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科远股份：公司治理专项活动的整改报告

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科远股份：公司治理专项活动的整改报告（共16篇）由网友“冰块儿”投稿提供，下面就是小编给大家整理后的科远股份：公司治理专项活动的整改报告，希望您能喜欢！

科远股份：公司治理专项活动的整改报告

篇1：科远股份：公司治理专项活动的整改报告

科远股份：公司治理专项活动的整改报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的'通知》和中国证监会江苏监管局《关于开展公司治理专项活动的通知》的要求，科远股份严格对照有关，股票论坛深入开展了公司治理专项活动。公司治理专项活动共分三个阶段进行：第一阶段为自查阶段；第二阶段为评议阶段；第三阶段为江苏证监局对公司现场检查及公司整改提高阶段。目前，三个阶段的工作已基本完成，现将各阶段的专项治理情况予以公告。・双汇发展：6月20日举行投资者网上・日上集团：首次公开发行股票网上定价发行中・濮耐股份：6月20日举行投资者网上・徐工机械：48.42亿元人民币重大合同公告・豪迈科技：首次公开发行股票网上定价发行中・TCL集团：第三次临时股东大会决议・“四川长虹”公布关于“长虹CWB1”认股权证・徐工机械：限售股份解科远股份除限售提示・深康佳A：20第一次临时股东大会决议・兴蓉投资：全资子公司筹划成都市水七厂工程・长源电力：办公地址及联系方式变更・辽通化工：7月8日召开年第1次临时股东大・红太阳：2011年第一次临时股东大会决议・双汇发展：2011年半年度业绩预告・东莞控股：2011年第二次临时股东大会决议・古井贡酒：非公开发行A股股票申请获准本站所有文章、数据仅供参考股票，使用前务请仔细阅读法律声明，风险自负《中华人民国增值电信业务经营许可证》编号：闽B2-0010号《电子公告服务许可证》编号：闽通信互联网[整改]1号网络视听许可证1310422号电视节目制作经营许可证编号：(闽)字第091号证券资讯提供：福建天信投资咨询顾问有限公司[证书：ZX0151]Copyright©；-2011福建中金在线网络股份有限公司.AllRightReserved.

