北京市中小企业创业投资引导基金管理细则全文（通用5篇）由网友“他山白菜”投稿提供，下面是小编为大家整理后的北京市中小企业创业投资引导基金管理细则全文，仅供大家参考借鉴，希望大家喜欢，并能积极分享!
篇1：北京市中小企业创业投资引导基金管理细则全文
各有关单位：
为促进创业创新企业发展，规范引导基金管理，我们制定了《北京市中小企业创业投资引导基金管理细则》，现予印发，请遵照执行。
特此通知。
北京市财政局 北京市经济和信息化委员会
篇2：北京市中小企业创业投资引导基金管理细则全文
第一章 总则
第一条 为促进创业创新企业发展，规范引导基金管理，根据《北京市促进中小企业发展条例》、《北京市中小企业发展基金管理办法》(京财经一〔〕305号)及有关法律法规和政策，制订本细则。
第二条 北京市中小企业创业投资引导基金(以下简称“引导基金”)是由市政府设立并按专业化、市场化方式运作的政策性基金，是北京市中小企业发展基金的组成部分，主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业(以下简称“参股创投企业”)，由参股创投企业向天使期、初创期、早中期中小企业投资。
第三条 中小企业的划型标准，按照《工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部关于印发〈中小企业划型标准规定〉的通知》(工信部联企业[]300号)执行。
天使期、初创期中小企业是指同时满足中小企业划型标准和如下条件的企业：成立时间不超过3年，职工人数不超过200人，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过万元人民币，年销售额或营业额不超过3000万元人民币。
早中期中小企业是指同时满足中小企业划型标准和如下条件的企业：职工人数不超过500人，资产总额不超过2亿元人民币，年销售额或营业额不超过2亿元人民币。
第四条 引导基金的宗旨是创新政府资金扶持方式，发挥财政资金的杠杆放大效应，不以盈利为主要目的，引导社会资本投向符合本市城市功能定位和相关产业政策导向的中小企业，特別是处于天使期、初创期、早中期的科技型、创新型中小企业，弥补单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵和资金量不足问题。
第五条 引导基金从北京市中小企业发展基金中安排。引导基金投资运作可采用参股创投企业和跟进投资〔具体办法另行制定)等方式，参股创投企业可包括公司制或法律规定的其他企业组织形式设立。
第二章 引导基金组织架构及其职责
第六条 北京市中小企业发展基金联席会议(以下简称“联席会议”)负责引导基金使用的决策和监管;北京市中小企业服务中心代表政府作为引导基金的名义出资代表，对参股创投企业行使股东权利，承担股东义务;引导基金的日常管理机构(以下简称“基金管理机构”)可通过设立或公开选择的方式确定。
第七条 联席会议履行下列职责：
(一)决定引导基金的投资方向、投资原则;
(二) 向社会公开征集合作机构;审定评审专家组建方案及评审规程，根据专家意见，确定引导基金合作对象;
(三)审定引导基金参股设立创投企业的方案;审定引导基金股权退出方案;
(四)审定引导基金年度计划和中期规划;
(五)指导、监督基金管理机构的管理工作;
(六)委托中介机构对引导基金使用情况进行评审、跟踪和绩效考核;
(七)决定引导基金其他重大事项。
第八条 基金的名义出资人，履行下列职责：
(一)受联席会议委托，对引导基金进行监督、管理;
(二)以出资额为限对引导基金参股创投企业行使股东或者有限合伙人权利义务，向参股创投企业委派董事、监事或合伙企业中投资决策人选;
(三)委托基金管理机构进行运营管理，建立基金评审专家库;
(四)组织开展政策研究、宣传推广及业务创新等活动;
(五)联席会议交办的其他工作。
第九条 基金管理机构履行下列职责：
(一)负责基金日常管理、议事规则等制度建设，按照基金投资项目评审规程，对合作社会投资机构的申报方案进行初审和尽职调查，上报联席会议;
