，并且，在此期间，贷款人将可以取消对借款人此时的所有贷款;
11.1.2.4 出售、出租、许可、让渡、转让、让与或以其它方式处分其全部或部分其现在或将来拥有的财产、资产(无论该等财产为何种形式，也不论其位于什么地方)(但正常业务经营除外);
11.1.2.5 除已向贷款人书面揭示的，担保文件(如有)项下构成的，以及根据本合同所设置的担保负担之外，对其现在或将来拥有的财产、资产(无论该等财产为何种形式，也不论其位于什么地方)的全部或部分进行抵押、质押、转让、阻碍或许可留置;并且
11.1.2.6 在任何会计期间宣告，支付或作任何分红或其他分配，不论是对收入或资本性质的，也不论是以现金或类似形式：
11.1.2 未经贷款人事先书面同意，借款人应努力促使抵押人不得：
11.1.2.1 出售、出租、许可、让渡、转让、让与或以其它方式处分，以及抵押、质押、转让，阻碍或许可留置抵押物的全部或部分(但正常饭店业务经营除外);
11.1.2.2 出售、出租、许可、让渡，转让、让与或以其它方式处分，以及抵押、质押、转让、阻碍或许可留置全部或部分抵押物之装修、装饰、配套设施及所有其他与饭店业务经营有关的财产(无论该等财产为何种形式，也不论其位于什么地方)，但正常饭店业务经营除外;
11.1.3 借款人保证，借款人根据本协议所欠之款项总额在任何时间将不超过抵押物价值(其价值依本协议11.1.4确定)与任何其他不时为担保借款人根据本协议所负债务而提供给银行的财产(转让契约除外)之和的15%;
11.1.4 借款人应不时地自费应银行的要求，向银行提供由银行认可的合格的和独立的评估者关于抵押物及其他不时提供给银行的担保财产的评估报告;
11.1.5 借款人应始终按照与其同类业务的公司通常选择的险种、保险范围，自费就其财产、资产向有信誉的保险机构或保险公司投保，(特别地，保持保险单证)并且规定保险人须至少提前一个月给予借款人及银行终止通知否则其不得终止该保险;
11.1.6 借款人应在本合同持续期间内，保持其法人地位之存在，并由其合格的员工按照高水平的财务和管理标准，根据章程的规定合法、有效地开展经营业务，处理事务;
11.1.7 借款人应努力使法定的资本及股本结构不发生任何变化，除非经贷款人同意;
11.1.8 借款人应努力促使对它的任何贷款(包括但不限于从其股东、公司保证人或关联公司获得的贷款)不被保证，并且以贷款人决定的方式后于借款人根据本协议对贷款人之债务偿付，并且没有贷款人的事先书面同意将不会对此类贷款作任何偿付;
11.1.9 借款人在任何时候都应保持其负债与有形净资产的比例为2.1;
11.1.10 只要本合同项下的贷款本金、发生的利息或其它任何款项应付而未付，借款人应及时、适当地对所有针对借款人及其财产、资产的税费、估价费和政府税费，在开始罚款之日前，予以支付，除非就该等税费的支付借款人将通过适当程序提出异议(如果依法律规定已划分出足够的备用金额);
11.1.11 借款人应按照对其自身、其经营或其财产具有约束力的所有适用法律的规定开展业务，并应使其财产和资产均处于良好的状态;
篇5：融资协议范本
11.1.12 只要贷款本金尚未全部归还，借款人应：
11.1.12.1 于每一财政年度的前六个月结束后九十天内向贷款人提交借款人前六个月之未经审计的会计报表;
11.1.12.2 于每一财政年度结束后一百八十天内向贷款人提交借款人的董事会报告、该财政年度的资产负债表和损益表，该等有关的资产负债表和损益表须经一家国际著名的独立会计师事务所(须为贷款人所接受)审计并证明无任何不利影响;和
11.1.12.3 随时根据贷款人的合理要求，向贷款人提交可能对借款人财务状况产生不利影响、后果的信息;
11.1.13 借款人应在任何担保文件不能或停止发生全部效力，或不能继续生效，或被终止，或存在争议或危险，或将成为无效或不可执行的任何时候，在贷款人的要求下向贷款人提供、提交额外的担保;
11.1.14 借款人应保持其良好的法人地位，并应保持其经营业务的良好现状。借款人应采取一切必需的行动以维持、保护所有在其经营中用到的或有用的特权、商品名称、专利权和其它的独占权。
11.1.15 下列事件一旦发生，借款人应立即通知贷款人：
11.1.15.1 发生在借款人和有关机构之间的有关税费、税款、费用、捐款或其它类似费用的任何实质性纠纷;
11.1.15.2 发生任何影响、威胁到借款人经营活动继续、正常进行的实质性劳动争议;
11.1.15.3 因任何灾祸引起借款人的财产或资产遭受损失或损害，据最初预计，修复或重置该等遭损害的财产或资产的费用将超过_________美元;和
11.1.15.4 发生的任何针对借款人的，且涉及的债权总额超过_________美元的诉讼或类似程序(无论该等程序是送达传票或是查封、扣留财产、资产);
11.1.16 借款人应同意或促使有关各方同意贷款人或其指定代表进入借款人的任何营业场所，视察了解借款人的业务情况，并且检查不论置于何处之所有帐目、记录资料及报表，并且借款人须负担因之发生的所有法律或其他与该检查有关的成本、费用或花费。
11.1.17 为使本合同和担保文件充分有效或为充分保证和落实根据本合同和担保文件贷款人所拥有的权益、权利、补救措施，借款人应随时按贷款人的要求，采取或使他人采取贷款人合理要求之行动措施，和/或签署贷款人合理要求的文件。
11.2 公司保证人进一步向贷款人承诺和保证：
11.2.1 公司保证人将根据11.1.12条款提供其财务及其他报表;
11.2.2 公司保证人应不断保持其负债与有形净资产的比例为2：1;
11.2.3 只要贷款本金尚未全部归还，公司保证人应保证其实收资本不少于人民币_________元;
第十二条 违约事件
12.1 违约事件应包括下述内容：
12.1.1 借款人未能在到期日起的七个工作日内支付本金、利息、费用或其它应付的任何款项;或
12.1.2 借款人或公司保证人违约或可能违约或者不能或将不能履行任何其已接受的义务及任何其因签署、提交本协议或公司保证书而作出的承诺(但未能支付本协议项下应付款项的情况除外)，并且在贷款人将该等违约事件通知给借款人或公司保证人后十四个工作日内未对此采取补救措施;或
12.1.3 借款人在本协议中作出的或公司保证人在公司保证书中作出的任何声明、保证或根据本协议提交的任何证明、声明是不真实的或不正确的，或在任何实质性方面已不再真实或正确;或
12.1.4 借款人未经贷款人的书面同意，停止付款或终止、意图终止其业务或主要业务的经营;或
12.1.4 不论任何原因抵押协议、公司保证书或任何的转让契约已被或将被撤销、成为废除、不能执行和/或无效;或
12.1.5 借款人或公司保证人的任何超过五万美元(或以其它币种表示的与其等值的金额)的债务，未能在期满日予以归还，或者由于借款人或公司保证人违约的任何原因而成为或被宣告为在期满日前提前应付;或
12.1.6 借款人或公司保证人做了任何事或未作做任何事，以致在贷款人看来，借款人和/或公司保证人其时将无法根据本协议规定对贷款人归还其对贷款人应付的欠款;或
12.1.7 如果借款人、抵押人或公司保证人为了债权人的利益而进行转让，或为了债权人利益而与之签署债权债务和解协议;或
12.1.8 有关机构已就借款人、抵押人或公司保证人的解散、破产、经营、重组、重建、清算事宜或根据任何协议或任何适用法律的规定，有关机构为接收借款人、抵押人或公司保证人的全部或部分财产、资产，为借款人、抵押人或公司保证人指定接收人和/或管理人、清算人、托管人或其他人员的事宜，通过了生效的决定，提出了请求，或已开始进行类似程序，或者已作出了正式的决议;