篇2：尤夫股份(002427)加强上市公司治理专项活动整改报告

尤夫股份(002427)关于加强上市公司治理专项活动整改报告

浙江尤夫高新纤维股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[整改]28号文)和中国证监会浙江监管局《关于开展公司治理专项活动的通知》(浙证监上市字[]61号文)等文件的要求，为认真做好公司治理情况自查、整改工作，从9月1日开始，浙江尤夫高新纤维股份有限公司(以下简称“公司”)开展了公司治理专项活动。公司成立了由董事长茅惠新先生为组长的公司治理专项活动领导小组，组织公司董事、监事、高级管理人员以及公司、控股子公司相关部门人员学习了公司治理有关文件。自启动公司专项治理活动以来，现已完成公司治理自查和公众评议阶段的各项工作。针对公司治理自查发现的问题，本公司进一步明确了整改责任和整改措施。本公司将本着持续改进、不断提高的原则，进一步完善公司治理结构，依法规范运作，不断提高公司治理水平。一、公司治理活动期间的主要工作1、208月下旬，公司接到61号文后，立刻组织有关人员认真学习、领会文件精神，制定了切实可行的公司治理专项活动工作方案，成立了以董事长为组长的专项工作小组，明确了具体工作计划和时间安排。公司董事会秘书具体负责本次公司治理专项活动各个阶段工作的安排和落实，确保活动的顺利开展。2、2010年9月中旬，《公司治理专项活动自查报告及整改计划》提交专项工作小组审议，并报送浙江证监局审核、备案。3、2010年9月28日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《公司治理专项活动自查报告及整改计划》，于2010年10月11日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上，并接受公众评议。二、公司自查发现问题的整改公司本着实事求是的原则，对照《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了认真自查后认为，公司上市后已按《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规及《关于提高上市公司质量的意见》等文件中规定的建立、健全了较为完整、合理的公司治理结构及内控制度，但是随着公司上市，进入资本市场，在新的政策环境要求下，公司的内控体系还需进一步补充、修订和完善。公司经过审慎核查，认为在以下几个方面还需要改善和加强：(一)公司内部控制制度以及治理结构需不断完善；整改措施：为了进一步规范和完善内部控制制度，公司已建立了一整套ERP的流程化管理体系，并已经总经理办公会议决定成立了ERP项目实施小组，对ERP项目小组成员工作职责进行了明确划分；在公司治理结构方面，也已拟定了新的组织架构。责任人：董事长负责，由公司经理层共同完成(二)公司董事、监事、高级管理人员的法律、法规、政策学习有待进一步加强；整改措施：公司已于2010年9月28日在一楼会议室组织董事、监事、高级管理人员及公司、控股子公司相关人员，由保荐机构讲解公司法人治理制度中的《信息披露管理制度》、《关于董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》、《重大信息内部报告制度》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》。今后还将遵循中国证监会、浙江证监局、深圳交易所的要求，参加董事、监事、高管培训班，更好地理解了信息披露、财务内控以及规范运作的要求。公司将积极鼓励相关人员参与资本市场相关法律法规的培训，提高公司治理水平。责任人：董事会秘书、证券事务代表(三)完善公司信息披露流程，形成一套完善的信息传递程序和信息披露审批审核程序；整改措施：公司内部已制定了《浙江尤夫高新纤维股份有限公司关于信息披露内容的通知》、《浙江尤夫高新纤维股份有限公司关于信息披露流程及要求的规定》，在保证公司内部各相关信息披露责任人了解哪些信息是需要披露的同时，不断完善公司信息披露流程，进一步制定具体详细的信息披露的申报和审批流程，保证信息披露的准确性、及时性与完整性，并将信息披露每一个环节的责任具体落实到人。责任人：董事会秘书、证券事务代表(四)进一步加强投资者关系管理工作，制定、完善公司投资者关系管理相关制度。整改措施：公司除积极开展投资者关系管理工作外，已制定了《浙江尤夫高新纤维股份有限公司关于对外接待管理的规定》、《浙江尤夫高新纤维股份有限公司投资者关系活动记录表》、《承诺书》，完善制度建设，提高投资者关系管理工作的规范化、程序化运作水平。责任人：董事会秘书、证券事务代表(五)公司的有关管理制度需要根据上市公司的相关法律法规制定及完善。整改措施：公司在公司治理整改提高阶段制定了《控股股东重大信息书面问询制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》，并提交于2010年10月28日召开的第一届董事会第十四次会议上审议通过。责任人：董事会秘书、证券事务代表三、公众评议问题的整改自2010年10月11日《公司治理专项活动自查报告及整改计划》在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网予以公布以来，公司、浙江证监局监管责任人和深圳证券交易所监管部门未收到社会公众关于本公司治理的相关评议信息。四、对中国证监会浙江监管局及深圳证券交易所提出的公司治理状况综合评价和整改意见的改进措施日前，公司收到浙江证监局下发的《关于浙江尤夫高新纤维股份有限公司治理情况综合评价结果和整改意见的通知》(以下简称《整改通知》)，但未收到深圳证券交易所的整改建议。根据《整改通知》，公司在以下方面需要进行整改：(一)公司董事会薪酬考核、审计等专门委员会需进一步发挥专业作用。公司董事会下已设有战略、审计、提名和薪酬与考核四个专门委员会，并制定了相关实施细则，符合公司上市的要求。在公司重大决策过程中，充分发挥专门委员会的职能。各专业委员会的召集人都是经济学、行业和财务的专家，他们在各专门委员会的工作中起到主导作用。整改措施：公司董事会审计委员会拟订了《2011年工作计划》，薪酬与考核委员会拟订了公司新的绩效考核制度和薪酬制度。但由于公司上市时间不长，尚未落实实施，公司董事会专门委员会将尽快落实并执行以上方案。(二)公司尚未聘任审计经理，需尽快通过董事会聘任专职的审计经理。公司第一届董事会第一次会议已审议并通过《内部审计工作制度》(以下简称“制度”)，公司严格遵照执行；公司也已成立了专门的内审部门。整改措施：公司拟选拔一名审计经理，但由于内审部门刚成立不久，相关人员的工作能力还有待检验，选拔审计经理的方案尚未实施。公司将尽快落实审计经理的选拔事项。(三)公司IPO实际募集资金净额58,523.65万元，超募22,726.65万元，需进一步加强募集资金(特别是超募资金)管理，加强募投项目进度管理，及时向浙江监管局汇报募投项目进度及募集资金使用情况。整改措施：公司第一届董事会第四次会议已审议并通过《募集资金专项存储制度》(以下简称“制度”)，公司严格遵照执行。公司在募集资金到位后与保荐机构国信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议及补充协议；将募集资金存放专项账户，集中管理；公司对募集资金的.支出履行资金使用申请、审批手续。超募资金的存放与使用同样按照制度的要求进行管理。公司募集资金投资项目除“年产40000吨差别化涤纶工业丝项目”中部分生产线已于2010年9月达产外，其余生产线和其他两个超募资金项目尚在建设中。公司将及时向中国证监会浙江监管局汇报项目进度及募集资金的使用情况。(四)公司尚有3名董事和1名监事没有参加我局组织的任职培训，公司应尽快安排有关人员参加培训。整改措施：根据浙江证监局《辖区上市公司董事、监事监管培训试行办法》(浙证监上市字[2010]156号)的相关规定，公司大部分董事、监事已于2010年11月9-10日参加浙江证监局组织的任职培训，但尚有3名董事和1名监事未能完成任职培训，公司将根据浙江证监局的相关培训安排，确保尚未参加浙江证监局组织的任职培训的3名董事和1名监事尽快完成任职培训并取得合格证书。(五)公司需进一步加强网站建设，构建公司与投资者的网络沟通平台，增强和改善与投资者的交流互动。整改措施：公司已在网站主页增加了“投资者关系”板块，并以此为平台与投资者进行交流互动。投资者可以通过公司网站主页进入投资者关系互动平台获取公司最新信息，并可以通过“一问一答”的形式就所关心的事项向公司提问，公司安排专职人员及时回答投资者的提问。五、公司治理专项活动对促进公司规范运作，提高公司质量所起的作用及效果通过此次公司治理自查活动和监管部门的帮助和指导，公司找到了自身的不足，明确了整改的方向，进一步增强了对完善公司治理重要性的认识。今后，公司将不断加强有关法律法规的学习，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员以及有关部门依法规范经营的意识，按照有关法律法规的规定，不断完善公司治理结构，努力建立科学的“三会”协调运作机制，认真贯彻落实本次公司治理专项活动中提出的各项整改计划和措施，切实解决存在的问题，促进公司在完善的公司治理环境下规范运作，实现公司持续、健康、协调发展，以良好的业绩回报社会、回报股东。浙江尤夫高新纤维股份有限公司2011年1月17

篇3：[整改]新国督：公司治理专项活动整改报告

[整改]新国督：公司治理专项活动整改报告

证券代码：证券简称：新国都公告编号：2010-018深圳市新国都技术股份有限公司公司治理专项活动整改报告为有效贯彻中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证监局《关于做好. 证券代码：证券简称：新国都公告编号：2010-018深圳市新国都技术股份有限公司公司治理专项活动整改报告为有效贯彻中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证监局《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(以下简称“通知”)(深证局公司字[整改]65号)等文件的精神，以及执行4月6日深圳证监局向公司出具的深证局公司字[]46号《关于深圳市新国都技术股份有限公司治理情况的监管意见》(以下简称“监管意见”)，公司根据监管意见和有关法律法规、《公司章程》等的规定，着眼公司长远健康规范发展，全面审视了自身公司治理的基本状况，深入查找了问题，深刻剖析了原因，认真制定了整改计划。目前已完成自查、公众评议、初步整改等三个阶段的工作，公司治理取得了阶段性成效，为公司持续优化治理机制奠定了良好基础。现将公司治理整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间的.主要工作公司董事会及管理层高度重视公司治理专项活动，在认真学习《通知》的基础上，成立了以董事长兼总经理刘祥先生为第一责任人的公司治理专项活动领导小组及工作小组，制定了切实可行的自查整改工作时间进度和具体自查计划，积极组织开展了治理专项活动。自2010年12月以来结合公司实际，制定开展加强公司治理专项活动的工作方案，对开展加强公司治理专项活动工作的时间进度、工作步骤等做出具体安排；公司按照计划安排，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、中国证监会制定的法规和发布的有关上市公司治理的规范性文件，以及《公司章程》等孕关公司治理的文件，认真查找公司治理中存在的不足，深入剖析产生问题的深层次原因，完成了对公司治理情况的自查工作；同时，公司设立专门的电话和邮箱听取投资者和社会公众的意见和建议；2010年12月3日，《公司治理专项活动自查报告和整改计划》经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，并上报深圳证监局。《公司治理专项活动自查报告和整改计划》在证监会指定的创业板信息披露网站进行了披露，并同时公布了公司联系电话、电子邮箱及公司地址，接受社会公众评议。二、公司自查发现的问题和整改措施落实情况公司上市以来，一直致力于完善公司治理机制，逐步建立健全了公司内部管理制度；具有独立完整的业务及自主经营能力；日常的管理运作逐步规范；信息披露真实准确、透明度高，较好地保护了广大投资者的利益。但是通过认真自查，公司也发现自身存在的不足与问题，针对这些问题，公司深入剖析原因，制定整改措施，并逐项落实了整改要求。1、公司内部控制制度需要不断完善整改时间：日常工作整改责任人：董事、监事、高级管理人员、董事会秘书整改情况：对于公司治理制度进行了全面梳理，进一步健全和完善内控制度，形成风险和防范的机制，进一步加强公司运作的规范程度，并且在今后的工作后不断完善。2、进一步发挥公司董事会专门委员会的作用整改时间：日常工作、整改责任人：董事长兼总经理整改情况：在公司经营管理过程中，重视董事会专门委员会的职能，为专门委员会发挥更大作用提供便利条件，同时对于涉及专门委员会专业领域的事项，当前1/共3页首页上一页1 23下一页尾页每页显示1条/共3条关键词：活动

