信用社两个加强两个遏制自查报告(（精选20篇））由网友“普通网友”投稿提供，以下是小编为大家准备的信用社两个加强两个遏制自查报告，欢迎大家前来参阅。
篇1：信用社两个加强两个遏制自查报告
为加强内部管控、有效防范金融风险，促进全行各项业务健康稳健发展，根据省分行和朔州市银监分局安排部署，工行山西朔州分行在全辖范围内组织开展“加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪”专项检查。
一、加强检查组织领导
为了加强对本次检查组织?斓迹?蟹中谐闪⒂尚谐と巫槌ぃ?毙谐の?弊槌ぃ?诳睾瞎娌康仁蟹中兴?胁棵盼?稍钡牧斓夹∽椤Q细癜凑占觳榉桨溉范ǖ牟棵胖霸鸱止ぃ?险媛男邢喙匕蹇榧觳橹霸穑??ψ龊眯?髋浜稀?
二、明确检查范围和内容
主要检查“两违”问题问责与整改、信贷业务、存款业务、表外业务、理财业务、同业业务、财务管理及内部控制的检查工作要点。
一是检查已出现违规经营和违法犯罪问题的问责与整改情况。逐项梳理分析20xx至20xx年已经发生的违规经营和违法犯罪情况的基础上，重点检查问题整改是否到位，对相关责任人问责是否到位，是否存在应问责而未问责、应重处却轻处的情况;是否针对违法违规行为反应出的内部管理漏洞，完善了相应的组织架构、制度流程、考核机制等;是否存在屡查屡犯的情况。
二是检查潜在违规经营和违法犯罪问题。重点排查违规经营和违法犯罪高发的信贷业务、存款业务、同业业务、理财业务、财务管理、表外业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为，存贷款业务检查范围不低于20xx年末余额的50%，财务管理检查范围为20xx年度，其余要覆盖20xx年末余额的100%。
三是检查内部控制隐患和漏洞。重点检查内部控制制度是否完善，是否做到全覆盖、不留死角，是否存在不符合法律法规要求，或不能满足内部管理要求的问题;内控组织体系是否健全，是否能够确保前、中、后台有效制约;内控执行与监督是否有效，是否明确各个环节、各个方面的责任，合规部门是否能够有效履行监督检查职能;内控合规文化是否形成，特别是基层一把手、关键岗位和人员的合规意识是否到位。机构覆盖面不低于50%。
三、明确检查时间安排和检查形式
第一阶段为现场排查阶段，按照省分行的要求采取二级分行交叉检查的方式，有其他兄弟行业务骨干组成检查组对我行进行检查，由市分行本部各部门严格按照检查工作要点进行自查;第二阶段为省分行重点检查阶段，省分行由内控合规部牵头相关专业部室组成抽查组，对检查组的检查效果和整改落实情况进行抽查督导。第三阶段为银监局抽查阶段，抽查我行自查与整改情况的基础上，选取自查未覆盖的样本进行重点检查。第四阶段为整改回头看阶段，3月20日前完成整改并上报整改报告和内部责任追究情况。
篇2：信用社两个加强两个遏制自查报告
邮储银行驻马店市分行组织行领导班子成员、各部室经理、各县行长、各城市支行长等人员参加了全国邮政金融“一个加强、两个遏制”专项检查工作动员电视电话会议，并狠抓贯彻落实，确保专项检查活动取得实效。
“一个加强、两个遏制”是根据中国银监会《关于全面开展银行业金融机构加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》(银监发〔20xx〕48号)而来，《通知》要求，对商业银行的违规经营和违法犯罪进行全面排查和整顿，银监会要求做到全面覆盖，不留死角，该项工作将持续6个月的时间。
邮储银行总行此次召开全国性工作动员会议，旨在全面部署该行加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪专项检查活动，进一步强化案件防控工作，夯实其合规建设和案件防控基础，全面提升内部管控水平。
会后，邮储银行驻马店市分行及时传达了“一加强两遏制”专项检查工作动员视频会议精神，认真落实上级行提出的要求，努力做好“一加强两遏制”专项检查，确保各项业务工作安全有效运转。
在“一加强两遏制”专项检查工作上，邮储银行驻马店市分行采取了以下具体措施：一是充分认识和理解本次视频会议的.现实意义，对全行经营管理有一个新的认识，积极配合总行、省行安排，有效落实国务院、银监局关于本次专项检查的各项工作，力争通过此次高规格、全覆盖、严标准的检查，实现驻马店市分行科学稳健的经营发展目标。二是切实增强依法合规经营意识，规范银行业务操作，让员工意识上要有合规思维、合规习惯，充分认识到“违规必受处罚，违法必付代价”;从内心上真正认同法律法规及规章制度，在行动上真正做到制度执行不走样，不走过场，真正做到思想上重视，行动上支持，在工作中严格要求，做到工作处处合规，时时合规，事事合规。三是按照上级行要求，结合市分行实际情况，精心部署，制定“一加强两遏制”专项检查工作的具体方案，全行上下形成共识，各部门通力协作，扎实有效推动检查工作全面展开。
篇3：信用社两个加强两个遏制回头看自查报告
为加强内部管控，进一步巩固“两加强，两遏制”前期工作成果，有效遏制违规违法犯罪行为，有效消除案件隐患，8月5日，册亨联社组织召开“两加强，两遏制”回头看自查工作动员会。联社领导班子、各部(室、中心)、各信用社中层干部和各党支部书记、委员参加会议，会议由联社符业恒副主任主持。
会上，联社风险总监晏洪同志组织学习了《册亨县农村信用合作联社“两加强、两遏制”回头看自查实施方案》并作了动员讲话。他要求，各部门、各信用社要以此次回头看工作为契机，不断增强合规意识，有效防范金融风险，进一步促进各项业务稳健发展。
会议同时指出，各部门、个信用社一要充分认识此项工作的重要性和必要性，切实增强责任感和紧迫感，早安排、早布置，认真开展自查工作，边查边改，将自查工作抓实、抓好;二要根据自查分工内容，认真抓好落实，切实推进自查工作的开展，应查尽查，确保此次自查工作取得实效;三要做好统筹安排，针对自查过程中发现的问题，要及时加以整改，并形成报告材料及时上报。
篇4：两个加强两个遏制自查报告内容
两个加强两个遏制自查报告内容
一、【“两两”活动开展背景】
20XX年，根据国务院的安排部署,中国保监会下发《关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知》(保监稽查[]207号)，各保险机构开展了“两个加强、两个遏制”专项检查。
20XX年，根据《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》(保监稽查〔20XX〕134号文件)的文件精神及总公司《关于贯彻落实中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作的`通知》(都邦发〔20XX〕287号文件)，都邦保险宁波分公司开展回头看自查整改系列工作。