(二)组织实施联席会议审定通过的投资方案;
(三)向名义出资人推荐参股创投企业的董事、监事或合伙委员会成员人选，并报联席会议审定;
(四)协调、监督子基金的运营管理，定期进行统计分析，按季度、年度出具基金运营报告，组织社会中介机构对子基金进行年度专项审计;
(五)建立重大事项报告制度，及时向联席会议报告基金重大业务事项、重大财务事项以及其他对基金产生重大影响的信息。有下列事项之一的，应当报请联席会议批准：
1、提前终止基金合作;
2、基金合并或转换运作方式;
3、更换基金管理人或出资人;
4、基金合同的重大修改;
5、代表名义出资人行使股东或出资人表决权的事项。
(六)设置专职部门和人员进行基金管理，建立健全风险管理制度和内部控制机制，规范业务操作流程，有效控制基金风险，接受委托人的监督;
(七)联席会议及名义出资人交办的其他工作。
第十条 引导基金应选境内商业银行作为资金托管银行。
第三章 引导基金运行方式
第十一条 引导基金按照“政府引导、市场运作，科学决策、防范风险”的原则进行投资运作。充分发挥合作创业投资团队发现投资项目、评估投资项目和实施投资管理的作用，不干预参股创投企业的具体投资经营决策，但如参股创投企业未按《投资人协议》、《章程》等约定的投资地域、投资行业、投资阶段进行投资，或出现其他违背规定的投资行为，引导基金名义出资人派出的董事有权行使一票否决权。
第十二条 引导基金参股设立创投企业的流程如下：
(一)公开征集。确定引导基金征集工作方案，面向社会公开征集引导基金合作创业投资机构。
(二)机构申报。拟合作的创业投资机构按要求提交拟设立参股创投企业的投资方案及其他证明文件。
(三)专家评审。组织专家对上述投资方案进行评审，提出推荐意见。
(四)尽职调查。基金管理机构自行或委托第三方对评审通过的投资机构进行尽职调查，提出合作方案。
(五)决策公示。联席会议根据评审意见和尽职调查报告，审核同意拟合作创投机构名单后，进行社会公示，公示期为7个工作日。对公示期间发现问题并已核实的申报机构，
引导基金不予合作。
(六)实施方案。由名义出资代表与合作创业投资机构签署相关法律文件，由基金管理机构协调、监督参股创投企业履行工商登记手续。
第十三条 满足以下条件的创业投资机构作为发起人发起设立创投企业时，可以申请引导基金参股：
(一)主要从事创业投资或创业投资管理活动，最近3年内受托管理的创业投资资金不低于2亿元人民币;拟与引导基金合作设立的参股创投企业的股东构成明确，且第一大股东实缴资本不低于5000万元人民币(或等值外币);
(二)有明确的设立方案，包括注册资本、股东构成、投资地域、投资领域、投资阶段、公司内部管理制度等;
(三)具有对本市中小企业的投资经验或丰富的项目储备;至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员;
(四)至少有3个对中小企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于20%，或股权转让收入高于原始投资20%以上;
(五)具有严格合理的投资决策程序和风险控制制度，建立健全市场化的激励机制;按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;管理和运作规范，无受行政主管机关或司法机关重大处罚的.不良记录;
(六)拟担任参股创投企业的基金管理公司，应作为参股创投企业的出资方之一，且出资额度不少于参股创投企业注册资本的1%。
第十四条 引导基金参股比例一般不超过30%，且不成为第一大股东。对专门投资天使期、初创期企业的创业投资机构，可适当提高参股比例，但最高不超过40%。与其他政府资金共同设立参股创投企业时，政府资金合计参股比例不超过40%。
第十五条 引导基金的闲置资金仅限于存放银行、购买国债等保证本金安全的方式。引导基金安排管理费用从公共财政预算资金列支，参考相关标准核定。
第四章 参股创投企业运作
篇3：创业投资基金管理暂行办法
创业投资基金管理暂行办法内容全文