篇4：保龄宝：公司治理专项活动的整改报告

保龄宝：关于公司治理专项活动的整改报告

201月13日00：04[整改]保龄宝：关于公司治理专项活动的整改报告股票简称：保龄宝股票代码：公告编号：2011-003保龄宝生物股份有限公司关于公司治理. 2011年1月13日00：04[整改]()保龄宝：关于公司治理专项活动的整改报告股票简称：保龄宝股票代码：公告编号：2011-003保龄宝生物股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(以下称“通知”)和深圳证券交易所《关于切实做好加强上市公司治理专项活动自查工作的通知》的'要求，保龄宝生物股份有限公司(以下简称“保龄宝”或“公司”)，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，深圳证券交易所的有关规定及公司《章程》等内部制度，积极开展公司治理专项活动。目前公司已完成了公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高阶段的各项工作。在本次治理专项活动中，公司坚持全面客观、求真务实的态度，牢固树立增强公司规范运作水平利于提升公司整体竞争力的意识。公司相关人员认真学习监管机构关于开展治理专项活动的要求，并按照相关要求切实推进治理专项活动的各项工作。通过本次治理专项活动，公司规范运作意识得到提升，治理水平得到提高，现将各阶段的专项治理情况报告如下：一、自查阶段工作的开展情况根据中国证监会和山东证监局的要求，公司组织董事、监事、高级管理人员等相关人员进行认真学习公司治理有关文件和《通知》及山东证监局有关文件的内容，周秘组织，认真安排，公司将209月定为公司治理规范月，聘请保荐机构、律师、会计师开展了董事、监事、高级管理人员、各部门负责人的一系列培训活动，提高了公司的信息披露意识，增强了责任感。为了把专项治理活动纳入日常工作计划，公司成立了以董事长为第一责任人的工作小组，公司专项工作小组对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，以及公司《章程》等内部控制制度，并逐条对照《通知》附件的要求，对公司的治理情况进行了认真的自查，并形成了《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并于1月15日召开的公司第一届董事会第十六次会议审议通过。并在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网()上予以公告。二、公众评议阶段工作的开展情况根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，公司上市后及时修改和新制订了相关制度，从而进一步完善了公司治理结构和内部控制制度，相关制度均披露在巨潮资讯网()上，同时在公司网站()上披露，供广大投资者查阅。为了使投资者和社会公众更好的参与公司治理专项活动的评议活动，公司还披露了专门电话、传真、电子邮箱及监管部门的电子邮箱、投资者关系互动平台，接受投资者和社会公众的意见和建议，进一步提高公司治理水平。对于投资者在公司网站上提出的各种问题，在保证信息披露真实、准确、完整的前提下公司予以积极回复。三、整改提高阶段工作的开展情况公司自查发现的问题及整改情况如下：(一)关于公司外部董事直接参与公司经营管理的时间不多，职能优势未能充分发挥。关键词：整改

篇5：康力电梯：公司治理专项活动的整改报告

康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告

康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告-05-31 08：51康力电梯股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会3月19日下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字〔〕28号)精神和中国证监会江苏监管局《关于开展公司治理专项活动的通知》(苏证监〔〕573号)精神，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》的要求，深入开展上市公司治理专项活动，先后完成了自查整改、公众评议和中国证监会江苏监管局(以下简称“江苏证监局”)现场检查整改等工作，现将公司治理专项活动整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间完成的主要工作1、公司组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行认真的学习和讨论。成立了公司董事长为第一负责人的治理专项小组。公司治理专项小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照通知附件的要求，对公司进行自查，并形成了客观公正的.自查报告，制定了切实可行的整改方案。2、公司于1月19日召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》。并于2011年1月20日在《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公告。公司设立了专门的电话、邮箱和网络平台，以收集投资者和社会公众的分析评议。3、江苏证监局于2011年3月29日至4月1日对公司进行了现场检查，并于2011年4月25日就现场检查情况向公司下达了《关于对康力电梯股份有限公司治理状况综合评价和整改意见的函》(苏证监函[整改]162号，以下简称《整改函》)。针对公司自查和江苏证监局现场检查中指出的问题，公司立即组织全体董事、监事和高级管理人员进行认真学习讨论，针对具体问题，深入分析研究，结合公司实际情况，制定和落实了相应的整改措施，进行认真整改。二、自查阶段发现的问题及整改情况根据《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》，公司对以下各方面存在的问题按计划完成了整改。具体如下：1、规范公司信息披露工作整改情况说明：公司组织相关人员认真学习公司制定的《信息披露管理制度》，组织了董事、监事、高管对公司信息披露工作的深入学习，规范信息披露流程，加强责任意识，对披露内容进行复核、审批，进一步提高信息披露的水平和质量。。

篇6：尤夫股份：关与加强上市公司治理专项活动的整改报告

尤夫股份：关与加强上市公司治理专项活动的整改报告

浙江尤夫高新纤维股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专.(浙证监上市字[整改]61号文)等文件的要求，为认真做好公司治理情况自查、整改工作，从20. 浙江尤夫高新纤维股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专.(浙证监上市字[整改]61号文)等文件的'要求，为认真做好公司治理情况自查、整改工作，从9月1日开始，浙江尤夫高新纤维股份有限公司(以下简称“公司”).已制定了《浙江尤夫高新纤维股份有限公司关于信息披露内容的通知》、《浙江尤夫高新纤维股份有限公司关于信息披露流程及要求的规定》.关键词：活动