12.1.9 一项担保负担占有了借款人、抵押人或公司保证人全部或部分财产、资产，或借款人、抵押人或公司保证人已被指定了一个接收人，或借款人、抵押人或公司保证人的财产全部或部分正被扣押、执行，并且上述情形未能在自该等占有、指定接收人或扣押、执行发生之日起十四个工作日内被消除;
12.1.10 借款人违约未能支付任何其他债务的本金或利息或者违约未能偿付任何其他到期债务或因违约而被宣告为提取到期的债务;
12.1.11 任何借款人、抵押人或公司保证人履行本协议或担保文件项下的义务所必需的授权、批准或同意已被撤销，或已以不同于银行可以接受的方式变更;或
12.1.12 借款人、抵押人或公司保证人的营业资产、财务状况发生了变化，以致据贷款人合理判断，这将实质性地影响借款人、抵押人或公司保证人分别履行其在本协议或任何担保文件项下义务的能力;或
12.1.13 借款人、抵押人或公司保证人不能遵守，履行或实现本协议或任何担保文件中其所作出的任何承诺或所负担的任何义务，或者借款人、抵押人或公司保证人遵守、履行或实现本协议或任何担保文件中的任何承诺或义务的行为将成为不合法;
12.1.14 任何人采取了措施，意图对借款人、借款人的任何字公司、抵押人或公司保证人的全部或重要财产、资产进行查封、强制征收、征用或国有化征收;或
12.1.15 存在任何针对借款人的、现时的或悬而未决的诉讼、仲裁或行政程序，约束了借款人、抵押人或公司保证人对本协议或担保文件项下任何权利的行使和/或根据本协议或担保文件对任何义务的履行或实现;或
12.1.16 未能履行上述第4.3款的义务;或
12.1.17 发生了任何根据有关司法管辖区域的法律规定与本协议第12.1.8、12.1.9和12.1.13款所述违约事件引起的结果类似、相似的事件。
12.2 尽管有本协议或担保文件中的其它规定，在无损于贷款人根据适用法律享有的任何其它权利、救济手段的情况下，如果因任何原因发生了任何违约事件(无论该等违约事件的发生是故意的或是无意的，是受法律实施或其它原因影响而发生或引起的)，贷款人都可以采取以下全部或部分的行动：
12.2.1 向借款人发出书面通知，宣告贷款本金、发生的利息和借款人根据本协议对贷款人的所有到期(或将到期)的欠款立即到期应付。贷款人可立即，而无须另外通知就有权要求借款人对上述款项予以支付;和
12.2.2 贷款人应有权立即行使其在任何担保文件项下的权利。
12.3 贷款人没有义务就借款人因贷款人行使或实现根据本协议、担保文件或任何适用法律其所享有的权利而遭受的非故意损失承担责任。在无损于本协议其它条款之规定的前提下，借款人应全额补偿贷款人因发生违约事件和/或如前所述的宣告贷款立即到期应付引起或相关而承担、遭受或发生的任何损失、费用、法律服务费或其它费用(在无损于前述的情况下，包括在清算或为全部或部分贷款的实现、生效而向任何第三方筹措款项过程发生的任何利益损失的全部或部分)。在没有任何明显错误的前提下，贷款人因此而出具的证明应是最终的、决定性的并对借款人具有约束力的，并应成为借款人债务之事实和数目的确凿证据。
第十三条 适用法的改变
13.1 如果因有关机构颁布任何法规(不论其是否具有法律的效力)而使任何适用法律或法律解释发生变更，从而导致(或很明显将导致)贷款人根据本协议履行义务的行为将成为不合法或无法履行时，则
13.1.1 当借款人收到贷款人关于上述事件的通知时，贷款人应诚信地采取一切可能的措施，以避免上述事件所引起的后果发生;
13.1.2 如果贷款人能够避免上述事件引起之后果的发生，借款人应全额补偿贷款人因违约事件或与违约事件有关而发生、承担、引起的任何责任、义务、损失(在无损于前述的情况下，包括贷款人收到的和应收款项的数目与据贷款人的合理判断实际应收到的款项数目之间的减少的差额)、损害赔偿金、罚款、作为、经判决的债务、诉讼请求和费用(在无损于前述的情况下，包括贷款人因作出、实现、履行该贷款而发生的任何费用的增加)、贷款人为避免违约事件之后果的发生而采取行动所发生的费用和其它支出;和
13.1.3 如果贷款人未能在收到借款人通知之日起十四个工作日内采取行动避免违约事件之后果，借款人应立即向贷款人归还贷款本金、(至还款日止)已发生的利息、其它所有应付的款项和用以补偿贷款人由该等还款引起的全部或部分损失(在无损于前述的情况下，包括在清算或为全部或部分贷款的实现，生效而向任何第三方筹措款项过程发生的任何利益损失的全部或部分)的必要款项。
13.2 如果任何适用法律或其法律解释因有关机构发布任何法规(无论该法规有无法律的效力)发生了任何变更，而该变更将：
13.2.1 改变就贷款向贷款人归还贷款本金、利息或费用时的计税基础;或
13.2.2 针对贷款人的任何财产、他人在贷款人持有之帐户或贷款人自身的帐户或贷款人提供的贷款，征收、更改储备金、保证金或其他任何要求，或认为该等储备金、保证金或其他任何要求是可适用的;或
13.2.3 为贷款人设置有关贷款本金数目、贷款或其中任何部分款项的任何其它条件和限制;并且，上述任何事项导致贷款人作出、实现、提供贷款的费用增加，或导致贷款人根据本协议已收到的和应收的款项数目得以减少，那么一旦有上述事宜发生：
13.2.4 贷款人应立即将该等事宜的发生以书面形式通知借款人;
13.2.5 借款人应在收到上述13.2.4款中提到的通知之日起十四个工作日内，向贷款人支付贷款人一定款项，该等款项的数额应足以补偿贷款人因该等额外的费用或减少的数额而遭受的损失(损失自该等费用发生之日或数额减少之日起计算);
13.3 贷款人向借款人发出的有关本条款项下任何应付额外款项的通知应是确定的、决定性的并对借款人有约束力的，并应成为借款人债务之事实和数目的确凿证据。
第十四条 放弃
14.1 贷款入可以不时地于任何时候，无条件地或根据其认为合适的条款和条件，放弃对借款人违反本协议任何承诺、保证、规定、条款、条件及其任何更改的违约予以追究，但贷款人的该等放弃将不会影响或损害到其权力、权利和要求履行的法律救济手段;而且双方同意并明确表示贷款人任何时候对借款人任何欠款的支付请求的放弃或疏忽或展期和任何时间上的优惠将不会对贷款人此后任何时候据相应条款向借款人追究构成任何损害或影响。本协议中关于贷款人权利和补救手段的规定是属于非排他性的，不排除法律规定的任何权利或补救手段。
14.2 借款人在本协议项下的义务将不因贷款人给予或同意给予任何有义务支付借款人在本协议项下应付款项的人于时间上或其他优惠而被解除或损害，也不因贷款人所接受的变更法律的适用或变更贷款人根据本协议规定享有的权利和补救手段的安排或和解而被解除或受损害。
第十五条 继受和转让
15.1 本协议的贷款人、借款人及贷款人的继受人和被许可的受让人应受本协议之约束，同时享有本协议之权益。借款人在本协议和担保文件项下作出的所有承诺，协定，声明和保证都不受与此有关的转让的影响。
15.2 只要不给借款人增加任何额外费用和/或义务，贷款人可于任何时候将其根据本协议及担保文件的全部或任何部分之权利，利益、义务、责任让与或转让。借款人无权将其在本协议项下的任何权利、利益转让给他人，借款人并应保持其适当的、及时地履行其在本协议项下所有责任和义务的能力。
15.3 贷款人可于任何时候或不时地就其所知向可能与之订立合同的潜在的受让人透露有关借款人的有关信息，不论该等信息是根据本协议获得。