第一条为规范设立和运作上海市创业投资引导基金(以下简称“引导基金”)，促进上海创业投资健康快速发展，大力推进自主创新和高新技术产业化，加快培育和发展战略性新兴产业，根据《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发〔〕19号)、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔〕116号)、《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委第39号令)和《中共上海市委、上海市人民政府印发〈关于进一步推进科技创新加快高新技术产业化的若干意见〉的通知》(沪委发〔2009〕9号)精神，制定本办法。
第二条本办法所称引导基金，是指由市政府设立并按照市场化方式运作的政策性基金。引导基金主要是发挥财政资金的杠杆放大效应，引导民间资金投向上海重点发展的产业领域，特别是战略性新兴产业，并主要投资于处于种子期、成长期等创业早中期的创业企业，促进优质创业资本、项目、技术和人才向上海集聚。
第三条本办法适用于本市创业投资引导基金，以及按照《创业投资企业管理暂行办法》规定，在创业投资备案管理部门备案，并申请引导基金扶持的各类创业投资企业。
第四条上海市创业投资引导基金(英文名称为Venture Capital Guiding Fund of Shanghai，英文缩写为VCGFSH)，采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制。设立上海市创业投资引导基金(以下简称“引导基金”)理事会，为引导基金的决策机制，行使决策管理职责。引导基金理事会下设办公室，设在市发展改革委，负责日常事务。成立独立的引导基金专家评审委员会，对引导基金投资运作方案进行评审。引导基金适时以事业法人形式设立，暂由上海创业投资有限公司作为引导基金受托管理机构，负责日常投资运作。
资金来源
第五条引导基金主要资金来源：
(一)本市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金;
(二)引导基金运行的各项收益;
(三)个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金;
(四)其他各级政府资金;
(五)其他资金来源。
运作原则
第六条引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，积极吸引和集聚海内外优秀创业投资企业及其管理团队来沪发展，大力培养本土创业投资管理团队，优先配套支持国家和本市联合组建的创业投资企业。鼓励各区县根据实际情况，设立创业投资引导基金。
第七条引导基金投资运作可采用参股创业投资企业和跟进投资等方式。根据实际需要，还可采用融资担保等其他方式。具体要求如下：
(一)引导基金可参股投资创业投资企业，但不能成为第一大股东。
(二)引导基金可跟随创业投资企业投资于创业企业，形成的股权委托共同投资的创业投资企业管理。
(三)引导基金按照国家对创业投资企业债权融资有关规定，在适当的时候为符合条件的创业投资企业提供融资担保支持。
(四)闲置资金的保值性投资(仅限于购买国债和银行存款及符合国家有关规定的金融产品)。
(五)经引导基金理事会批准的其他业务。
第八条引导基金吸引社会资本共同发起设立创业投资企业，操作程序如下：
(一)公开征集。按照引导基金理事会批准的引导基金年度资金安排计划，由引导基金理事会办公室向全社会公开发布年度基金申报指南，拟与引导基金合作的创业投资企业或管理团队，根据指南要求进行申报。
(二)尽职调查。引导基金受托管理机构对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查，提出拟合作项目的尽职调查报告，并提出投资建议。
(三)专家评审。引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出的申请合作方案和尽职调查报告进行独立评审，并提出评审意见和建议。