篇7：制药：加强上市公司治理专项活动的整改报告

精华制药：加强上市公司治理专项活动的整改报告

根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，精华制药严格对照有关法律、行政法规，以及内部规章制度，成立自查小组，董事长作为第一负责人，认真开展公司治理专项活动，公司设立了专门的电话、传真听取投资者. 根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，精华制药严格对照有关法律、行政法规，以及内部规章制度，成立自查小组，董事长作为第一负责人，认真开展公司治理专项活动，公司设立了专门的电话、传真听取投资者和社会公众的`意见和建议，并接受了江苏证监局的现场检查。根据公司自查、社会评议及江苏证监局的检查结果，公司对治理方面尚需改进的地方进行了认真的整改，现将整改情况予以报告。关键词：活动

篇8：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

**控股股份有限公司（以下简称“公司”）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字28号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了具体计划。

公司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上提高资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的健康发展具有重大意义。自从上市以来，公司一直高度重视公司治理，不断提高规范运作水平，在监管部门的正确指导下取得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进行这样一次专项活动，对于公司具有格外重大的意义，通过此次活动必将进一步提高公司治理水平，促进公司从一个健康的上市公司更快地发展为一个优秀、先进的现代企业。

对照通知要求，公司逐项进行了认真自查，现就自查情况和整改计划报告如下：

第一部分特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改进：

●公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权力的次数比较少；

●公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和方法还有待进一步改进和完善；

●公司董事会各专业委员会具体展开还有待于进一步深化和落实；

●公司管理层和员工的薪酬激励体系局限于当期激励，尚欠缺长效激励机制和手段。

第二部分公司治理概况

公司自在上海证券交易所上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。基本情况如下：

1、公司股东与股东大会

公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，尽可能方便更多的股东能够参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席，并出具法律意见书。

2、董事与董事会

公司董事会运作规范、高效，决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和程序切实履行董事职责，认真履行信息披露义务。

3、监事和监事会

公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运作，公司监事能够认真履行自己的职责，积极参加监事培训，学习中国证监会、北京证监局下发的规定，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。

4、利益相关者

公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供应商等利益相关者的合法权益。

5、信息披露与透明度

公司注重信息披露与投资者关系管理，由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》等的有关规定，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时。同时，公司按照《投资者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理，切实保护投资者利益。

第三部分公司治理存在的问题及原因

1、股东大会股东参与程度

公司股东大会的股东参与程度不高，一般情况下参加公司股东大会的股东及代表不超过5人，主要原因还是股东通过股东大会这一公司最高权力机构参与公司治理的意识不高。

2、独立董事参与公司治理的深度

公司独立董事参与公司治理的深度还有待加强，这一方面是由于公司为独立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司经营管理情况的信息渠道和方法还有待进一步改进和完善，另一方面是由于独立董事日常繁忙，能够投入到公司事务的时间有限。

3、公司薪酬体系

公司薪酬体系存在的问题是单一性、短期性较强，这也是大多上市公司的共性问题，公司管理层与员工的现金性薪酬基本上仅与公司当期业绩挂钩，存在问题的原因是缺乏长效激励机制和工具。

4、董事会专门委员会运作

公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各专门委员会对董事会负责，但各专业委员会具体展开还有待于进一步深化和落实；存在此问题的原因主要是董事会专业委员会的运作在我国还缺少实际经验，从法规到实践专业委员会的必要性还不是很突出，其专业决策功能与董事会基本上重叠。

5、公司股东结构

公司控股股东的持股比例较低，目前不足20，股东持股情况较为分散，这是由公司从上市起就形成

的股东结构所决定的，这使得公司在理论上未来可能面临股东争夺控股权的问题。

第四部分整改措施、整改时间及责任人

存在问题整改措施及时间整改责任人

公司股东大会的参与程度整改措施：公司将更加注重与董事长、董

不高，中小股东参加公司主要股东的沟通与约束；加强事会秘书

股东大会行使股东权力的与中小股东的交流；设立投资者

次数比较少。接待日。时间表：集中整改时间

为5月底前，并在以后持续改进。

公司为独立董事及外部董整改措施：公司将促进独立董事独立董事、

事提供的更全面深入了解进一步提高参与公司经营管理决董事会秘书

公司经营管理情况的信息策的主动性和积极性；为独立董

渠道和方法还有待进事决策和发表独立意见创造更多

一步改进和完善。的客观条件，如建立更多样的信

息沟通渠道，提供更全面的经营、

财务资料等。时间表：集中整改

时间为5月底前，并在以后持续

改进。

公司董事会各专业委员会整改措施：公司将为董事会专门董事会专门

具体展开还有待于进委员会切实履行职责创造条件，委员会主任委

一步深化和落实。进一步明确决策流程，使专门委员、董事会

员会对重大事项能够做到完整的事秘书

前分析，有效的事中监控和全面

的事后评价，为董事会决策提供

重要支持。时间表：集中整改时间

为5月底前，并在以后持续改进。

公司管理层和员工的'薪酬激整改措施：公司将完善内部激励董事会秘书、

励体系局限于当期激励，尚与约束机制，逐渐建立起短期激人力资源部

欠缺长效激励机制和手段。励与长期激励相结合的“利益共享、总经理

风险共担”的激励体系。时间表：

结合治理活动进行研究和分析，

力争尽早完成。

公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司将按照《上海证券董事会秘书

据最新监管要求进行修订交易所上市公司信息披露事务管理

制度指引》对信息披露制度进行

修订和完善，更加注重信息披露

的准确、及时，进一步提高公司

信息披露的管理水平和信息披露

质量。时间表：5月底前完成。

公司治理相关文件的管理整改措施：公司将明确管理责董事会秘书

水平有待进一步提升。任，清晰管理流程，保证股东

大会、董事会、监事会、信息披

露等公司治理文件的规范、有序、

完整、安全。时间表：5月底前

完成。

公司董事、监事、高管参整改措施：公司将积极为董事、证券事务代表

加学习培训有待进一步加强。监事、高管的学习培训创造条

件，确保董事、监事、高管及时

更新关于公司治理的知识结构，

促进董事、监事、高管更加忠实、

勤勉地履行义务，提高公司决策和

管理的规范性。时间表：结合证券

监管部门安排的培训时间进行。

根据上述自查情况，以及相关法规的要求，公司拟按如下计划进行整改：

1、公司将更加注重与主要股东的沟通与约束，确保各信息披露义务人之间的信息畅通；加强与中小股东的交流，为其了解公司经营、参与公司决策提供更好的平台；强化投资者关系管理，设立投资者接待日，增进公司与机构投资者之间的双向沟通与交流。此项的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为公司董事长和董事会秘书。