第十六条 费用和开支
16.1 借款人应凭要求立即支付：
16.1.1 因本协议、担保文件及本协议所要求的其他文件的谈判、起草、签署、管理和登记所发生的所有合理的费用，支出和其他收费(法律费用或其他费用)，包括印花税和律师费(应全额补偿);和
16.1.2 因追索和执行本协议项下应付款项所发生的，或因执行本协议或本协议、担保文件或本协议所要求的其他文件中的任何承诺、规定、条件或条款所发生的，或因借款人迟延或忽略支付与本协议、担保文件或任何附件有关的印花税或其他税费所发生的所有律师费(应全额补偿)和其他费用、支出，包括但不限于登记费，印花税和其他税费。
16.2 本协议规定的由借款人支付的款项不包括新加坡消费税(若有)，该等消费税应由借款人承担。在不影响前述规定的情况下，借款人应将征收的消费税支付给贷款人，此外，应全额补偿贷款人在任何时候因本协议而发生的或与本协议有关的所有消费税。
第十七条 通知、抵销
17.1 本协议项下或与本协议有关的所有通知、请求、要求或其它联络均以书面形式或以电传或传真的形式，按照如下地址通知。
17.1.1 致贷款人_________;电话号码_________;电传号码_________;传真号码_________;收件人_________。
17.1.2 致借款人_________;电话号码_________;电传号码_________;传真号码_________。
17.1.3 致保证人_________;电话号码_________;电传号码_________;传真号码_________。
17.2 对于所有通知、证明文件、要求或其他联络，如通过预付邮资挂号邮寄，在寄出七个工作日后视为收讫。如直接交付或通过电传或传真，则在交付时或在发出后视为收讫;但是如果上述交付或发出之日并非一个工作日，则于紧接着的下一个工作日视为收讫。任何发给贷款人的通知、证明文件、要求或其他联络应于贷款人实际收到时(如果发出时为工作日而且是在贷款人的营业时间内)作为收讫。
17.3 本协议项下或与本协议有关的所有通知、请求、要求或其它联络和所有需要送达的文件或以英文书就或附有经核实的英文译文。如果英文文本与其他语言的文本存在冲突，英文文本优先。
17.4 借款人授权贷款人无须事先通知即可从借款人在贷款人的任何分支机构处所持有的帐户中，将借款人拥有的任何款项(无论是否到期)用于抵销根据本协议借款人对贷款人的任何到期应付款项。为此目的，借款人并授权贷款人可以按贷款人自己当时通用的兑换率将上述款项兑换成其他货币用以清偿。贷款人并无义务行使本条款给予它的权利。
第十八条 债务证据
在与本协议有关的任何法律诉讼中，贷款人的一名适当被授权的官员出具的经签署证实的有关本借款人在本协议项下任何应付款项的陈述，在没有明显错误的情况下，是决定性的、对借款人有约束力的，并且是事实和应付款项的决定性的证据。
第十九条 进一步保证
为避免疑问，当贷款人提出合理的要求使根据本协议已提供、设立或将提供或设立的担保以及在本协议签署时已签署、交付或生效的担保文件或在本协议签署、交付或生效后可能签署的担保文件充分有效时，借款人应在贷款人的书面要求下，承担所有费用，立即订立、签署、履行或使他人订立、签署、履行所有进一步的行动、协议、保证、转让、文件、抵押和其他文件。
第二十条 贷款人之权利
20.1 虽然贷款人现时同意贷款在提款有效期内对借款人持续有效并且尽管本协议中另有其他规定，借款人在此确认.贷款人有绝对的权利随时终止或变更本贷款的条件，而无需承担任何由此而引起的借款人所承受的损失、责任或费用。贷款人有权鉴于下述情况随时终止或变更贷款条件：
20.1.1 贷款人自主认为通行的国家、国际、国内的货币、金融、政治或经济形势将影响借款人遵守和履行其在本协议项下的义务;
20.1.2 贷款人自主认为通行的国家、国际、国内的货币、金融、政治或经济形势或其他类似的或适用的法律实施、变更，将使得贷款人履行其各自在本协议项下的义务成为不合法或不实际;或
20.1.3 贷款人认为由于任何形式的变化(包括但不限于前述规定、借款人的任何重大的运作或金融状况的不利变化)将使得贷款人履行其各自在本协议项下的义务成为不合法或不实际。
20.2 在前述第20.1条款的规定不受限制的情况下并且即使本协议有其他任何规定，借款人在此承诺自提款经过一年后，贷款人有决定自主的权力终止贷款而无须说明理由，也无须承担任何由此而引起的借款人所承受的损失、责任或费用。
20.3 一旦贷款根据本协议上述第20.1和20.2之规定终止，本协议之12.2和12.3款将稍作修改而适用。
20.4 如贷款人依其绝对自主之考虑，判断由于通常影响到新加坡同业银行或外汇市场的因素之原因而没有充分和合理的方法查明有关的全部或部分提款在计启、期内适用的利率时，贷款人将立即向借款人发出该等判断的通知(“决定通知”)。
20.5 如果相应之决定通知在一次提款通知送达之后而在相应之提款之前，借款人则有权于原定提款日上午_________之前(新加坡时间)任何时间以电报或传真方式，撤回提款通知，从而此次提款将不予执行。如果借款人没有撤回提款通知，或者相应之决定通知针对已提取的提款发出，贷款人和借款人将根据诚信协商决定一个双方都接受的利率、计息期、付息日以代替本来应按照本协议第五条和第七条决定的利率、计息期和付息日。如果贷款人和借款人在决定通知发出之日起不超过30日内无法就利率、计息期和付息日达成一致意见，贷款人将立即给出利率、计息期、付息日(其将是对借款人最终的和有约束力的)，所有这些将从决定通知发出针对的计息期的开始之日生效，利率为借款人筹借该项提款的成本再加上1%的年利率。借款人应以根据上述内容确定的利率和付息日就该项提款支付利息。
第二十一条 货币补偿
如根据任何适用法律，任何本协议项下或与本协议有关的对贷款人的支付(无论是否根据任何裁判、法庭命令或他)不能以所欠之货币(“要求货币”)支付或清偿，且如支付之款项以贷款人最终决定之汇率转换为要求货币的金额少于依本协议相关条款规定之款额，借款人将有独立的义务，补偿贷款人此差额并使其不受损害，贷款人也将有进一步独立的诉权要求借款人补足该差额。
第二十二条 法律及司法管辖
22.1 本协议将适用_________法律，并依据_________法律解释。
22.2 借款人同意，因本协议引起的或与本协议有关的任何诉讼可以提交给新加坡法院或中华人民共和国法院处理，借款人并且不可撤销地服从上述法院的非排他的管辖权。借款人服从上述法院之管辖权将不会(也不应解释为)限制贷款人可以在任何其认为合适的有管辖权之法院提起因本协议引起的诉讼，贷款人在任一有管辖权的法院提起该等诉讼将不应限制贷款人可在同一有管辖权的法院或任何其他有管辖权之法院提起进一步的或其他的诉讼。
22.3 对于选择_________法院或中华人民共和国法院审理判决因本协议而产生或与本协议有关而提起的任何诉讼，借款人不可撤销地放弃现在或将来其可能拥有的提出任何异议的权利。借款人也同意上述诉讼之任何针对借款人的最终判决将是最终的并在任何其他司法区域内是可执行的，并同意该判决之任何经签署证实的或经其他方式适当证实的复印件将是其欠债事实和数额的决定性证据。