(四)媒体公示。经引导基金理事会办公室审核，对评审通过的拟扶持创业投资企业方案在有关媒体予以公示10天，对无异议的，将有关材料上报引导基金理事会。
(五)最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金使用方案进行最终决策。
第九条引导基金对创业投资企业选定的创业早期项目，或需要政府重点扶持和鼓励产业领域项目进行跟进投资，操作程序如下：
(一)公开征集。按照引导基金年度资金安排计划，由引导基金理事会办公室向全社会公开发布年度跟进投资申报指南。符合条件的创业投资企业根据指南，向引导基金受托管理机构提交申请扶持方案。
(二)尽职调查。引导基金受托管理机构对符合条件的创业投资企业上报的申请方案进行尽职调查，并提出引导基金跟进投资方案建议。
(三)专家评审。引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出申请方案和引导基金受托管理机构的尽职调查报告进行独立评审，并提出评审意见。
第十条引导基金可以优先股、可转换优先股等方式，对创业投资企业进行投资。投资形成的股权可按照公共财政的原则和引导基金运作有关规定，采取上市退出、股权转让、股东回购及破产清算等方式退出。
扶持对象
第十一条申请引导基金参股扶持的创业投资企业及其管理团队，应当具备以下条件：
(一)新参股设立的创业投资企业管理资金规模原则上不少于2亿元人民币(新参股设立的主要投资于种子期的创业投资企业管理资金规模原则上不少于1亿元人民币)，且全部出资在3年内到位，其中首期到位资金不低于认缴出资总额的30%，且所有投资者均以货币形式出资;
(二)管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩;
(三)获得引导基金扶持设立的创业投资企业在创业投资企业备案管理部门备案并接受监管;
(四)重点投资于政府扶持和鼓励的产业领域中的种子期和创业早中期企业，且有侧重的专业投资领域;
(五)引导基金参股的创业投资企业优先投资于上海市范围内的企业;
(六)管理和投资运作规范，具有严格的投资决策程序和风险控制机制和健全的财务管理制度。
第十二条申请跟进投资的企业除满足本办法第十一条第二、三款规定外，还须具备以下条件：
(一)跟进投资对象仅限本市重点扶持和鼓励的产业领域(由引导基金理事会办公室对外发布年度跟进投资申报指南)，且工商登记和税务登记在本市的早中期创业企业。
(二)创业投资企业对申请引导基金跟进投资的项目已经选定且尚未完成实际投资，跟进投资价格不高于创业投资企业投资价格，且申请跟进投资额不超过其实际现金出资额的50%;对种子期企业，跟进投资额不超过其实际现金出资额的100%。
(三)申请跟进投资的创业投资企业不先于引导基金退出其在被投资企业的股权。
决策与管理
第十三条引导基金理事会对市政府负责，由分管市领导任理事长、副理事长，并由主管部门领导任秘书长，市发展改革委、市经济信息化委、市商务委、市科委、市国资委、市金融办、市财政局等部门各一名领导任理事。引导基金理事会根据经评审委员会评审通过的评审结果，对引导基金拟投资方案和有关重大事项进行决策。
第十四条引导基金理事会办公室主要职责包括：
(一)组织召开引导基金理事会会议;
(二)发布年度引导基金申报指南;
(三)组织召开引导基金专家评审委员会会议;
(四)执行引导基金理事会决议;
(五)承办理事会交办的其他事项。
第十五条引导基金专家评审委员会负责对引导基金拟投资方案进行独立评审，以确保引导基金决策的民主性和科学性。评审委员会由政府有关部门、创业投资行业协会和社会专家共同组成。其中，行业协会和社会专家不少于半数。项目申请单位人员不得作为评审委员会成员，参与对本单位项目的评审。
第十六条引导基金受托管理机构负责日常投资运作，其主要职责如下：
(一)执行引导基金理事会的决议;
(二)对合作方进行尽职调查并拟定具体投资方案;