2、公司将加强独立董事参与公司治理的深度和水平，一方面促进独立董事进一步提高参与公司经营管理决策的主动性和积极性，另一方面为独立董事决策和发表独立意见创造更多的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。此项的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为全体独立董事和公司董事会秘书。

3、公司将为董事会专门委员会切实履行职责创造条件，进一步明确决策流程，使专门委员会对公司重大事项能够做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。此项的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改进，责任人为各专业委员会主任委员和公司董事会秘书。

4、公司将完善内部激励与约束机制，逐渐建立起短期激励与长期激励相结合的“利益共享、风险共担”的激励体系，进一步推动管理层与公司、股东的利益的紧密结合。此项将结合治理活动进行研究和分析，力争尽早建立完善的激励体系，责任人为公司董事会秘书和人力资源部总经理。

5、公司将根据自查情况和最新法规要求，对相关规章制度做出及时修订。尤其是按照最新推出的《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对公司信息披露制度进行梳理，对相应条款进行修订和完善，同时，更加注重信息披露的准确、及时，进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。此项将于5月底前完成，责任人为公司董事会秘书。

6、公司将对照相关法规和公司内部规章，提高股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范管理水平，明确管理责任，清晰管理流程，保证文档规范、有序、完整、安全。此项将于5月底前完成，责任人为公司董事会秘书。

7、公司将积极为董事、监事、高管的学习培训创造条件，积极参加监管部门组织的公司治理、法规学习等相关活动，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，提高公司决策和管理的规范性。此项整改时间结合证券监管部门安排的培训时间进行，责任人为证券事务代表。

以上为我公司根据治理专项活动的自查情况汇报及整改计划，请监管部门和广大投资者对我公司的治理进行监督指正。我公司将把治理专项活动与加强规范化发展相结合，进一步促进公司规范运作，提高公司质量。

**控股股份有限公司

6月15日

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篇9：康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

(三)加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的'学习，增强规范运作意识；.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法. (三)加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识；.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先2实施后审议的情况发生。公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行，无违反《上市公司股东大会规则》的情形。.参加相关培训，熟悉相关法律法规。资讯页中间左侧广告1关键词：查报告整改

篇10：[整改]康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

[整改]康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的'规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先.出席. 股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先.出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。董事会会议记录内容包括：会议届次和召开的时间、地点、方式；会议通知的发出情况；会议召集人和主持人；董事亲自出席和受托出席的.资讯页中间左侧广告1关键词：查报告整改