二、【什么是“两个加强，两个遏制”】
加强内部管控
加强外部监管
遏制违规经营
遏制违法犯罪
三、【自查重点】
(一)跨市场、跨区域、跨行业传递的风险
1.互联网高现金价值业务
2.保险机构依托互联网跨界开展业务
3.非法经营互联网保险业务
(二)非法集资等涉众类案件风险
1.组织领导
2.责任落实
3.监测预警
4.风险排查
5.人员、职场管理
6.风险处置
7.后续处理
8.分析、评估、总结
(三)损害消费者合法权益问题
1.群众事件风险排查处置情况
2.电话销售保险业务损害消费者合法权益行为
3.网络销售保险业务损害消费者合法权益行为
(四)“五虚”问题
1.虚列费用
2.虚假承保
3.虚假退保
4.虚挂保费
5.虚假理赔
(五)商业车险业务合规性
(六)案件管理工作
1.案件信息报送
2.案件风险处置
3.整改及警示教育
4.案件责任追究
(七)信息系统安全性
1.国家级重要信息系统、重要业务系统和重点网站安全保护状况
2.风险评估排查，应急预案完善和网络安全演练情况
3.关键信息基础设施安全保护状况
四、【工作安排】
第一阶段：成立组织制定方案
20XX年8月4-5日，分公司分片区下机构，召开机构全体员工参加的“两两”活动动员大会。
20XX年8月8日，分公司组织召开“两个加强、两个遏制”回头看自查整改工作启动会，宣导保监会要求，明确各执行小组、各部门、各机构工作职责。
20XX年8月9日，上报工作小组成员名单及联系人信息，以及工作方案至总公司，并下发《关于下发<“两个加强、两个遏制”回头看宁波分公司自查整改工作细化实施方案>的通知》至分公司各部门、各机构。
第二阶段：全面深入开展自查整改工作
20XX年8月9日-9月9日，根据保监会及公司要求开展“两个加强、两个遏制”回头看自查整改工作。各自查执行小组按照文件要求与方案进行自查和整改工作，对自查出的问题形成整改方案。
20XX年9月10日前，各自查执行小组将自查整改工作报告及案例上报分公司自查工作办公室。
20XX年9月14日前分公司向总公司自查工作办公室报送自查整改工作报告报表及案例。
第三阶段：现场督导检查
20XX年8月22日-26日，根据保监会要求，分公司对三级机构进行现场督导抽查，抽查比例不低于1/2。同时，机构对公安司法和其他行政部门在案件查办中发现的问题，实现督导检查全覆盖。
20XX年8月29日-9月14日，积极配合总公司督导小组到分公司进行现场督导的工作，对抽查有问题和有不明之处分公司会全力配合进行解释说明，并在总公司领导的指点下及时改正。
第四阶段：自查报告报送
20XX年9月10日-14日，汇总各部门、各机构自查反馈情况，完成自查工作报告及报表，上报总公司。
20XX年10月14日前，分公司将最终报告报表按照监管要求在总公司同意前提下抄报当地保监局。
五、【工作要求】
(一)高度重视。各机构、各部门要充分认识开展“回头看”工作的重要性，强化责任意识和规矩意识，不仅关注业务经营合规性，更要加强思想政治教育，把这项工作作为对广大从业人员，特别是领导干部等关键少数进行一次大局意识、政治意识、责任意识的再教育。各机构、各部门要把“回头看”工作有关精神传达到每一个员工。
(二)深查实改。各业务风险自查工作小组在自查过程中，要及时评估自查成效，对推进缓慢、不够深入扎实的部门或机构加强督查。要对所属机构按比例进行现场督导抽查。如发现应查未查、隐匿不报、整改不实，或督办不力，将严肃追究相关责任人责任。
(三) 标本兼治。各机构、各部门要以本次“回头看”为契机，梳理各领域重点问题和风险，透过问题风险查找深层次成因，在健全内部管控制度上、在完善操作规范上下功夫，着力建立公司治理长效机制。
篇5：银行两个加强两个遏制自查报告
xxx4年**支公司综合部在公司经理室的领导下，认真贯彻落实总、省公司关于综合部条线印章、信访和单证相关管理规定，严格遵守相关管理规范的要求，开展日常工作，较好完成了年度各项工作任务。按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[xxx4]207号)要求，公司综合部于xxx5年1月20日至22日开展了印章、信访和单证管理工作的专项自查活动，现将自查情况总结报告如下：
一、自查工作情况
**支公司高度重视此次专项自查活动，成立了以公司经理李海慧为组长，以公司副经理为副组长、以部门经理、以及关键岗位人员为组员的“两个加强、两个遏制”专项自查工作组，实施本次自查工作。
公司综合部切实对照《自查情况表》中的内容，即针对印鉴(印章)管理、单证管理、信访管理等三方面工作认真开展自查。
二、自查发现主要问题
(1) 印鉴(印章)管理
在印章管理方面，经过自查，**支公司综合部条线均能严格按照《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》的规定，印章刻制流程合规进行，不存在私刻印章的现象;印章领用流程是完全按照《印章管理办法》规定按时领取;公司印章管理系统支持实时动态管理，不存在超权限用印、私刻印鉴、已停用印鉴未及时收回销毁等违规用印事项;印章保管信息记录完整、准确，印章管理相关档案资料完备;印章管理部门和管理岗位设置是不存在关键不相容岗位的情况，综合部按要求配备印章管理员并实行AB岗保管制度。公司在印章管理虽然不存在《自查情况表》中的违规内容，但是通过自查发现我单位存在印章管理人员变更后，由于上报不及时导致系统变更不及时，短时期内出现了系统保管人与实际人员不符的情况。
(2) 信访管理
**支公司重视维护消费者权益，从做好信息披露到建设诚信销售队伍，从落实100%回访到做好理赔服务及完善投诉渠道等方面为客户提供更好的保障。经自查，综合部条线按照保监会相关文件要求和总公司《销售人员重大突发事件应急处理工作管理办法》(国寿人险发〔xxx2〕495号)、《中国人寿保险股份有限公司营销员风险预警工作管理办法》(国寿人险发〔xxx2〕612号)文件规定，建立并明确了监测预警、各类风险防范及应急处置等各项任务的责任人和联系人，并在此基础上建立了值班工作制度。按照《中国人寿保险股份有限公司销售人员违规处理规定》(国寿人险发〔xxx4〕31号)文件的规定，建立了保险消费投诉重大上访及群体性事件责任追究制度。**支公司在近两年满期给付和退保压力下没有发生区域性、群体性信访等风险事件。
(3) 单证管理