(三)具体实施经引导基金理事会批准的投资方案，并对投资形成的股权等相关资产进行后续管理;
(四)根据需要，向参股支持的创业投资企业派驻代表，并通过派驻代表参与所支持创业投资企业的重大决策并监督其投资方向;
(五)承办其他事项。
第十七条引导基金按照委托管理协议确定的标准，每年向引导基金管理机构支付一定的管理费用，并结合引导基金考核情况，建立管理机构激励办法。具体办法，由理事会另行制定。
第十八条引导基金投资形成的股权可采取上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出，退出价格按照公共财政的原则和引导基金运作的有关要求确定。引导基金参股创业投资企业形成的股权，在有受让人的情况下可随时退出。自引导基金投入后4年内转让的，转让价格可按照引导基金原始投资额与股权转让时人民银行公布同期的存款基准利率计算的收益之和确定;超过4年的，转让价格以市场化方式协商确定。引导基金跟进投资形成的股权，可由作为受托人的创业投资企业约定回购，转让价格以市场化方式协商确定。
向引导基金扶持的创业投资企业股东以外的投资人转让股权，或向受托创业投资企业以外的投资者转让被跟进投资企业股权的，按照公共财政的原则和引导基金运作要求，确定退出方式和退出价格，经引导基金理事会同意或授权，可按照市场价格直接向特定对象转让。
风险控制
第十九条引导基金应当选择具有相关经验的商业银行进行托管，具体负责引导基金资金拨付、清算和日常监控。托管银行应当定期报告资金情况。
第二十条引导基金不得用于贷款、股票、期货、房地产、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出，闲置资金只能用于存放银行或购买国债等符合国家有关规定的金融产品。
第二十一条建立健全引导基金内部控制和风险防范机制，保障引导基金运行安全。
第二十二条引导基金出资设立创业投资企业时，不得作为普通合伙人承担无限责任，不得干预所扶持创业投资企业的日常运作，但对所扶持企业违法、违规和偏离政策导向的情况下，可按照合同约定，行使一票否决权。
监督绩效考核
第二十三条引导基金理事会负责对引导基金进行监管和指导。引导基金受托管理机构应当定期将引导基金投资运作情况报告理事会。
第二十四条引导基金理事会按照公共财政的原则，对引导基金管理机构履行职责情况和引导基金投资形成的资产进行监督和绩效考核，并由审计部门对引导基金进行审计。
附则
第二十五条本办法由市发展改革委、市财政局会同有关部门负责解释。
第二十六条本办法自印发之日起施行。
二○一○年十月十五日
篇4：创业投资基金是什么
创业投资基金又叫风险投资基金，是私募股权投资基金的一种。主要投资于未上市创业企业的股权投资基金，投资的权益可以是普通股、可转换优先股、可转换债券等。
创业投资的经营方针是在高风险中追求高回报，特别强调创业企业的高成长性;其投资对象是那些不具备上市资格的处于起步和发展阶段的企业，甚至是仅仅处在构思之中的企业。它的投资目的不是要控股，而是希望取得少部分股权，通过资金和管理等方面的援助，促进创业公司的发展，使资本增值。一旦公司发展起来，股票可以上市，创业资本家便通过在股票市场出售股票，获取高额回报。
特点
1.创业投资基金是股权投资基金，进行股权投资;
2.创业投资基金只能投向未上市企业;
3.创业投资基金只能投未上市的成长性企业或创业企业;
执行项目
1、投资新兴而且快速成长中的科技公司
2、协助新兴的科技公司开发新产品、提供技术支持及产品营销管
3、承担投资的高风险并追求高报酬
4、以股权的型态投资于这些新兴的科技公司
5、经由实际参与经营决策提供具附加价值的协助
6、有较长期的投资规划创业公司股权结构
股权结构是公司发展中自然形成的，但不一定是最好的形态，为了使公司发展更好更快，是可以对股权结构进行调整的，我们去设计调整股权结构都会遵循5个基本原则。
1、效率
有三个层面的考虑。首先是股权与合伙人资源的匹配，产品、技术、运营和PR等;其次是股权结构设计要便于公司治理，特别是涉及一些重大决策的时候，能够在议事规则下迅速做出比较高效、正确的判断;最后，股权结构设计需要考虑决策，就是要凸显出一个老大，能让任何事情决策更加高效。