22.4 借款人进一步不可撤销地指派、任命和授权地址位于_____________________(电话号码____________;传真___________)代表其作为因本协议产生或与本协议有关之任何在新加坡之诉讼的诉讼文书代收入。不论任何原因该诉讼文书代收入不能履行职责或在新加坡没有地址，借款人不可撤销地承诺任命一个贷款人接受的诉讼文书代收入作为替代，并在30天内将该新诉讼文书代收入接受任命之文件的复印件交给贷款人。
第二十三条 放弃豁免
借款人在此不可撤销地放弃借款人或其财产任何时候在_________或中华人民共和国或任何司法管辖下的司法诉讼或任何抵销程序中所享有或可能享有的豁免(无论是否称之为主权豁免)，包括送达豁免、管辖豁免、诉前财产保全豁免或执行豁免。
第二十四条 部分有效
如果本协议的任何条款或条目或其部分被认为是无效的或不能执行的，应视为这些规定已从本协议中分割出去，本协议的其他条款仍将继续完全有效。
本协议于本协议前言所述日期由各方当事人的授权代表签署。
借款人(盖章)：___________________
贷款人(盖章)：___________________
法定代表人(签字)：_______________
见证人(签字)：___________________
__________年_________月__________日
签订地点：_________________________
贷款人(盖章)：___________________
法定代表人(签字)：_______________
见证人(签字)：___________________
__________年_________月__________日
签订地点：_________________________
保证人(盖章)：___________________
贷款人(盖章)：___________________
法定代表人(签字)：_______________
见证人(签字)：___________________
__________年_________月__________日
签订地点：_________________________
附件 补充协议
本补充协议于_________年_________月_________日由下列三方签订：
1.根据中华人民共和国法律成立的_________注册地址位于_______________________(以下简称“借款人”，在提及“借款人”时除按上下文另有解释的以外应包括其继受人);
2.在中华人民共和国注册成立的___________营业地址位于_______________________(以下简称“贷款人”，在提及“贷款人”时除按上下文另有解释的以外应包括其继受人);
3.根据________法律成立的_______________注册地址位于_______________________(以下简称“公司保证人”，在提及“公司保证人”时除按上下文另有解释的以外应包括其继受人);
鉴于：
1.借款人、贷款人和公司保证人于_________年_________月_________日签订了一份融资协议(以下简称“融资协议”);
2.根据融资协议的规定，借款人已提取了贷款本金_________美元(US$_________)，该笔贷款本金(以下简称“所欠本金”)尚未由借款人归还给贷款人;
3.根据借款人的要求，贷款人、借款人和公司保证人同意按照本补充协议规定的条款和条件对融资协议进行修改和补充
因此，当事人各方同意如下：
第一条 除在本补充协议中另有定义的以外，融资协议中已作定义的用语适用于本补充协议。
第二条 融资协议中有关归还所欠本金的规定修改为：
(1)所欠本金中的_________美元应于_________年_________月_________日归还;
(2)所欠本金中的另外_________美元应于_________年_________月_________日归还。
第三条 如果上述第二条规定的任何还款日并非工作日，则顺延至该日之后的第一个工作日为还款日，但如这种顺延导致还款日会进入下一个月份，则以该日之前最近的工作日为还款日。
第四条 如果借款人在不少于三十(30)天以前给予贷款人书面通知，借款人可提前归还全部或部分所欠本金，但数额应最少为_________美元(US$_________)，或为_________美元(US$_________)的完整倍数。借款人应在根据本条规定提前还款的同时，就该提前归还的所欠本金金额向贷款人支付已发生并尚未支付的利息。任何提前还款均须用于先清偿后到期的借款人依据本补充协议第二条的还款义务。
第五条 除了所欠本金应按本补充协议第二条的规定归还以外，借款人按融资协议对贷款人应付而未付的所有其他款项均应在本补充协议签署之日或之前由借款人向贷款人付清。
第六条 融资协议中规定的付息日修改为下述日期
(1)_________年_________月_________日;和
(2)_________年_________月_________日。
第七条 如果上述第六条规定的任何付息日并非工作日，则顺延至该日之后的第一个工作日为付息日，但如这种顺延导致付息日会进入下一个月份，则以该日之前最近的工作日为付息日。
第八条 所欠本金的第一个计息期应自本补充协议签署之日开始，至下一个付息日终止。其后的计息期应自前一个付息日开始，至下一个付息日终止。
第九条 在本补充协议生效之日前，适用于所有到期应付而未付款项(包括但不限于所欠本金)的利率应是融资协议第8.3款规定的逾期利率。自本补充协议生效之日起，适用于所欠本金的利率除应按融资协议适用逾期利率的情形以外，均应为融资协议第3.1款所规定的贷款利率。
第十条 为担保借款人履行其根据融资协议及本补充协议或与融资协议及本补充协议相关的义务，借款人应确保_________(以下简称“个人保证人”，在提及“个人保证人”时除按上下文另有解释的以外应包括其继受人)按贷款人满意的内容和格式签署无条件不可撤销个人保证书(以下简称“个人保证书”，在提及“个人保证书”时除按上下文另有解释的以外应包括经贷款人批准后对其不时作出的修改、修订或补充)。
第十一条 根据借款人的要求，贷款人同意依据下述条款和条件解除对部分抵押物的抵押权：抵押权人同意在贷款合同补充协议签订之后，如抵押人和借款人提出要求并支付有关所发生之费用，贷款人将签署可能须向有关政府机关提交的文件(该等文件应由抵押人准备但其内容必须是贷款人所能合理接受的)从而解除贷款人对抵押物地下层和第一层至第十三层的抵押权;在下列所有条件均得到满足的前提下，如抵押人和借款人提出要求并文付有关所发生之费用，贷款人将签署可能须向有关政府机关提交的文件(该等文件应由抵押人准备但其内容必须是贷款人所能合理接受的)从而进一步解除贷款人对抵押物中某些楼层(其范围由贷款人自主决定)的抵押权：
(1)没有发生任何违约事件;
(2)贷款人收到借款人归还的所欠本金中金额不少于_________美元之部分连同所发生的所有利息。
第十二条 借款人在此确认除书面通知贷款人并由贷款人批准的以外，融资协议第十一条所列之每一项声明和保证在本补充协议签署之日仍是正确的。
第十三条 借款人应就抵押协议确保抵押人签署一份其内容和格式令贷款人满意的抵押协议的补充协议(以下简称“抵押补充协议”)。借款人应确保抵押物在房地产抵押登记部门登记的抵押期限依法延长至_________年_________月_________日为止。
第十四条 借款人应就公司保证书确保公司保证人按贷款人满意的内窖和格式签署一份确认函(以下简称“公司保证书确认函”)，以确认公司保证人在该公司保证书项下的保证责任义务不会因本补充协议而受到影响，而将继续有效，继续适用亍担保借款人、履行其根据融资协议和本补充协议的义务。