**支公司综合部充分认识到单证管理的重要性，在工作中对全公司单证管理工作进行严格管控。在自查工作中，严格按照《人身意外伤害保险业务经营标准》的要求对公司系统各类单证进行检查。所有保单均由中国人寿保险股份有限公司总公司统一设计、统一编码管理，意外险纸质保单均由总公司或经授权的省级分公司印制。建立了单证管理系统，及时准确记录意外险纸质保单各环节的详细信息。同时要求保险中介机构建立了台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，并对保险中介机构单证管理情况进行定期检查。对保险单证的印刷、保管、领用、作废和核销进行实时动态管理，不存在长期未核销单证、遗失单证、私印单证的行为。经过自查，**支公司综合部单证管理员能够按照《自查情况表》中单证管理的规定，要求保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是在检查中发现，有个别银行网点不太配合，存在回缴不及时的现象。
三、原因分析
**支公司综合部在本次自查工作中，严格按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[xxx4]207 号)要求执行，对《自查情况表》中的内容进行了注意核查，未发现违规问题。但是在印章和单证管理工作中出现了个别影响工作效率的现象，经过分析，原因如下：一是印章管理人员变动后，由于工作交接、报备和上报申请更换等程序，短期内无法及时在系统变更。二是虽然**分公司办公室要求条线内保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是个别银行网点由于银行业务繁多，虽然能够完成回缴，但有时回缴不及时。深层次原因，在制度上，虽然能够按照保监会和上级公司的制度要求开展管理工作，但是强化执行的检查机制执行力度不够;从内控和管理流程上看，工作细化程度还不够;从操作执行上看，原因在于效率有待进一步提高。
四、整改情况
**支公司综合部针对本次自查活动的结果与各岗位责任人进行了深入的分析和探讨，并结合实际制定了相关措施以推动综合部条线印章、信访和单证管理工作不断优化。
一是不断学习和落实保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知中对综合部条线日常管理工作的相关要求，同时严格落实上级公司对各岗位的制度规范和操作守则，做到严格管理、专业操作、规范实施。
二是不断优化工作流程，提高工作效率。在严格管理、专业操作、规范实施的基础上，对岗位工作进行研究和探索，优化工作流程，不断加强执行力，提高效率。具体来说，一是做好人员变动后工作交接和系统变更的时间安排，尽可能进行集中办理和处理，提高效率;二是及时做好和银行网点的沟通协调工作，督促银行网点及时回缴我公司单证。
三是加强检查力度和频度，确保防微杜渐。在现有检查机制的基础上，建立更加细化、更有效的检查机制，便于在管理工作中及时发现问题，及时处理，防止事态蔓延、扩大、升级，真正做到防微杜渐，加强管理效果。
总之，xxx4年**支公司综合部条线在印章、信访、单证管理工作中能够积极履行职责，做好风险防范工作，也较好地完成了年度工作任务。但是，我们深知还有许多需要加强和努力的方面。在今后的工作中, **支公司综合部条线将坚持以服务公司发展为宗旨,严格按照流程，规范行为，提高效率，完善机制、落实内控要求,扎扎实实地做好**支公司综合部条线各项管理工作。
篇6：银行两个加强两个遏制自查报告
xxx4年**支公司综合部在公司经理室的领导下，认真贯彻落实总、省公司关于综合部条线印章、信访和单证相关管理规定，严格遵守相关管理规范的要求，开展日常工作，较好完成了年度各项工作任务。按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[xxx4]207号)要求，公司综合部于xxx5年1月20日至22日开展了印章、信访和单证管理工作的专项自查活动，现将自查情况总结报告如下：
一、自查工作情况
**支公司高度重视此次专项自查活动，成立了以公司经理李海慧为组长，以公司副经理为副组长、以部门经理、以及关键岗位人员为组员的“两个加强、两个遏制”专项自查工作组，实施本次自查工作。
公司综合部切实对照《自查情况表》中的内容，即针对印鉴(印章)管理、单证管理、信访管理等三方面工作认真开展自查。
二、自查发现主要问题
(1) 印鉴(印章)管理
在印章管理方面，经过自查，**支公司综合部条线均能严格按照《中国人寿保险股份有限公司印章管理办法》的规定，印章刻制流程合规进行，不存在私刻印章的现象;印章领用流程是完全按照《印章管理办法》规定按时领取;公司印章管理系统支持实时动态管理，不存在超权限用印、私刻印鉴、已停用印鉴未及时收回销毁等违规用印事项;印章保管信息记录完整、准确，印章管理相关档案资料完备;印章管理部门和管理岗位设置是不存在关键不相容岗位的情况，综合部按要求配备印章管理员并实行AB岗保管制度。公司在印章管理虽然不存在《自查情况表》中的违规内容，但是通过自查发现我单位存在印章管理人员变更后，由于上报不及时导致系统变更不及时，短时期内出现了系统保管人与实际人员不符的情况。
(2) 信访管理
**支公司重视维护消费者权益，从做好信息披露到建设诚信销售队伍，从落实100%回访到做好理赔服务及完善投诉渠道等方面为客户提供更好的保障。经自查，综合部条线按照保监会相关文件要求和总公司《销售人员重大突发事件应急处理工作管理办法》(国寿人险发〔xxx2〕495号)、《中国人寿保险股份有限公司营销员风险预警工作管理办法》(国寿人险发〔xxx2〕612号)文件规定，建立并明确了监测预警、各类风险防范及应急处置等各项任务的责任人和联系人，并在此基础上建立了值班工作制度。按照《中国人寿保险股份有限公司销售人员违规处理规定》(国寿人险发〔xxx4〕31号)文件的'规定，建立了保险消费投诉重大上访及群体性事件责任追究制度。**支公司在近两年满期给付和退保压力下没有发生区域性、群体性信访等风险事件。
(3) 单证管理
**支公司综合部充分认识到单证管理的重要性，在工作中对全公司单证管理工作进行严格管控。在自查工作中，严格按照《人身意外伤害保险业务经营标准》的要求对公司系统各类单证进行检查。所有保单均由中国人寿保险股份有限公司总公司统一设计、统一编码管理，意外险纸质保单均由总公司或经授权的省级分公司印制。建立了单证管理系统，及时准确记录意外险纸质保单各环节的详细信息。同时要求保险中介机构建立了台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，并对保险中介机构单证管理情况进行定期检查。对保险单证的印刷、保管、领用、作废和核销进行实时动态管理，不存在长期未核销单证、遗失单证、私印单证的行为。经过自查，**支公司综合部单证管理员能够按照《自查情况表》中单证管理的规定，要求保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是在检查中发现，有个别银行网点不太配合，存在回缴不及时的现象。
三、原因分析