2、公平
要使贡献和股比成正相关。对于CEO来说，需要清晰客观地评判每个人每个岗位在各个阶段的重要性与贡献度，要有一套标准，对于贡献和股权架构设置也就不能一刀切。
3、控制权
便于创始团队对公司的控制。如果核心创始团队，股份过少或稀释过快，都会导致心理不平衡，大大削减创业动力。创业公司随着发展需要会不断引入新的融资。不断的引入融资就意味着股权会被不断稀释，一段时间后将没有人能处于绝对控股地位。
4、资本运作
这个主要涉及两个层面：融资和挂牌IPO，股权结构要清晰合理，也不能留下过多法律隐患，比如代持问题。
5、避免均等
避免55开，或者333之类的，这种结构看似很民主制衡，但到了一定时期，比如重大变革、单个股东道德危机、接班人危机等等利益关头，表面的和平、平衡非常容易被“瓦解”而“灰飞烟灭”。
股权平均分配是创业公司大忌!千万不要因为几个人出相同的钱而股权不平分，感到不公平。股权分配时间上还要考虑创始团队是全职还是兼职、出资比例、职场经验、工作能力、工作资源等等这几点因素，而一个真正合格的联合创始人应该能够为了整体利益作出妥协。
篇5：PPP投资引导基金管理办法
PPP投资引导基金管理办法最新全文
第一章 总 则
第一条 根据《四川省人民政府关于在公共服务领域推广政府与社会资本合作模式的实施意见》(川府发〔2015〕45号)和《四川省人民政府关于印发四川省省级产业发展投资引导基金管理办法的通知》(川府发〔2015〕49号)有关规定，设立“四川省PPP投资引导基金”。为规范基金管理，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称四川省PPP投资引导基金(以下简称“PPP基金”)是由省政府出资发起、按照市场化方式运作管理、集中投向政府与社会资本合作项目的引导基金。
第三条 PPP基金通过搭建政府投融资服务平台，发挥财政资金的杠杆效应，引导社会资本参与基础设施、公用事业、农林和社会事业等重点领域政府与社会资本合作项目投资运营，有效增加社会公共产品和公共服务供给。
第四条 按照“政府引导、市场运作、规范决策、严控风险”的原则，为提升决策效率，引入适度竞争，PPP基金设立采取分期设立方式实施运作管理。
第五条 PPP基金资金来源主要包括财政预算资金、社会募集资金、社会捐赠资金、基金投资收益及基金管理公司出资等。其中：社会募集资金最终规模原则上不低于基金总规模的80%;基金管理公司出资比例不低于基金总规模的1%。
第二章 管理架构
第六条 PPP基金的管理架构由政府主管部门、受托管理机构和基金管理公司组成。
第七条 省财政厅受省政府委托履行政府出资人职责，作为PPP基金的政府主管部门。主要职责包括：
(一)制定PPP基金投资运营总体规划(含基金规模设定、结构安排、投向重点、收益处置等)。
(二)制定PPP基金管理制度。
(三)审定基金管理公司选择方案并实施过程监督。
(四)根据本办法审核受托管理机构与基金管理公司拟签协议。
(五)监督PPP基金投资运营情况。
(六)决定PPP基金其他重大事项。
第八条 四川发展控股有限责任公司根据省政府常务会议决议作为PPP基金的受托管理机构，受省财政厅委托代行出资人职责。主要职责包括：
(一)分期发起设立基金。
(二)选择确定基金管理公司。
(三)审定基金投资运营年度计划。
(四)监督基金运营管理，控制基金运营风险。
(五)向省财政厅报告基金投资运营管理情况。
(六)选择财政出资托管银行并报省财政厅备案。
(七)承办省财政厅交办的其他事项。
第九条 基金管理公司通过择优选择确定。基金管理公司应具备以下条件：
(一)具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，具有良好的职业信誉。
(二)具备严格规范的投资决策程序、风险控制机制和财务会计管理制度。
(三)注册资本不低于500万元，管理运营产业投资基金累计规模不低于2亿元，主要股东或合伙人具有较强的综合实力。