第十五条 借款人应就保险单转让契约确保公司保证人和_________按贷款人满意的内容和格式签署一份确认函(以下简称“保险单转让契约确认函”)，以确认公司保证人和_________保险单转让契约项下的责任义务不会因本补充协议而受到影响，而将继续有效，继续适用于担保借款人履行其根据融资协议和本补充协议的义务。
第十六条 借款人应就租金收入转让契约确保公司保证人和_________按贷款人满意的内容和格式签署一份确认函(以下简称“租金收入转让契约确认函”)，以确认公司保证人和_________在该租金收入转让契约项下的责任义务不会因本补充协议而受到影响，而将继续有效，继续适用于担保借款人履行其根据融资协议和本补充协议的义务。
第十七条 除本补充协议内的修改外，融资协议的所有其他条款仍保持不变，仍应继续有效并对各方当事人具有约束力。
第十八条 融资协议的规定与本补充协议的规定之间如有任何歧义，则应以本补充协议的规定为准。
第十九条 本补充协议将在贷款人收到内容和形式均令贷款人满意的所有下述文件及款项支付(但贷款人放弃要求的除外)的条件下，由贷款人向借款人发出确认本补充协议生效之通知时生效：
(1)除所欠本金应根据本补充协议第二条之规定归还以外，借款人根据融资协议或与融资协议相关对贷款人应付的所有款项;
(2)由借款人的一位董事签署证明属实的借款人的最新公司注册证书、公司章程和经审计的最新会计报表的复印件各一份;
(3)由公司保证人的一位董事签署证明属实的公司保证人的公司最新注册证书、商业登记证、公司章程和经审计的最新会计报表复印件各一份;
(4)由_________的法定代表人签署证明属实的_________的最新营业执照、公司章程和经审计的最新会计报表的复印件各一份;
(5)由借款人的一位董事签署证明属实的借款人董事会决议复印件一份，该董事会决议须：
(i)批准签署、提交和履行本补亢协议、抵押补亢协议及其中的条款和条件;
(ii)授权一人或数人签署本补充协议、抵押补充协议和按该等协议应由借款人提交的任何其他文件，并在所需或贷款人所要求时加盖公司印章;
(6)由公司保证人的一位董事签署证明属实的公司保证人董事会决议的复印件一份，该董事会决议须：
(i)批准签署、提交和履行本补充协议、抵押补充协议、公司保证书确认函、保险单转让契约确认函、租金收入转让契约确认函及其中的条款和条件;
(ii)授权一人或数人签署本补充协议、抵押补亢协议。公司保证书确认函、保险单转让契约确认函、租金收入转让契约确认函和按上述确认函应由公司保证人提交的任何其他文件，并在所需或贷款人所要求时加盖公司印章;
(7)由_________的法定代表人签署证明属实的_________董事会决议的复印件一份，该董事会决议须：
(i)批准签署、提交和履行抵押补充协议，保险单转让契约确认函、租金收入转让契约确认函及其中的条款和条件;
(ii)授权一人或数人签署抵押补充协议，保险单转让契约确认函、租金收入转让契约确认函和按上述补充协议和确认函应由_____提交的任何其他文件，并在所需或贷款人所要求时加盖公司印章;
(8)经借款人、公司保证人和贷款人授权代表适当签署的本补充协议，借款人和公司保证人授权代表的签署应由贷款人所接受的律师见证;
(9)就本补充协议已在外汇管理部门办妥外债登记之变更手续的证明材料;
(10)经抵押人、借款人和贷款人授权代表适当签署并经公证的抵押补充协议;
(11)已按抵押补充协议的规定在有关房地产抵押登记部门办妥必要变更登记手续的证明文件;
(12)抵押物(根据奉补充协议11.1款解除抵押的楼层除外)的房地产证原件(其中内容应显示本补充协议第十三条所要求的变更登记已办妥);
(13)由贷款人所接受之评估事务所向贷款人出具并为贷款人满意的关于抵押物(根据本补充协议11.1款解除抵押的楼层除外)价值的评信报告原件一份;
(14)公司保证人之授权代表适当签署的公司保证书确认函，公司保证人授权代表的签署应由贷款人所接受之律师见证;
(15)个人保证人签署的个人保证书，个人担保人的签署应由贷款人所接受之律师见证;
(16)公司保证人和_________适当签署并经贷款人所接受之律师见证的保险单转让契约确认函;
(17)公司保证人和_________适当签署并经贷款人所接受之律师见证的租金收入转让契约确认函;
(18)除本条上述登记、备案等手续以外，依照新加坡、中华人民共和国及香港的法律应办理的所有其他登记、备案等手续已被依法完成的证明材料;
(19)关于借款人、公司担保人、_________和个人担保人的令，贷款人满意的有关调查结果;
(20)借款人根据本补充协议应向贷款人支付或补偿费用，包括但不限于本补充协议第二十二条规定的费用，已由借款人全部支付或补偿的证明文件;
(21)本补充协议和其他相关文件已依照新加坡、中华人民共和国及香港的法律要求完成印花税的贴花(如有)，并且借款人和/或任何担保人已支付所有其他有关书证的税款(如有)的证明材料。
(22)由贷款人认可之中华人民共和国律师事务所按贷款人满意之格式及内容出具的法律意见书;
(23)由贷款人认可之新加坡律师事务所按贷款人满意之格式及内容出具的法律意见书;
(24)贷款人和/或其律师可能要求的其他文件或证据。
第二十条 无论任何原因，如果本补充协议第十九条规定的任何条件未能在本补充协议签署日起30天内或贷款人另外同意的其他时限内完成，则本补充协议将在贷款人于其后任何时间向借款人和公司保证人发出通知之时作废(但这不影响和损害借款人根据本补充协议第二十二条的义务)，而融资协议规定的贷款人的权利和义务将不会以任何形式被放弃、被损害、被终止解除和/或受到任何其他形式的影响，而将继续有效。
第二十一条 如果本补充协议中的任何条款在任何方面根据任何适用法律被认为是无效、违法或不能执行，将不影响或损害本补充协议中的其他规定的有效性、合法性或可执行性。
第二十二条 借款人和公司保证人应凭贷款人要求向贷款人支付贷款人为准备、谈判，签署和强制执行本补充协议和所有其他有关文件所发生的所有费用和开支(包括但不限于全额补偿律师费用)。借款人并应支付和/或补偿为本补充协议和所有其他相关文件办理公证。登记或变更登记，备案、获得批准而发生的一切支出和费用。
第二十三条 借款人承诺借款人依据融资协议和/或本补充协议的要求向贷款人归还所欠本金和/或支付利息及其他费用时，借款人应根据中华人民共和国有关外债登记的规定，向外债登记管理部门取得所要求的还本付息核准文件，以顺利履行其对贷款人归还和/或支付利息的义务。
第二十四条 本补充协议以中文和_________文书就。如中文和英文本之间有如果歧义，则应以_________文本为准。
借款人(盖章)：___________________
贷款人(盖章)：___________________
法定代表人(签字)：_______________
见证人(签字)：___________________
__________年_________月__________日
签订地点：_________________________
贷款人(盖章)：___________________
法定代表人(签字)：_______________
见证人(签字)：___________________
__________年_________月__________日
签订地点：_________________________