篇11：300070碧水源上市公司治理专项活动的整改报告

300070碧水源关于上市公司治理专项活动的整改报告

北京碧水源科技股份有限公司关于上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证券监督管理委员会下发的《关于上市公司治理相关工作的通知》(上市部函[整改]088号)和北京证监局《关于北京辖区上市公司20公司治理相关工作的通知》(京证公司发[整改]84号)的精神，遵照北京证监局和深圳证券交易所的部署，北京碧水源科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)参照《公司法》、《证券法》、《深圳交易所创业板股票上市规范运作指引》等有关法律、行政法规以及《公司章程》的要求，深入开展上市公司治理专项自查工作，在北京证监局的指导和社会公众的监督下，按照中国证监会要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情况和问题整改情况汇报如下。一、公司治理专项活动开展情况(一)公司治理自查阶段为保证公司治理专项活动的顺利开展，公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组，由董事长作为领导小组组长，董事会秘书负责组织与协调，董事长高度重视此项工作，认真研究，周密部署，严格督促治理专项活动按计划顺利实施。工作组成员认真学习了中国证监会、北京证监局下发的文件，并严格对照法律、法规和《通知》要求的自查事项，对公司“三会”运作情况、内部控制情况、信息披露情况等内容开展全面深入的自查工作，认真查找法人治理结构方面存在的问题和不足，分析原因并提出切实可行的整改计划。(二)公众评议阶段8月17日，公司第一届董事会第三十六次会议审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》以及《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并于208月18日在中国证监会指定信息披露网站上进行了公告。同时，设置了专门的电话、传真、邮箱和制定联系人，听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通，以便进一步提高公司治理水平。(三)整改提高阶段公司认真查找公司治理存在的问题，结合北京证监局现场检查提出的问题，公司董事会组织有关部门和相关责任人认真学习，针对相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应落实措施，进行认真整改。二、公司自查中发现的问题及整改落实情况公司对自查过程中发现的问题，按照前期公告的整改计划，积极采取应对措施实施整改，具体情况如下：1、完善公司内部控制管理制度整改情况：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，对《募集资金管理制度》、《对外投资管理制度》个别条款进行了修订，完全满足证监会、交易所的相关规定，进一步健全了公司的内部控制体系。2、进一步加强公司投资者关系管理工作整改情况：公司加强了对从事投资者关系管理的工作人员的培训工作，努力提高其素质与能力，公司董事会秘书何愿平先生和证券事务代表张兴先生均参加了深圳证券交易所董事会秘书培训班，并取得董事会秘书资格证书。积极拓宽与投资者沟通的渠道，认真倾听投资者对公司的建议和批评，通过主动的、充分的信息披露、每月一次的投资公开接待日及与投资者进行的相关良性互动活动，提高了公司信息的对称性，加强了各类投资者对公司的了解。3、进一步加强和完善内审部的建设。整改情况：在日常工作中，内审部严格依照《内部审计制度》，以业务环节为基础有效开展审计工作，对公司及控股子公司的财务信息、内部控制等进行审查与评价，并对其改善情况进行持续跟进。另外，公司也充实了内审部的人员实力，加强了内审部在公司法人治理结构治理中角色。4、加强对董事、监事和高级管理人员的'培训整改情况：积极组织董事、监事、高级管理人员及相关人员参加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习和培训，公司全体董事、监事、高级管理人员均参加了深交所关于法人治理结构及内控管理的培训。董事、监事、高级管理人员参加了北京辖区上市公司董事监事常规培训班，公司财务总监及内部控制相关负责人员积极参加了北京证监局举办的企业内部控制配套指引培训班，进一步增强董事、监事和高级管理人员的责任感和业务水平，不断完善法人治理结构，为公司持续规范运作奠定思想基础。同时，公司也形成了董事、监事、高级管理人员内部学习、交流机制，定期对相关政策与规定进行内部培训。5、充分发挥公司董事会专门委员会作用整改情况：具体落实在日常工作中，发挥专门委员会的作用，进一步重视董事会各专门委员会的职能作用。同时，公司为专门委员会发挥作用提供各种便利条件。另外，公司进一步完善与独立董事之间的沟通机制，强化对董事的服务和董事会及专门委员会的会前、事前沟通，定期或不定期拜访独立董事，了解他们意见，切实发挥各专业委员会的作用，提高科学决策和风险防范的能力。(二)对公众评议提出的意见或建议的整改情况在公众评议期间，广大投资者和社会公众未就公司治理情况发表明确的意见和建议。公司将以本次公司治理专项活动为契机，继续做好与投资者的沟通工作，诚恳接受广大投资者和社会公众对公司治理提出的建议。三、对北京证监局提出的监管意见的整改情况北京证监局于年11月22日至11月30日对公司进行了现场检查，并出具了《关于对北京碧水源科技股份有限公司专项检查的监管意见》(京证公司发【2010】209号)(下称“监管意见”)。公司针对相关问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应落实措施，具体情况如下：1、检查未见总经理办公会议记录整改措施：总经理办公会在日后的工作中严格依照《总经理工作细则》，加强会议纪要及记录的编制，确保总经理办公会工作底稿的完整性，特别是做好员工离职时的文件档案保管与交接工作。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司总经理2、关于董事会规范运作的问题(1)部分董事会会议资料中存在表决票与出席人数不符的情况整改措施：董事会在今后的工作中，严格核对董事成员表决票的收集与整理工作，加强文件的归档保存工作，确保董事会相关文件的完整性。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(2)部分董事会表决票中个别董事仅有签名，无表决意见整改措施：公司将加强对董事的提醒，完整填写董事会表决票。并加强对所有董事、监事及高级管理人员的学习工作，确保此类问题不再发生。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(3)部分董事会会议记录正文显示的记录人与签字页的记录人不符整改措施：公司将对有关问题进行彻底检查，并在以后的工作中更细致的编写会议记录，保证这种打印错误不再发生。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(4)2010年7月2日，公司出现一次临时董事会未连续编号，无会议通知、表决票整改措施：公司对未达到披露标准的临时董事会有不正规的情况，公司将认真对此类现象进行整改。确保每次会议符合《董事会议事规则》的要求。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(5)第二届董事会第一次会议，一位董事授权另一位董事出席，但授权书没有明确授权范围和意见整改措施：公司将加强对所有董事、监事及高级管理人员对《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的学习培训工作，确保每位董事、监事、高级管理人员熟悉规则，不再发生此类情况。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(6)部分董事会授权委托书公司保存的是复印件整改措施：公司加强对文件的整理归档工作，保证会议资料的全面、完整。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书(7)检查未见独立董事工作笔录、独立董事工作未有痕迹整改措施：公司独立董事经常对公司进行走访，积极参加董事会及各专门委员会的会议，但是在工作中并未留下工作笔录。今后公司会按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，做好独立董事工作笔录，确保独立董事工作留有痕迹。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司董事会秘书3、相关制度完善工作(1)公司《对外投资管理制度》第二章第十条规定，股东大会可以同意董事会授权公司董事长对外投资，不符合公司法第十六条的相关规定整改措施：公司《对外投资管理制度》第二章第十条规定，股东大会可以同意董事会授权公司董事长对外投资。实际操作中，股东大会从未对董事长进行授权。公司的对外投资都是经过董事会决定的。公司将尽快对《对外投资管理制度》进行修改，确保公司制度符合相关法律、法规的要求。预计完成时间：即日整改，提交本周内公司召开的董事会审议通过以上条款的修订事宜。整改责任人：公司董事长(2)公司超募资金存在定期存单形式存放，公司的《募集资金管理制度》对此没有进行相应的规范，公司也没有对外进行披露整改措施：公司对《募集资金管理制度》做出相应的调整，明确规范募集资金的各种存放形式。并尽快召开董事会对相关制度进行修改。公司将在定期报告中对以定期存单形式存放的超募资金进行披露。预计完成时间：即日整改，提交本周内公司召开的董事会审议通过以上条款的修订事宜。整改责任人：公司董事长4、财务工作改善公司截止2010年9月30日两个募集资金投资项目实际使用金额与对外披露的数额存在差额，分别存在一笔误记整改措施：严格遵守《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、规章制度以及公司《募集资金管理制度》、《财务管理制度》的规定，加强对募集资金实际使用过程中各个流程的规范控制，确保募集资金按项目实际使用金额与对外披露的数额保持一致，严格防范此类误记现象再次发生。预计完成时间：即日整改，今后长期关注，确保规范运作。整改责任人：公司财务总监公司董事会、监事会、管理层成员一致认为：此次中国证监会北京监管局对公司的专项检查，进一步督促提高了公司董、监事、高级管理人员及其他