**支公司综合部在本次自查工作中，严格按照《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知》(保监稽查[xxx4]207号)要求执行，对《自查情况表》中的内容进行了注意核查，未发现违规问题。但是在印章和单证管理工作中出现了个别影响工作效率的现象，经过分析，原因如下：一是印章管理人员变动后，由于工作交接、报备和上报申请更换等程序，短期内无法及时在系统变更。二是虽然**分公司办公室要求条线内保险中介机构建立台账，及时完整记录意外险保单领取、使用、作废、回销的详细情况，但是个别银行网点由于银行业务繁多，虽然能够完成回缴，但有时回缴不及时。深层次原因，在制度上，虽然能够按照保监会和上级公司的制度要求开展管理工作，但是强化执行的检查机制执行力度不够;从内控和管理流程上看，工作细化程度还不够;从操作执行上看，原因在于效率有待进一步提高。
四、整改情况
**支公司综合部针对本次自查活动的结果与各岗位责任人进行了深入的分析和探讨，并结合实际制定了相关措施以推动综合部条线印章、信访和单证管理工作不断优化。
一是不断学习和落实保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项自查的通知中对综合部条线日常管理工作的相关要求，同时严格落实上级公司对各岗位的制度规范和操作守则，做到严格管理、专业操作、规范实施。
二是不断优化工作流程，提高工作效率。在严格管理、专业操作、规范实施的基础上，对岗位工作进行研究和探索，优化工作流程，不断加强执行力，提高效率。具体来说，一是做好人员变动后工作交接和系统变更的时间安排，尽可能进行集中办理和处理，提高效率;二是及时做好和银行网点的沟通协调工作，督促银行网点及时回缴我公司单证。
三是加强检查力度和频度，确保防微杜渐。在现有检查机制的基础上，建立更加细化、更有效的检查机制，便于在管理工作中及时发现问题，及时处理，防止事态蔓延、扩大、升级，真正做到防微杜渐，加强管理效果。
总之，xxx4年**支公司综合部条线在印章、信访、单证管理工作中能够积极履行职责，做好风险防范工作，也较好地完成了年度工作任务。但是，我们深知还有许多需要加强和努力的方面。在今后的工作中, **支公司综合部条线将坚持以服务公司发展为宗旨,严格按照流程，规范行为，提高效率，完善机制、落实内控要求,扎扎实实地做好**支公司综合部条线各项管理工作。
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篇7：“两个加强两个遏制回头看”自查报告
根据省分行《关于开展“两个加强 两个遏制”专项检查“回头看”检查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行认真开展“两个加强 两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。该行的主要做法：
高度重视，加强领导。该行成立了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作领导小组，行长任组长，副行长及纪委书记任副组长，各部室(中心)负责人为成员，领导小组办公室设在内控合规部，各部门合规经理为联系人。会议要求各部门、各支行高度重视本次“回头看”工作，由“一把手”全面履行此项工作的直接领导责任，做到亲自部署、亲自协调、亲自督办,确保达到查找问题隐患、夯实内控基础的预期目的。
制定方案，精心组织。该行制定了《关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》。一是明确自查目的，即通过检查巩固和深化“一加强、两遏制”专项检查工作成果，再次落实前期检查发现问题的整改及落实情况，切实纠正违规违法行为;严肃问责，认真落实检查发现问题的处理处罚要求;进一步防范操作风险，遏制案件高发、频发态势。二是明确自查对象，即支行、市分行各部室、中心均要开展自查。三是明确自查内容，即检查发现问题的整改情况;检查发现问题的责任追究情况。四是明确抽查重点，即案件及操作风险隐患高的机构、领域和环节，重点抽查存款、票据、同业、理财、贷款和担保等易发案件的业务领域，对账户开立与变更、重要空白凭证购买和管理、验印、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工行为管理、内控制度执行、业务考核等重点环节进行全面检查，及时发现和遏制风险案件隐患。五是明确组织形式。一方面各支行、部门组织自查;另一方面市分行组织重点抽查。内控合规部负责牵头自查、辖属机构抽查和配合检查工作，各支行、各专业部门承担自查工作的主体责任，主要负责人为自查工作的第一责任人，各部门、支行主要负责人对本次自查工作负总责，对自查结果承担领导责任，对自查报告及附表、整改方案、整改结果报告、内部责任追究情况报告签字负责。六是明确自查时间及安排。9月至20xx年10月23日为自查时间;10月23日以前，市分行对部分支行进行重点抽查,抽查机构数量原则上不低于30%，抽查业务量原则上不低于客户数量的5%。内控合规部汇总后上报省分行及郴州银监局。11月至12月为整改阶段。
《有关“两个加强两个遏制回头看”自查报告范例》
篇8：两个加强两个遏制回头看自查报告
根据国务院、银监会以及总省行部署安排，为有效防范金融风险，进一步巩固前期“两个加强、两个遏制”专项检查工作成果，促进各项业务健康稳健发展，近日，工行泰安分行就组织开展“两个加强、两个遏制”回头看工作作出部署安排，提出明确要求。
一、加强组织领导，扎实有序推进。本次“回头看”工作是落实党中央、国务院关于防范金融风险、规范金融秩序、加强金融制度建设重要决策的具体部署，分为自查机构自查、“上查下”重点检查、整改问责和总结报告四个阶段。分行成立由行长为组长的“回头看”检查领导小组，并设立了领导小组办公室。各部室、各支行也要实行一把手负责制，统筹推进各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。
二、突出工作重点，严肃整改问责。本次“回头看”工作要对照“两个加强、两个遏制”专项检查工作中发现的问题，重点查看整改和问责落实情况。自查工作要实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，突出关键制度、岗位、人员和重点业务环节，深入开展自查自纠。对“回头看”工作中发现的问题，要严肃整改、严厉问责，对涉嫌违法犯罪的行为，要依照相关程序及时移送司法机关。对于应问责未问责、应处理未处理、应整改未整改的机构，严格追究管理责任。