保证人(盖章)：___________________
贷款人(盖章)：___________________
法定代表人(签字)：_______________
见证人(签字)：___________________
__________年_________月__________日
签订地点：_________________________
篇6： 顾问协议
甲方：_________
乙方：_________
根据《中华人民共和国律师法》以及《中华人民共和国合同法》的有关规定，_________（以下简称甲方）聘请_________（以下简称乙方）指派律师担任常年法律顾问。经双方协商，达成下列协议，共同遵照履行。
一、乙方理解甲方聘请，双方同意由_________律师担任甲方的常年法律顾问。
二、乙方根据甲方委托，办理下列法律事务：
1、就甲方生产、经营、管理方面的重大决策带给法律意见，进行法律咨询服务；
2、协助甲方起草、审议、修改重大复杂的合同、协议、章程等各类法律文件，必要时就此带给法律意见；
3、参与甲方的体制改革、资产重组，并协助甲方健全和完善内部各项规章制度，必要时就此带给法律意见；
4、理解甲方委托，参加甲方各类合同或合作项目的谈判，并带给相关的法律意见；
5、理解甲方委托，担任代理人，参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁活动，维护甲方的合法权益；
6、理解甲方委托办理其他法律事务。
三、工作方法和工作时间：
甲方在工作中遇到的法律事务时，就律师的工作时间、地点，根据甲方的提议，随时联系约定。
四、乙方按照《律师服务指导性收费标准》规定向甲方收取律师服务费，甲方向乙方每年支付律师顾问费_________元人民币。
五、律师顾问费支付时间：
1、一次性支付。本合同签订之日，甲方即向乙方一次性支付全部律师顾问费用。
2、分期支付。甲乙双方经协商，甲方分期向乙方支付律师顾问费。本合同签订之日，甲方向乙方支付本案全部律师顾问费用的_________%即_________元人民币；_________年_________月_________日或者_________时，甲方向乙方支付本案全部律师代理费用的_________%，即_________元人民币；_________年_________月_________日或者_________时，甲方向乙方支付本案余下律师代理费用的_________%即_________元人民币。
六、乙方理解甲方委托，参与诉讼、非诉讼、调解、仲裁、草拟重大合同及项目谈判，按照《律师服务指导性收费标准》规定各类案件的收费标准优惠收取律师服务费。
七、乙方依据本合同约定带给法律服务的过程中发生的鉴定费、公证费、查档费和其他应当由甲方支付的费用，由甲方另行支付。
八、甲方应当向律师带给与业务有关的状况、资料和必要的工作条件。
九、本合同有效期_________年，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
十、在合同有效期内一方如提出修改合同条款或终止合同，务必经双方协商同意。合同期满后如双方未在十五日内明确表示终止合同，视为合同继续有效_________年，依此类推。
甲方（盖章）_________乙方（盖章）_________
法定代表（签字）_________法定代表（签字）_________
地址：_________地址：_________
电话：_________电话：_________
_________年____月____日_________年____月____日
篇7： 顾问协议
财务顾问协议书
甲方：
乙方：
甲方因发展需要，根据《合同法》相关规定，聘请乙方为财务顾问，经双方协商订立下列协议，共同遵照履行：
一、协议期限：
本协议有效期年，自年月日起至年月日止。
二、顾问费用
甲方每年度向乙方支付顾问费万元，分月支付。
付款时间：
付款方式：
三、顾问职责
1、为甲方制定企业内部财务管理制度；
2、为甲方设计企业内部财务管理体制，财务组织体系；
3、为甲方按旅行社行业要求设立金蝶财务核算帐套；
3、协助甲方招聘、培训、考核财务人员；
4、对甲方的记帐、报帐、纳税申报等工作给于指导；
5、对甲方业务核算进行合理税务筹划，降低税费成本；
5、协助甲方完成财务管理中的成本分析、年度资本运营和经营管理等指标的管控。
6、为甲方带给投资理财方案策划、项目评价及财务管理可行性推荐。
四、工作方式
乙方为松散式上班，每月为甲方带给4个工作日的工作服务（暂定为每周六为甲方带给服务）。
五、权利和义务
1、甲方有权要求乙方履行其职责范围内的事务，并提出合理化的推荐和意见；
2、甲方有权要求乙方按约定的工作方式每月带给4个工作日的顾问服务；
3、甲方有权要求乙方保守在顾问工作中了解到的甲方的商业机密和有关状况；
4、甲方除按本协议约定每月支付乙方劳动报酬外，有权不带给此协议之外的一切费用；
5、甲方向乙方带给有关财务顾问所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。
6、乙方应用心协助甲方开展工作，认真履行其顾问职责的义务；
7、乙方定期或不定期向甲方汇报工作状况的义务；
8、乙方有权按此协议获取劳动报酬的权利。
六、协议的变更、终止和解除
1、协议签订后，合同双方务必全面履行协议规定义务，任何一方不得擅自变更协议。确定变更时，双方应协商一致后进行变更；
2、协议期满或双方约定的协议终止条件出现时，聘请协议即自行终止，且不需要支付任何补偿；
3、协议任意一方如需提前终止本协议的，需提前1个月提出书面申请，经双方确认后，可在下一月度解除此协议；
4、甲、乙双方在协议期满一个月前，经双方协商同意，能够续订聘请合同。
七、其他
1、双方为本协议未尽事宜另行协商所产生之合约，为本协议不可分割之组成部分，因履行本协议而发生争议，双方协商解决，协商不成，任何乙方可向甲方所在地的法院起诉；
2、本协议书经双方签章之日生效，共一式二份，双方各一份。
甲方：乙方：
日期：日期：
篇8： 顾问协议
聘请技术顾问合同
＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）因工作需要根据《中华人民共和国律师暂行条例》的有关规定，聘请＿＿＿＿＿＿＿（以下简称乙方）的律师为法律顾问，经双方协商订立下列协议，共同遵照履行。
一、乙方委派律师＿＿＿＿＿＿＿担任甲方的法律顾问，为甲方带给法律帮忙，依法维护甲方的.合法权益。甲方指定＿＿＿＿＿＿＿为法律顾问的联系人。
二、法律顾问工作范围：
1.为甲方解答法律问题，必要时带给法律意见书。
2.协助草拟、修改、审查合同和有关法律事务文书。
3.理解甲方委托，参与经济合同谈判。
4.理解甲方委托，担任代理人，参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁活动。
5.应甲方要求，向职工进行法制宣传教育。
6.理解甲方委托、办理其它法律事务。
三、律师的工作时间、地点，根据甲方的提议，随时联系约定。
四、甲方向乙方每月缴纳聘请律师费＿＿＿＿＿＿＿元。律师费用按季缴纳，参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁、以及项目谈判，收费按规定另议。