篇12：中南建设(000961)专项治理整改情况报告公告

中南建设(000961)专项治理整改情况报告公告

江苏中南建设集团股份有限公司关于对江苏监管局《关于对江苏中南建设集团股份有限公司专项治理状况的综合评价和整改意见的函》整改报告的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据江苏省证监局于2010年8月17-20日对本公司专项治理活动情况进行的现场检查，并于2010年8月30日向本公司出具的《关于对江苏中南建设集团股份有限公司治理状况的综合评价和整改意见的函》(以下简称《整改建议函》)，对本公司治理状况提出以下整改建议。针对《整改建议函》提出的建议和问题，本公司做了以下整改工作：1、《整改建议函》指出：对照董事会专门委员会工作细则有关规定，专门委员会的运作尚未正常化，其作用未能充分发挥。检查中未发现公司有任何关于战略委员会的工作记录，战略委员会未设工作组作为日常办事机构，违反公司董事会战略委员会工作细则第七条和第十二条的相关规定。整改情况说明：针对《战略委员会工作细则》相关要求，公司已设置了由战略企划部、投资发展部、证券部负责人组成的战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。根据《战略委员会工作细则》，公司应每年至少召开2次战略委员会会议。公司已于2010年12月底前召开2次战略委员会会议，并在今后的工作中注重发挥战略委员会的专业作用。该项工作将由董事会秘书负责执行。2、《整改建议函》指出：公司股东大会存在应出席、列席人员未全部参加的情形，违反公司章程第六十六条“股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议”的规定。整改情况说明：公司已将江苏证监局《整改建议函》的要求分发给各位董事、监事及高级管理人员，在今后工作中在无特殊情况下，公司将要求董事、监事及高管人员按照《公司章程》的规定，列席公司股东大会。本公司也将在今后的每次股东大会召开前及时提醒董事、监事及高管人员，以保证董、监事及高管勤勉尽职。如董事、监事、高级管理人员确有其他紧急公务未能出席股东大会，则需提前以书面形式向公司董事会请假。该项工作将由公司证券部负责执行。3、《整改建议函》指出：公司三会记录基本完整，但部分会议记录未充分反映发言情况、部分会议的投票表决情况未记录于会议记录，违反公司三会议事规则关于会议记录的`相关规定；此外，公司在保证材料的真实、完整性方面存在有待改进之处，如公司的三会记录均采取活页纸形式，未能集中装订或采取记录本的形式。整改情况说明：证券部将进一步规范三会记录，忠实记录会议中各位董事、监事、股东代表的发言内容，确保真实、准确、不存在遗漏，并于2010年10月25日之后召开的历次董事会、监事会、股东大会均采用记录本记录会议内容，建立建全公司三会资料的档案管理。该项工作证券部已整改完毕，并将持续完善。4、《整改建议函》指出：公司部分股东大会及董事会的授权委托书未对提案表决事项有明确意向的指示，分别违反公司股东大会议事规则和董事会议事规则第二十四条和第十二条的相关规定。整改情况说明：公司已经严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》有关规定，在所出具的授权委托书中详细列明委托人和受托人的姓名、委托人对每项提案的简要意见、委托人的授权范围、有效期限和对提案表决意向的指示、委托人的签字日期等内容。该项工作证券部已整改完毕。5、《整改建议函》指出：公司在年三季报披露的敏感期内存在独立董事配偶违规买卖股票的情形，公司须进一步加强对相关人员规范运作的教育工作。整改情况说明：公司已组织相关人员学习了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变动管理规则》，并要求董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前就买卖敏感期问题征询董事会秘书的意见，坚决杜绝违规买卖股票的现象。该项工作公司已完善。6、《整改建议函》指出：公司的招聘信息中未能和公司控股股东的信息完全分开，公司应保持独立性，独立自主招聘工作人员。整改情况说明：公司已将《整改建议函》中的相关要求下发公司人力资源部，并要求其在以后的招聘中明确具体用人单位，不要统一利用控股集团名义对外招聘，保持招聘的独立性。公司人力资源部已经修改公司对外招聘信息。该项工作公司已整改完毕。7、《整改建议函》指出：部分公司资产存在未过户情形，仍为其他第三方名义所有，公司应对所持资产保持充分完整权利。整改情况说明：公司因上市过程中存在10套房产未过户的情况，公司当时与房产名义持有人签订了《房屋代持协议》，明确资产所有权、使用权、处置权、收益权等权益均属于本公司或公司下属子公司。目前，以上资产均受公司直接控制，不存在对外出租、出借使用权的情况。根据公司计划，考虑选择在地产市场好转时直接对外出售，以避免以后再次转让形成的二次税费。截止公告日，以上10套房产尚未对外出售。该项工作由公司资产管理部负责执行，董事会秘书监督执行。此报告已经公司五届董事会八次会议审议通过。特此公告江苏中南建设集团股份有限公司董事会二一一年四月二十五日

篇13：医院消防安全专项治理自查整改报告提纲

医院消防安全专项治理自查整改报告提纲

关于消防安全疏散通道、安全出口专项治理自查整改的报告提纲一、领导重视及时部署1、院接到上级关于开展消防安全专项治理的文件后，院领导立即召开有关人员会议，学习文件，提高认识，认真布置，落实责任，及时整改，确保安全。2、成立消防安全专项治理领导小组。副院长路次铺任组长，后勤主任郭梁任副组长，委员由各科室护士长及保安人员组成。具体工作由自查整改组负责。二、对照自查逐一整改1、医院有面积约4000余平米。有载人电梯一部，上下楼梯通道两跑。各楼层均设有消防栓和干粉灭火器及应急灯安全出口标识等设施。在此基础上，我们对照专项治理的工作内容进行自查，并且立即整改。如医院后楼梯口堆放了许多杂物，影响了通道的畅通，我们及时给予了清理；同时，对一些锈蚀门锁进行了更换和上油，确保开启顺畅。2、在自查整改中，对一些疏散指示标识标志缺少、损坏和标识错误的，以及应急灯损坏或失效的.，给予了及时添补、维修、更换。确保其使用功能。三、加强管理确保安全1、医院自建院以来十分重视消防安全工作，先后投入专款添置设施和更换设备。如消防水袋和水枪头等。而这些都有保安人员专人管理，确保“战时”使用。2、坚持定时巡查制度。一方面，医院保安人员每天24小时值班，定时3次各楼层巡逻，查看消防安全隐患并及时报告和处理，做好巡逻记录。另一方面，医院电工坚持每天3次巡视制度，主要负责电水的管理工作，一有问题及时处理并报告，同时做好记录。四、消防工作常抓不懈建院近三年来，我们始终把消防工作放在重要的位置，认真处理好消防与效益的关系，让全院员工确实树立起“防消”意识，使其真正认识到杜绝火灾隐患就是医院最大的效益之一。所以，三年中，医院未发生一起火灾事故。然而，消防工作一刻也不能停，必须常抓不懈，确保安全无事故。

篇14：督导室“庸懒散”专项治理自查和整改情况报告

督导室“庸懒散”专项治理自查和整改情况报告

为了贯彻落实我局开展“庸懒散”治理活动的部署和要求，按照上级的规定原则,对照标准查找问题，对思想、工作等方面进行自我剖析,找出了一些问题，明确了整改的目标,确定了下一步努力的方向，现结合本科室日常工作实际，对存在的庸、懒、散的问题自查情况报告如下：

一、科室存在问题

1、理论学习不够深入。学习的内容较浅，学习的范围较窄，系统性、专业性、深入性不强，从而使得学习的效果不明显。主要表现在：学习的自觉性不强，没改变那种“要我学”为“我要学”的良好学习习惯。

2、工作标准不高。科室成员有时满足于已有的知识水平和技能，工作上还缺乏“挤劲”、“钻劲”，总是满足现状，对自身要求不高，日常工作中认为表面上能过关就行，没能做到精益求精。

3、对业务知识掌握不深。督导室工作头绪多、牵扯面广，科室人员又都是新人，日常工作被动应付多，没有时间集中学习，业务水平还有待进一步提高，

二、整改措施

1、深入学习，掌握实质。要自觉把理论业务学习作为自己的第一需要，联系实际，深入实践，学以致用，不断提高工作水平，提高为人民服务的技能，充分展示自己的能力。要把自己空余的时间都放在学习上，学习党的.基本路线、方针、政策，学习业务知识，不断用新知识、新理念、新思想武装自己的头脑，增强自己的能力，提高驾驭工作的能力。