三、积极协调配合，统筹各项检查。各部室、各支行要积极配合好银监机构和上级行对重点机构的检查，提前布置好系统环境、认真做好访谈答疑、及时提供资料和数据信息等。同时，要把本次“回头看”与本机构的年度检查计划有机结合起来，在保证自查质量的基础上，可将与本次“回头看”检查重点相同或类同的检查项目纳入“回头看”一并开展。
四、规范检查流程，保证检查质量。各部室、各支行要按照《监督检查管理基本规定》及相关检查工作规范开展检查工作。各检查(自查)部门要规范检查流程，充分做好查前准备，通过非现场排查确定现场检查样本，切实做到精确制导、精准检查，提高现场检查效率。要认真做好查前培训，使检查人员在掌握检查重点、方法和依据的同时，统一思想，尽责履职，保证检查效果和质量。
五、强化行为约束，严肃检查纪律。各部室、各支行要严格按照中央“八项规定”精神、整治“四风”要求和“三严三实”专题教育精神开展检查工作。各自查机构遇到重大问题要及时向本行、上级行检查领导小组办公室反映。对检查过程中履职不到位，弄虚作假，违反纪律的行为要坚决纠正，严肃查处。
篇9：两个加强两个遏制回头看自查报告
农发行台前县支行为加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进业务健康稳健发展，根据《河南银监局办公室关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的`通知》在全行认真开展了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查活动，取得了良好的效果。
为确保自查工作扎实有效推进，该行领导高度重视本次“回头看”自查工作，成立了由“一把手”任组长，主管行长任副组长、相关部门负责人为成员的专项自查领导小组，负责制定全行自查方案，组织全行开展自查，协调和配合监管部门专项检查，汇总、审核自查报告。
自查中，该行紧紧围绕“加强内部管控、遏制违规经营和违反犯罪”核心目标，对自查业务的时间范围为截至8月31日的余额，必要时可以适当后延。该行在全面梳理前期“一加强、两遏制”专项检查中发现各类问题的基础上，进一步扩大自查范围进行深入排查，重点排查违规经营和违法犯罪高发的贷款业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为，账户开立与变更环节、重要空白凭证购买和管理环节、验印环节、大额支付核实环节、银企对账环节、重要岗位员工行为管理、内控制度执行情况、业务考核机制检查等重要环节，确保自查范围无死角。
通过此次“回头看”活动，该行针对自查发现的问题，认真分析原因，查找薄弱环节，逐一制定整改措施，严格落实各项自查问题整改工作，有效遏制业务差错的违规操作，确保各项业务安全运营、稳健发展。
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篇10：加强两个遏制回头看自查报告
根据中国保监会的相关要求，日前信泰人寿开展了“两个加强、两个遏制”专项自查回头看工作。
早在保监会下发开展“‘两个加强、两个遏制’专项检查工作通知”之际，信泰人寿便高度重视，以总公司为首成立了由上到下、由点及面的专项检查小组。活动期间，信泰人寿总公司及分公司分别制定了相关举措，就自查范围、自查重点、时间安排、工作分工、责任部门进行了专项部署，并在培训和学习之后进行自查自纠，积极配合地方监管部门落实相关检查工作，上报自查报告，切实保证公司治理及内控存在的问题与风险、业务经营存在的问题与风险、资金运用存在的问题与风险、财务管理及偿付能力管理存在的问题与风险、消费者权益保护存在的问题与风险以及其他的问题与风险得到彻底排查。
如今，面对“两个加强、两个遏制”回头看工作，信泰人寿总公司、各分公司专项检查小组于第一时间将监管部门新的指示和精神传达至最基层机构，让全员掌握此次“两个加强、两个遏制”回头看专项自查的概念和内容。此外，信泰人寿还妥善保留自查痕迹，例如自查底稿、数据、报告等，并装订成册，以备监管部门和上级机构的'抽查。
信泰人寿充分认识到此次“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的重要性，准确把握政策导向，从组织部署和自查结果两方面再次“补课”，重新审视自查报告是否符合监管部门要求，达到充分暴露问题、化解风险，形成长效机制的目的。
篇11：“加强两个遏制回头看”自查报告
为扎实、有序开展自查，根据总行《关于组织开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作的通知》要求，为确保自查和重点抽查的质量和效果，近期，工行泰安分行开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查。
高度重视，安排专人负责。该行高度重视本次专项检查“回头看”工作，安排专人负责，部署自查人员认真学习通知精神，深刻领会文件要求，熟练掌握自查内容，并对专项检查“回头看” 自查内容进行合理分工，同时要求各行由“一把手”全面负责，由检查部门在前期“一加强两遏制”专项检查基础上对本行当前经营情况存在的风险进行再次梳理和排查,力求自查取得实效。
关注存在问题，掌握检查重点。该行本次自查坚持以风险为导向，以合规为目的`，瞄准核心问题，重点自查存款业务、票据业务、同业业务、理财业务、贷款业务、担保业务等重点业务领域和账户开立与变更、重要空白凭证购买和管理、验印、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工行为管理等关键环节。同时对自查中发现的风险和案件隐患，认真分析问题原因、查找管理薄弱环节，积极采取有效措施，认真纠改，及时化解或缓释风险。
进行严厉查处，实施责任追究。该行要求对本次自查过程中发现的案件和重大风险事件，一是严格按照《员工行为处罚规定》从严、加重处罚。二是发现自查人员自查过程中走过场、弄虚作假、隐瞒不报、监管检查又发现严重问题、本次自查后半年内又出现案件和重大风险事件的，要严肃追究自查人员的自查责任和相关管理人员的管理责任。三是对本次自查发现的违规违法问题，要对相关问题责任人进行严肃追究和处理，对涉嫌违法犯罪的行为，要依照相关程序及时移送司法机关。
篇12：“加强两个遏制回头看”自查报告
根据上级行《关于开展“两个加强 两个遏制”专项检查“回头看”检查工作的通知》精神，工行湖南娄底涟钢支行严格按照上级行相关工作要求认真部署，在支行范围内组织开展了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。