五、律师受甲方委托，外出差旅费由甲方支付。
六、甲方应向律师带给与业务有关的状况、资料和必要的工作条件。
七、本合同自双方签字之日起生效，期限为＿＿＿＿＿＿＿年。
八、本合同一式两份，双方各执一份，具有同等效力。
甲方（公章）乙方（公章）
甲方代表（签字）乙方代表（签字）
甲方电话：乙方电话：
地址：地址：
签约时间：年月日
签约地：
甲方因业务工作需要，聘请乙方担任经济和法律顾问。经双方协商，特订立本合同。
一、乙方理解甲方聘请，指派_______________担任甲方常年经济和法律顾问。
二、法律顾问的工作方式
经济、法律顾问应每月与甲方联系_____次。甲方遇有急需解决的事宜，可随时与乙方联系。
三、法律顾问的工作范围
1经济和法律咨询，就甲方决策、经营、管理中的重大事项带给法律意见和推荐；
2应甲方要求草拟、审查、修改法律事务文书；
3.指导或代理甲方参与经济、贸易、科技等项目考察、论证、商务谈判、签约；
4.代理甲方参与调解、仲裁和诉讼活动；标的数额3万元以上的，应另订委托合同，乙方按规定收费；
5帮忙甲方健全合同管理制度，提高决策、经营和管理水平，为甲方培养合同和其他法律人才。
四、顾问费
为每年________元
支付方式按照双方当事约定的方式。
五、本合同有效期_________年。自双方签订之日起生效。合同期满，甲方需继续聘请法律顾问，经双方协商同意可续订合同。解除合同，须经双方协商同意。
六、本合同一式_______份，双方各持______份。
甲方（盖章）__________
法定代表人：__________
乙方（盖章）__________
法定代表人：__________
______年______月____日
篇9： 顾问协议
财务顾问协议
甲方：XXXX股份有限公司
乙方：XXX有限公司
甲乙双方本着平等自愿的原则，经友好协商，达成以下协议，共同信守。
一、甲方聘请乙方担任企业财务顾问，协助甲方做好财务管理工作；乙方同意为甲方带给企业财务顾问服务，并收取必须的费用。
二、乙方的服务范围
乙方的服务范围是利用其在网络、信息、人才、资金和客户群等方面的优势，为甲方带给企业财务顾问服务。
三、双方合作的方式
（一）乙方根据甲方服务要求，组成由专业人员参加的项目小组，为甲方带给财务顾问服务；
（二）甲方应成立专门工作小组或指定联系人配合乙方工作；
（三）乙方视甲方发送的书面文件（包括传真、信函）为正式的具有法律效力的文件，并据此作出决定和推荐；
（四）如工作需要，乙方可前往甲方办公地点与甲方指定的工作人员共同商讨有关事宜。甲方应为乙方工作人员带给必要的工作条件。
四、双方的权利与义务
（一）甲方的权利：
1．甲方有权要求乙方带给高质量的企业财务顾问服务；
2．甲方对乙方带给的财务顾问服务推荐或报告有审议权、修改权和最终决策权。
（二）甲方的义务：
1．甲方有配合乙方工作，向乙方带给有关企业财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等资料并保证其真实、准确、完整、及时的义务；
2．甲方有根据本协议的规定，向乙方支付有关费用和报酬的义务。
（三）乙方的权利：
1．乙方有要求甲方配合，了解甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营状况的权利；
2．乙方有根据本协议规定，收取财务顾问服务费用和报酬的权利。
（四）乙方的义务：
1．乙方有在我国现有法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方带给财务顾问服务的义务；
2．乙方有维护甲方权益，保守甲方商业秘密的义务。对工作中接触到的甲方的文件和资料，未经甲方书面同意，乙方不得对外公开（应司法机关依法要求的除外）。
五、费用的支付与收取
乙方向甲方带给财务顾问服务，甲方向乙方支付服务费人民币（大写）元整。
甲方应于年月日前按照乙方要求向乙方支付以上费用。
六、协议的变更
本协议任何一项变更，均需双方同意且以书面形式作出，并构成本协议的组成部分。在未达成书面协议前，仍按本协议执行，任何一方单方面所做的变更均无效。
七、法律职责
（一）乙方由于本身工作失误给甲方造成损失的，甲方有权拒绝向乙方支付规定的费用。但是，由于甲方所带给的文件和材料不真实或甲方未能给予乙方必要的配合，导致甲方损失的除外。
（二）若甲方未按时向乙方支付财务顾问费，乙方有权按甲方欠费额的5%向甲方收取违约金；欠费（包括违约金）收妥前，乙方有权停止带给本协议第二条所列服务范围内的财务顾问服务，由此产生的后果由甲方自行承担。
八、协议的期限
甲方聘请乙方作为财务顾问的期限为个月，自本协议生效之日起计算。如一方提出延长期限，须在上述期限届满之前一个月书面通知另一方，并获得另一方的书面同意；除本协议其他条款另有约定外，如一方提出提前终止业务合作，须提前一个月与另一方协商，在未达成书面协议前，仍按本协议执行。
九、其它约定事项
（一）乙方仅是从专业角度向甲方带给有关推荐和分析报告，最终决策由甲方独立作出，并对此决策承担完全职责；
（二）甲方只能在规定范围内使用乙方带给的财务顾问报告或推荐，如超范围使用而造成的影响和损失，由甲方完全承担；
（三）乙方向甲方出具的财务顾问报告或推荐书，应贴合国家有关法律法规的规定，并在乙方业务范围内为甲方带给财务顾问服务，不得支持甲方提出的违法违规要求；
（四）乙方应坚持以中立、客观、公正的原则，为甲方带给财务顾问服务，不得因一方利益而损害另一方利益，同时应向甲方充分说明和披露相关信息；
十、争议的解决
双方在履行本协议的过程中发生争议，应协商解决；如协商不成，应将争议提交济南仲裁委员会仲裁解决。
十一、合同的生效
本协议自双方法定代表人或经授权的代理人签字或加盖单位公章之日起生效。
十二、附则
（一）本协议未尽事宜，由双方另行协商并达成书面协议。补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等的法律效力。如补充协议的规定与本协议不一致的，以补充协议为准。
（二）本协议一式二份，双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（公章）：乙方（公章）：
法定代表人：法定代表人：
或授权代理人：或授权代理人：
年月日年月日
篇10： 顾问协议
顾问聘请协议
甲方：________________________________
法定代表人：__________________________
地址：________________________________
乙方：________________________________
法定代表人：__________________________
地址：________________________________
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。
一、常年财务顾问的服务资料、方式和费用
乙方带给的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选取性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目带给的深入财务顾问服务。
（一）日常咨询服务
服务资料