2、高标准、严要求。在工作中要努力做到克服消极思维、模糊认识所造成的各种束缚，破除急躁情绪，迎难而上，积极工作。

3、开拓创新，不断进取。要敢于冲破传统理念和习惯势力的束缚，不因循守旧，克服松懈心理和懒散情绪，保持旺盛的精力，积极肯干，吃苦耐劳;要创造性地开展工作，不断总结和完善已有的经验，找出新思路、新方案、落实新举措，开创新局面。

4、强化措施，提高效率。加强科室成员间的交流与协作，工作量化分解落实到每个人，最大限度地调动工作积极性，推进协同协作，科室成员之间互相监督，互相督促，在遇到困难时齐心协力，共同解决，做到工作效率最大化。

总之，需要在今后的工作中，着力提高自身政治理论水平和专业素养，增强责任感、使命感和紧迫感，把工作落到实处，为办好人民满意的教育做出应有的贡献。

篇15：兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见

兴森科技(002436)公司加强上市治理专项活动整改报告独立意见

公告日期：-01-06深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司独立董事关于公司加强上市治理专项活动整改报告的独立意见根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立麓l嘴目度》等制度的规定，我们作为公司第二届董事会的独立董事本老对公司、全体股东及投资者负责的态度，我们对第二届董事会第二次九次会议审议通过的《深圳市兴森快捷电路科技股份确限公司关于舡强上市公司治理专项活动的整改报告》进行了认真审阅，基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下：公司根据中国证券监督管理委员会深圳证监局出具的监管意见，结合公司的自查报告，对发现的问题进行了认真整改，形成了《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。我们认为该报告客观真实地反映了公司目的`整改情况.通过此次公司泊理专项活动的开展，公司的三会运作和内控制度得到进_步完善.有利于公司持续健康的发独立董事莫少山徐沛二0一一年一月四日深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司独立董事关于公司加强上市治理专项活动整改报告的独立意见根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立麓l嘴目度》等制度的规定，我们作为公司第二届董事会的独立董事本老对公司、全体股东及投资者负责的态度，我们对第二届董事会第二次九次会议审议通过的《深圳市兴森快捷电路科技股份确限公司关于舡强上市公司治理专项活动的整改报告》进行了认真审阅，基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下：公司根据中国证券监督管理委员会深圳证监局出具的监管意见，结合公司的自查报告，对发现的问题进行了认真整改，形成了《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。我们认为该报告客观真实地反映了公司目的整改情况.通过此次公司泊理专项活动的开展，公司的三会运作和内控制度得到进_步完善.有利于公司持续健康的发独立董事莫少山徐沛二0一一年一月四日

篇16：欧菲光(002456)加强公司治理专项活动的整改报告的核查意见

欧菲光(002456)加强公司治理专项活动的整改报告的核查意见

中银国际证券有限责任公司关于深圳欧菲光科技股份有限公司加强上市公司治理专项活动的整改报告的核查意见中银国际证券有限责任公司(以下简称“中银国际”或“保荐机构”)作为深圳欧菲光科技股份有限公司(以下简称“欧菲光”或“公司”)首次公开发行股票并在中小板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监字[整改]28号)、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》(深证局公司字[整改]14号)、深圳证监局《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》(深证局公司字[2008]62号)、深圳证监局《关于做好2009年上市公司治理相关工作的.通知》(深证局公司字[2009]65号)的文件要求，协助和督促欧菲光积极开展公司治理专项活动。为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了以董事长为组长、董事会秘书为具体负责的专项治理工作小组，开展公司治理专项活动。一、专项治理活动期间的主要工作按照工作计划的安排，保荐机构协助和督促公司严格对照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，并逐条对照上述三份《通知》附件的要求，对公司治理情况进行了认真自查。公司依据自查结果完成《关于加强上市公司治理专项活动自查报告》及《关于公司治理的自查报告和整改计划》，提交专项工作小组审议，并报送中国证监会深圳监管局审核、备案，并经公司第二届董事会第四次会议审议通过后刊登在巨潮资讯网上以接受公众评议。针对公司专项治理自查发现的问题和中国证监会深圳监管局现场走访时提出的意见，公司进一步明确了整改责任和整改措施。欧菲光现已完成公司治理自查和公众评议阶段的各项工作，对治理自查、公众评议以及深圳证监局现场走访中提出的问题进行了全面、切实、有效的整改，并形成了《深圳欧菲光科技股份有限公司关于加强上市公司专项治理活动的自查报告及整改计划的整改报告》(以下简称“整改报告”)。二、专项治理活动中发现问题的整改情况1、公司制定的《年报信息披露重大会计差错责任追究制度》中重大差错的具体标准不清晰；整改情况：由公司董事会秘书组织人员参照相关部门的有关规定，有针对性地修订《年报信息披露重大会计差错责任追究制度》，明确重大差错的具体标准。于2010年12月30日提交公司第二届董事会第四次会议审议通过。2、公司制定的《内幕信息及知情人管理办法》责任追究不够明确、具体；整改情况：现在临近年报编制时间点，严格管控内幕信息，并有针对性地修订《内幕信息及知情人管理办法》。将内幕信息知情人违反该办法规定，擅自泄露信息，或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的行为时，责任追究的内容明确地具体地表述，并做好内幕信息知情人员登记备案工作。于2010年12月30日提交公司第二届董事会第四次会议审议通过。3、公司审计部负责人聘任程序中，未经董事会提名委员会提名和董事会决议形式聘任。整改情况：公司在完成股份制改制后即成立了审计部，由公司职工代表监事尹爱珍女士担任负责人，能独立行使审计职能。在深圳证监局监管人员现场走访中，提示公司审计部负责人任命程序中，未经董事会提名委员会提名和董事会决议形式聘任两程序。公司由提名委员会提名尹爱珍为女士审计部经理候选人，并于2010年12月30日提交公司第二届董事会第四次会议审议通过。三、保荐机构意见保荐机构指派保荐代表人实地了解了欧菲光的公司治理情况，并持续跟踪关注其规范运行情况，对欧菲光的整改过程进行了督导，并对该《整改报告》发表如下意见：欧菲光已根据相关文件的精神及要求，对公司治理情况进行了认真自查，制定了详细的整改计划与整改措施，并根据计划切实完成了整改工作。通过此次整改，欧菲光进一步规范公司治理，降低了内部控制风险，工作达到了预期目标。(本页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于深圳欧菲光科技股份有限公司加强上市公司治理专项活动的整改报告的核查意见》之签章页)保荐代表人：郝智明金晓荣中银国际证券有限责任公司2011年3月8

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