一是高度重视，明确责任。该行领导高度重视本次“回头看”自查工作，由“一把手”直接负责组织领导，全面履行本次自查工作责任，做到了亲自部署、亲自协调、亲自督办,确保此次“回头看”自查工作取得实效。
二是全面自查，严肃问责。该行在全面梳理前期“一加强、两遏制|专项检查中发现各类问题的基础上，进一步扩大自查范围进行深入排查，基本覆盖内控薄弱、风险突出、风险事件和案件易发的岗位、业务和操作环节，确保自查范围无死角。对本次自查发现的问题进行认真分析，尤其是对屡查屡犯问题发生员工进行严肃问责。
三是分析原因，落实整改。该行针对自查发现的问题，认真分析原因，查找薄弱环节，逐一制定整改措施，严格落实各项自查问题整改工作，有效遏制业务差错的违规操作，确保各项业务安全运营、稳健发展。
《“加强两个遏制回头看”自查报告范文》
篇13：银行两个加强两个遏制回头看自查报告
根据《河南省银监局关办公室关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》的规定，按照省分行《关于印发〈关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查的实施方案》的文件要求，为督促各级行加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进健康稳健发展，农发行开封市分行认真开展了 “两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的自查工作。
该行为了更好的开展此项工作，积极与当地银监部门、省分行牵头处室进行沟通，制定《开封市分行关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查的实施方案》，成立以行长为组长、主管行长为副组长，各部室高级主管为成员的自查领导小组，努力精准把握各项政策，全面落实检查方案要求，统筹规划，合理分工，严肃责任，切实认真的做好辖内各行自查和市行现场检查准备。重点检查了自查及监管检查发现问题的'整改情况、对问题责任人的问责情况;针对部分机构、业务和环节的操作风险检查，排查违规经营和违法犯罪高发的贷款业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为。
针对自查和抽查新发现问题，提出了明确的整改要求，责令对相关问题制定详细可行的整改计划，并对自查检查发现的违规经营和违法隐患问题，依法依规进行严肃责任追究和处理处罚，切实做到发现一起、查处一起。
通过对此次自查中发现的问题进行逐项梳理、整改，该行充分认识到了在经营管理中存在的问题和不足，将以此次自查为契机，在下一步工作中，进一步强化办贷全流程管理、组织人员加强相关制度规定办法的学习，不断提升相关人员素质，提升内控水平，严格落实相关文件精神要求，做到依法合规经营。
篇14：银行两个加强两个遏制回头看自查报告
近日，工行阜阳分行组织召开了全行“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”检查工作的推进会，二级分行自查工作涉及的相关部室(中心)负责人参加了会议。
会上传达工行阜阳分行党委书记孙建民在10月20日行务会议上关于做好“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的重要讲话内容。参会人员认真学习了《阜阳分行“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”检查方案》，对照前期该项专项检查过程中发现的问题，逐条进行梳理，各业务线条部门负责人现场确定整改落实情况。杜杰纪委书记对于该项检查工作的开展进行了安排：
一是深刻理解总、省行和银监部门提出的关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的文件精神，通过检查，巩固和深化“一加强、两遏制”专项检查工作成果。
二是对于前期检查发现问题的整改及落实情况要进一步进行再检查，各相关部门积极配合，将问题整改到位，不留尾巴，切实纠正违规违法行为。
三是加强与监管部门联系，对存在的问题整改情况积极主动进行汇报，多做沟通。
四是此次“回头看”检查工作是在前期“一加强、两遏制”专项检查基础上对各级机构当前经营情况存在的风险进行的再次梳理和排查，各部门、各支行负责人要高度重视，认真负责，切实做好本机构、本专业检查工作。
五是结合前期检查发现问题产生的原因，各专业部室、各支行加强对重点业务、重要岗位，关键环节的检查与排查，及时化解风险。
《银行两个加强两个遏制回头看自查报告》
篇15：两个加强两个遏制回头看工作自查报告
近日，按照三门峡银监分局的统一部署，根据相关文件精神，我行积极开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。
领导重视，成立组织。接到《三门峡银监分局办公室转发河南银监局办公室关于开展的通知》(三银监办发〔〕173号)后，根据文件精神，我行领导高度重视，成立以董事长为组长，监事长、行长、副行长为副组长，各支行(部室)负责人为成员的领导小组，此次活动由监事长牵头，稽核监督部负责本次活动的方案制定、具体组织、沟通协调、检查监督、总结上报等工作。
制定方案，重点突出。领导小组办公室按照监管机构要求以及文件精神，制定我行关于“回头看”自查的方案，方案主要从工作目标、组织领导、自查时间安排、工作要求等方面进行制定，自查内容主要涵盖存款业务、同业业务、理财业务、借款业务、账户开立与变更环节、重要空白凭证管理、验印环节、大额支付核实环节、银企对账环节以及重要岗位员工行为管理等方面进行。
发现问题，绝不姑息。自查小组严格按照监管机构的文件要求以及我行的自查方案进行自查，本次自查业务的时间范围为截止到8月31日的余额，必要时可以适当后延，各网点首先开展自查，对于上半年通报的问题逐一进行检查，看是否已经整改到位，在自查过程中发现的新问题和隐患要迅速进行整改，对发现的恶性违规、重大实质性违规要及时向总行相关部室上报。总行要组成内审、合规和内控管理部门对各网点进行检查，确保检查数量为100%，检查业务量不低于客户数的5%。对于自查中应整改而未整改的，对于责任人要进行严肃处理，稽核监督部建立违规档案，对于同一问题重复出现的，一经发现，双倍处罚。
篇16：两个加强两个遏制回头看工作自查报告
为贯彻落实中国银监会衡阳监管分局《中国银监会湖南监管局办公室关于全面开展银行业“两个加强、两个遏制”回头看工作的通知》精神，进一步巩固扩大“两个加强、两个遏制”专项检查成果、夯实防控金融风险基础，常宁农商银行深入开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看。