1．政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营带给相关的法律、法规、政策咨询服务，帮忙企业正确理解与运用。
2．企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方能够利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。
3．财务咨询：为客户提升财务管理潜力、降低财务成本、税务策划、融资安排等带给财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理带给财务咨询。
4．投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方带给基本的投融资咨询服务。
5．产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网带给宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方带给商人银行业务所涉及的业务指南。
服务方式
1．为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台作为日常咨询服务的主要渠道。甲方透过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方透过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。
2．双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。
财务顾问费用
1．乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币______________万元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：______________，户名：______________发展银行，开户银行：___________发展银行总行营业部。
2．双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。
（二）专项顾问服务
服务资料
1．年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理状况分析。
2．独立财务顾问报告：为企业（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。
3．直接融资顾问：包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选取、推荐和实施。
（1）企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、ipo、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。
（2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。
4．企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中带给顾问服务，并协调其他中介机构。
5．兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。
6．管理层收购（mbo）及员工持股计划（esop）：管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。
7．投资理财：为企业项目投资带给方案策划、项目评价和相关中介服务；帮忙企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；
8．管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展带给长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。
服务方式
1、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。
财务顾问费用
1、甲方需要乙方带给专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体资料和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。
二、双方的职责和义务
（一）甲方的职责
1．配合乙方工作，并为乙方带给必要的便利条件。
2．向乙方带给有关企业改制、兼并收购、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。
3．按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用。
4．正确使用乙方带给的财务顾问网络平台，妥善保管用户密码，不得转让给第三方使用。
5．甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方带给（披露）乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息。
（二）乙方的义务
1．乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。
2．乙方承诺不理解任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。
3．乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财务顾问网络平台，确保其正常运行。
4．乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方带给（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。
三、协议的效力与违约职责
1．本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。
2．任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约职责。
3．本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。
4．本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后，乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码，开始为甲方带给顾问服务。
5．本协议有效期一年。
甲方（公章）：_________________
乙方（公章）：________________
法定代表人（或授权人）：_______
___________年_______月_______日
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