(四)至少有3名具备3年以上产业投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资、债权投入或融资担保的成功案例。
(五)熟悉国家和省政府推广政府与社会资本合作模式相关政策制度。
(六)公司及其工作人员无违法违纪等不良纪录。
第十条 基金管理公司负责基金运营管理。主要职责包括：
(一)负责基金募集和投资运营管理。
(二)制定基金投资运营年度计划。
(三)选择基金托管银行并报受托管理机构备案。
(四)向相关主管部门履行登记备案手续。
(五)向受托管理机构报告基金投资运营情况。
(六)承办受托管理机构交办的其他事项。
第十一条 PPP基金设置不超过1年的开放期。开放期内如因经营需要，经全体出资人一致同意，可以按照法定程序增加全体现有出资人的认缴出资额或引入新出资人。
第三章 基金管理
第十二条 PPP基金存续期原则上设定为8年，必要时经基金股东会或合伙人会议审定可延展2年。
第十三条 PPP基金采取公司制或有限合伙企业组织形式。
第十四条 建立PPP基金银行托管制度。基金管理公司在国内选择一家具有丰富基金托管经验的国有及国有控股商业银行或全国性股份制银行作为基金托管银行。托管银行履行战略合作协议相关承诺，并对基金重点支持项目给予融资优惠。
第十五条 围绕我省推广政府与社会资本合作模式的总体目标，基金重点投向全省推介项目，优先投向国家和全省示范项目。
第十六条 PPP基金采取股权投资、债权投入、融资担保三种运作方式。
(一)股权投资。PPP基金通过股权方式对项目进行投资，带动社会资本参与政府与社会资本合作项目。基金对单个政府与社会资本合作项目股权投资不超过2亿元;持有单个项目公司股份不超过项目公司注册资本金的50%。基金原则上对投资项目只参股不控股。
(二)债权投入。PPP基金通过委托贷款方式对项目公司提供流动性支持，以债权投入方式支持项目建设运营。基金对单个政府与社会资本合作项目债权投入不超过项目总投资额的30%，最多不超过2亿元。
(三)融资担保。PPP基金对项目运作规范、内控制度健全、治理结构完善、风险防控有效、产出绩效明显，项目短期融资困难的项目公司提供融资担保，支持项目公司通过债权融资提升发展能力。
第十七条 PPP基金成立由5或7名委员组成的投资决策委员会，负责项目投资、管理、退出的相关决策。投资决策委员会由受托管理机构、社会资本出资方、基金管理公司相关人员组成。其中：受托管理机构委派1名;社会资本出资方委派2或4名;基金管理公司委派2名。拟投项目提交投资决策前，须由受托管理机构正式征求省财政厅意见。省财政厅负责对拟投项目PPP属性予以认定，对不符合PPP特征的项目予以剔除。
第十八条 PPP基金收益主要包括：
(一)项目股权投资分红及转让增值收益。
(二)项目债权投入产生的投资收益。
(三)项目融资担保产生的保费收益。
(四)间隙资金的利息收入。
(五)其他收益。
第十九条 PPP基金按照优先与劣后的分层结构进行募集和损益分担。财政出资及基金管理公司出资作为劣后级，其他出资人根据自愿原则也可作为劣后级。
第二十条 PPP基金根据不同投资运作方式退出。
(一)股权投资退出。股权投资优先由项目社会资本方回购。采取股权转让、到期清算等多种方式实施股权退出，退出价格按照市场化原则确定。
(二)债权投入退出。PPP基金对项目建设运营提供的债权投入，由项目公司按照协议约定实现到期债务清偿和债权退出。
(三)融资担保退出。PPP基金对项目提供的融资担保按照相关约定条件退出。
第二十一条 PPP基金清算形成的净收益或净亏损，按出资人协议、基金章程等相关规定进行分配或分担。
(一)清算后形成的净收益，先按出资人约定的基础收益进行分配;超额部分根据现行法律法规和协议约定进行分配。其中：财政出资收益的30%用于奖励基金管理公司;财政出资收益的其他部分可根据出资人的分层结构予以分类让渡。
(二)清算后形成的净亏损，先由基金管理公司以其出资额为限承担损失;之后由其余劣后级出资人以其出资额为限承担风险;剩余部分由其他出资人根据现行法律法规和协议约定进行分担。