一、强化组织领导。成立自查工作领导小组，由常宁农商银行董事长任组长，其他班子成员任副组长，综合信息部、会计结算部、信贷管理部、稽核审计部、合规监督部、风险管理部等业务部门负责人为成员的排查领导小组，下设自查办公室，办公室设稽核审计部，负责自查工作的开展。各支行在“回头看”工作中，层层实行一把手负责制，成立领导工作小组，统筹推进“回头看”各项工作，确保组织到位、执行到位、落实到位。
二、严格自查制度。本次自查工作实现机构网点全覆盖、内控治理全覆盖和业务产品全覆盖，针对关键制度、关键岗位和关键人员加大自查自纠力度。一是严查落实情况。逐条对照落实“两个加强、两个遏制”专项检查(包括自查、监管检查、20回头看工作)、上级党委巡视工作中发现问题是否全部整改、问责到位。二是严查公司治理、内部控制、风险管理、案件防控以及服务实体经济等情况。三是严查重点业务环节的合规经营和风险控制情况，存款、信贷、票据、同业、理财等各类重点业务中是否存在新发生的违法违规行为。
三是落实整改责任。坚持谁自查、谁负责的原则。对自查不认真、工作不负责、检查走过场，该发现的问题未发现、将追究支行、部门经理和检查人员的相关责任。针对发现的问题，及时进行整改，认真逐项分析原因，查找薄弱环节，逐一制定整改措施，堵住案防隐患，规范经营管理。要落实整改，切实纠正违法违规行为。严肃问责，落实检查发现问题的'处理处罚要求。防范风险，遏制案件高发、频发态势。
篇17：银行两个加强两个遏制回头看自查报告
银行两个加强两个遏制回头看自查报告
银行两个加强两个遏制回头看自查报告一：
为进一步提升格尔木农村商业银行“两个加强、两个遏制”专项检查成果，进一步夯实风险防控管理基础，根据《中国银监会办公厅关于全面开展银行业“两个加强，两个遏制”回头看工作的通知》(银监办发115号)、《青海省农村信用社“两个加强、两个遏制”回头看自查工作方案》精神及省联社相关要求，格尔木农村商业银行于8月9日召开了“两个加强、两个遏制”“回头看”动员工作会议，董事长做了重要讲话，监事长对此项工作进行了全面部署。
本次“回头看”工作是对格尔木农村商业银行依法合规经营情况的再一次全面检验，因此要充分认识此项工作的重要性，从讲政治、守纪律的高度认真组织开展相关工作。要通过本次“回头看”工作，充分暴露格尔木农村商业银行的经营现状，纠正经营管理工作中存在的问题和不足，遏制违规经营和违法犯罪，增强全员的合规意识，提升内部管控水平，促进全行各项业务健康稳健发展。
本次“回头看”检查工作由“回头看”工作领导小组办公室统一安排部署，采取各支行、营业部、各部门自查、总行抽查的.检查方式，要求对照检查重点和自查附表内容逐项开展自查工作，并对自查业务的全面性、真实性负责。总行检查组要对全辖网点及本次检查内容的真实性负责。
会议强调本次“回头看”工作，各支行、营业部、各部门和总行检查组要按照时间进度及时报送检查和整改报告、整改结果、检查附表，要求检查发现的问题要有据可查，问题整改要责任分明。各支行、营业部、各部门必须明确具体联系人和检查人员，及时落实总行的通知、信息，积极报送检查情况，做好问题审核、归类、统计和汇总报告工作。总行“回头看”检查领导小组办公室要严格落实信息反馈报告制度，提示检查重点，反映检查动态，交流检查经验，指导检查工作。会议期间全体检查人员签订了承诺书，要求查处检查严格按照检查方案开展工作，遵守职业道德规范，客观公正依法检查，并承诺严格按照时间进度及时报送检查报告、检查附表、整改报告。
会议期间还共同学习了“两个加强、两个遏制”自查附表填报说明。
银行两个加强两个遏制回头看自查报告二：
为进一步强化对违规经营和案件风险的防控能力，为巩固和深化“一加强两遏制”前期专项检查成果，进一步夯实内部管控基础，遏制违规经营和违法犯罪行为。近日，林芝分行积极部署“加强监管、加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪”专项检查“回头看”工作。
一、高度重视、及时部署
今年以来，林芝分行多次召开工作会议，及时下发了《关于印发<建行林芝分行开展“两个加强、两个遏制”回头看自查工作实施方案>的通知》，要求全行各部门、网点学习领会通知精神，落实工作方案要求。该方案就自查工作组织与安排、自查内容及重点事项、自查时限及报告要求、开展进度计划和相关要求做了详细部署。
二、精心组织，成立领导小组
林芝分行成立了以杨高升行长为组长，张文蓉纪委书记、吴应宏副行长和张玉梅高级副经理为副组长，相关部门、网点负责人为组员的“回头看”自查领导小组，执行“一把手”负责制，确保责任层层传导到位。
三、强化问责，有效督促落实整改
为保证自查工作全面、深入、扎实，林芝分行采用部门自查和领导小组复查相结合的工作机制，将整改工作与内控体系、全面风险管理体系和案防体系的建设进程相结合，进一步细化工作方案、明确重点工作内容，确保检查范围全覆盖，不留死角。为使检查工作达到预期效果，方案还对检查工作提出了具体工作要求，明确规定此次专项检查所涉部门的主要负责人为该部门检查工作第一责任人。同时要求各责任部门将自查及整改按照时间节点要求按时、按质上报。
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篇18：两个加强两个遏制回头看的自查报告
根据省分行《关于开展“两个加强 两个遏制”专项检查“回头看”检查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行认真开展“两个加强 两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。该行的主要做法：
高度重视，加强领导。该行成立了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作领导小组，行长任组长，副行长及纪委书记任副组长，各部室(中心)负责人为成员，领导小组办公室设在内控合规部，各部门合规经理为联系人。会议要求各部门、各支行高度重视本次“回头看”工作，由“一把手”全面履行此项工作的直接领导责任，做到亲自部署、亲自协调、亲自督办,确保达到查找问题隐患、夯实内控基础的预期目的。
制定方案，精心组织。该行制定了《关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》。一是明确自查目的，即通过检查巩固和深化“一加强、两遏制”专项检查工作成果，再次落实前期检查发现问题的整改及落实情况，切实纠正违规违法行为;严肃问责，认真落实检查发现问题的处理处罚要求;进一步防范操作风险，遏制案件高发、频发态势。二是明确自查对象，即支行、市分行各部室、中心均要开展自查。三是明确自查内容，即检查发现问题的整改情况;检查发现问题的责任追究情况。四是明确抽查重点，即案件及操作风险隐患高的机构、领域和环节，重点抽查存款、票据、同业、理财、贷款和担保等易发案件的业务领域，对账户开立与变更、重要空白凭证购买和管理、验印、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工行为管理、内控制度执行、业务考核等重点环节进行全面检查，及时发现和遏制风险案件隐患。五是明确组织形式。一方面各支行、部门组织自查;另一方面市分行组织重点抽查。内控合规部负责牵头自查、辖属机构抽查和配合检查工作，各支行、各专业部门承担自查工作的主体责任，主要负责人为自查工作的第一责任人，各部门、支行主要负责人对本次自查工作负总责，对自查结果承担领导责任，对自查报告及附表、整改方案、整改结果报告、内部责任追究情况报告签字负责。六是明确自查时间及安排。9月至20xx年10月23日为自查时间;10月23日以前，市分行对部分支行进行重点抽查,抽查机构数量原则上不低于30%，抽查业务量原则上不低于客户数量的5%。内控合规部汇总后上报省分行及郴州银监局。11月至12月为整改阶段。
篇19：银行两个加强两个遏制回头看自查报告
根据山西银监局《关于开展银行业金融机构加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》及《山西省农村信用社“两加强、两遏制”专项检查实施方案》的要求，我行对票据业务20xx年-20xx年已发生违规操作事项整改如下：
一、基本情况
1、20xx年我行办票据业务212238万元。直贴7户241笔，金额为29382万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限责任公司票据贴现122笔，金额为20664万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现2笔，金额为600万元，国药集团威奇达药业有限公司49笔，金额为4468万元，阿拉宾度(大同)生物制药有限公司48笔，金额1730万元，大同市云中水泥有限责任公司19笔，金额1830万元，广灵县聚源银业有限公司1笔，金额90万元。现2户共492笔，余额为182856万元，其中：工商银行票据转贴现457笔，金额为172893万元，招商银行股份有限公司票据转贴现35笔，金额为9963万元。
2、20xx年我行办票据业务 405993万元。直贴7户161笔，金额为26379万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限
责任公司票据贴现92笔，金额为20788万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现1笔，金额为200万元，国药集团威奇达药业有限公司20笔，金额为2825万元，阿拉宾度(大同)生物制药有限公司1笔，金额200万元，大同市益达环保节能科技有限责任公司21笔，金额271万元，灵丘县宏达铅锌锰业有限公司24笔，金额1970万元，大同市金益达商贸有限公司2笔，金额125万元。转贴现5户共784笔，金额为379614万元，其中：工商银行票据转贴现509笔，金额为225524万元，招商银行股份有限公司票据转贴现118笔，金额为57028万元，晋商银行股份有限公司转贴现63笔，金额26301万元，中信银行太原分行转贴现48笔，金额41604万元，民生银行太原分行转贴现46笔，金额29157万元。
二、票据业务违规经营事项描素：
1、20xx年大同银监分局在违规经营事项描素中贴现业务资料不全，涉及金额500万元
2、20xx年大同银监分局在违规经营事项描素中未将贴现纳入对客户的统一授信进行管理，没有总量控制涉及金额133952万元。
三、整改情况
对“两加强、两遏制”专项检查统计表中发生的问题我资金营运中心已经整改。
1、20xx年1月10日大同南郊区正和洗煤场办理贴现1笔，到期日20xx年6月28日，金额500万元。缺少该企业办理贴现业务人员的身份证明材料。身份证复印件已于当时补齐。
2、20xx年我行逐步建全完善北都农商行资金业务授权授信管理办法，在此办法中明确了统一授信的单位名称，业务种类及授信额度。
篇20：两个加强两个遏制回头看自查报告【优秀篇】
根据河北银监局关于《河北银监局办公室关于印发河北省银行业金融机构“两个加强、两个遏制”回头看机构自查和监管检查工作方案的通知》(冀银监办发〔2016〕194号)和市分行《中国农业发展银行邯郸分行“两个加强、两个遏制”回头看检查工作方案》要求，该行对 “两个加强、两个遏制”回头看工作进行自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况
截止2016年6月底，我行贷款余额26399万元，其中粮油贷款余额21999万元，占全部贷款的83.3%;棉花贷款余额 2500万元，占全部贷款的 9.5%;农村基础设施及其他贷款余额为1900万元，占全部贷款的7.2%。
各项存款14798万元，其中：企业单位存款12047万元;财政存款1251万元;同业定期存款1500 万元。
本次自查贷款业务5户，11笔，金额26399万元;存款业务94户，94笔，金额13298万元
二、“回头看”工作组织开展情况
为做好“两个加强、两个遏制”排查活动全面开展，确保“回头看”工作组织到位、执行到位、整改到位、问责到位、落实到位，该行成立了以行长任组长，副行长为副组长，各部室负责人为成员的专项工作领导小组，领导小组在支行办公室设立办公室，负责专项整治的日常工作，并上报了联系人员名单，为做好整治工作提供强有力的组织保障，先后组织行长办公会、全体会对方案进行学习，并严格按照银监局专项检查通知要求和市分行方案安排，重点对信贷业务、存款业务、票据业务、内控制度等业务进行认真自查。
三、严格自查，认真整改
针对自查发现的新问题，该行提出了明确的整改要求，落实整改时限、责任部门责任人员、整改措施和整改目标，加强动态工作、检测和督导。对能够整改的问题，立即整改到位;整改暂时困难的，制定详细可行的整改方案，并对自查检查发现的违规经营和违法隐患问题，依法依规进行严肃责任追究和处罚，切实做到发现一起，查处一起。
通过对此次自查中发现的问题进行逐项梳理、整改，该行充分认识到了在经营管理中存在的问题和不足，将以此自查为契机，在下一步工作中，进一步强化办贷全流程管理、组织人员加强相关制度规定办法的学习，不断提升全员素质，提升内控水平，严格落实相关文件精神要求，做到依法合规经营。
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