第二十二条 PPP基金按照不超过实际到位资金的2%向基金管理公司支付管理费，具体支付比例由出资人共同协商确定。
第二十三条 PPP基金存续期满，基金管理公司组织对基金进行清算，清算结果经中介机构鉴证后报股东会或合伙人会议审定，并报受托管理机构备案。财政出资人出资形成的清算收入按规定全额缴省级金库。
第四章 风险控制
第二十四条 托管银行依据托管协议约定负责账户管理、资产保管、监督管理、资金清算、会计核算等日常业务，对资金安全实施动态监管。
第二十五条 托管银行应具备以下条件：
(一)在四川省有分支机构，与我省有良好的合作基础，具备省级财政收支业务代理资格优先。
(二)拥有专门管理机构和专职管理人员。
(三)具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统。
(四)具有健全的托管业务流程和内控制度。
(五)资本充足率符合监管部门相关规定。
(六)最近3年无重大违法违规记录。
第二十六条 PPP基金在运营过程中出现下列情况之一时，应当终止运营并清算：
(一)代表50%以上基金份额的股东或合伙人要求终止并经股东会或合伙人会议决议通过。
(二)PPP基金发生重大亏损、无力继续经营。
(三)PPP基金出现重大违法违规行为、被管理机关责令终止。
第二十七条 省财政厅按照基金设立进度，将资金拨付受托管理机构选定的托管银行，实行专户管理。
第二十八条 财政出资在PPP基金成立之日全部到位;其他出资人按出资协议约定的最低出资额同步到位，其余出资采取承诺制，根据项目投资决策决议，基金管理公司向出资人发出通知，出资人在收到通知十个工作日内向基金托管银行按认缴比例支付资金。
第二十九条 PPP基金管理公司对运营管理的基金实行分账核算，对自有资产与基金资产实行分块管理，严格内部风险控制。
第三十条 基金托管银行应于会计年度结束1个月内，分别向基金管理公司和受托管理机构报送上年度资金托管报告。托管银行发现资金异动应及时报告。
第三十一条 基金管理公司应于会计年度结束3个月内，向受托管理机构和其他出资人分别提交基金年度运行情况报告和经社会审计机构审计的年度会计报告。
第三十二条 受托管理机构应于会计年度结束4个月内，向省财政厅转报经审核确认的基金年度运行情况报告和经社会审计机构审计的年度会计报告。
第三十三条 PPP基金不得从事抵押、股票、期货、债券、商业性房地产等投资活动;不得列支对外赞助、捐赠等支出;不得从事国家法律法规明确的禁止性业务。
第五章 监督管理
第三十四条 受托管理机构应与其他出资人在基金章程(合伙协议)中约定，有下列情况之一的，省财政出资可无需其他出资人同意，单方决定退出基金;如无法实现退出，基金应当进入清算程序。
(一)未按基金章程或合伙协议约定开展投资运营。
(二)与基金管理公司签订合作协议超过1年，基金管理公司未按约定程序和时间要求完成设立手续。
(三)基金设立之日起满1年未开展投资业务。
(四)投资领域不符合约定。
(五)其他不符合约定的情形。
第三十五条 受托管理机构、基金管理公司、托管银行应当接受省审计厅的审计检查。有关机构和人员应当积极配合，不得以任何理由阻挠和拒绝提供有关材料或提供虚假不实的材料。
第三十六条 受托管理机构定期对PPP基金投资运营绩效实施考核评价;省财政厅对受托管理机构履职情况进行评估，必要时可委托社会审计机构实施审计检查。
第三十七条 受托管理机构严格履行PPP基金投资运营风险监控职责，当PPP基金投向偏离规定范围或运营发生违法违规问题时，应按照协议责令纠正或终止与基金管理公司合作。
第三十八条 受托管理机构、基金管理公司和基金管理人员在运营管理中出现违规行为，依照相关法律法规予以处理。涉嫌犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十九条 本办法自发布之日起30日后实施。
第四十条 本办法由省财政厅负责解释。
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