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行政事业单位内控自评报告

时间：2023-09-14 07:50:26 其他范文收藏本文下载本文

行政事业单位内控自评报告（共14篇）由网友“哔哔叭叭”投稿提供，下面小编为大家整理过的行政事业单位内控自评报告，欢迎阅读与借鉴!

行政事业单位内控自评报告

篇1：行政事业单位内控自评报告

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

一、自查情况

加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段，为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的.内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。

篇2：内控自评报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范系”)，结合深圳市英唐智能控制股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 (内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、公司内部控制的有关情况

(一)内部控制环境

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、治理结构

公司按照《公司法》、《证券法》及相关法规的要求和《公司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司的决策机构，按照《公司章程》等制度规定履行职责，享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，按照《公司章程》等规定在规定范围内行使经营决策权，董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 名。董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个委员会，按照董事会各专门委员会实施细则履行职责，为董事会科学决策提供有力支持。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。监事会由 3 名监事组成，其中包括 1 名职工代表监事。董事会负责拟定公司中长期发展规划、业务架构、经营方针和年度经营计划，解决日常生产、经营工作中存在的问题，对阶段性工作进行总结和部署。总经办主要负责讨论公司经营、管理、发展的重大事项，组织研究和落实公司中长期发展战略规划和年度经营计划。同时公司各部门、各分支机构均制定了完备的工作制度，形成了一整套完整、合规、有效运行的制度体系。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责公司内部控制的日常运行。公司在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部审计及其他相关事宜等。公司法人治理结构健全，符合《上市公司治理准则》的要求。

2、内部审计

公司已按《创业板上市公司规范运作指引》的要求在董事会下设立内审部，并配备了三名专职人员，制定了《内部审计制度》、《内部控制管理及检查监督办法》、《内部控制制度审计办法》等内部审计规章制度。内审部对董事会审计委员会负责，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，内审部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照企业内部审计工作程序编制工作底稿和审计报告，对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。目前公司内审部门在强化完善管理，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，同时也将随着公司内控制度的不断完善而起着更大的作用。

3、人力资源政策

公司高度重视人力资源建设，根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立和实施了招聘、培训、休假、福利等人事管理制度，通过部门职责和岗位说明书、任职条件和工作要求，明确界定了各部门及各岗位的目标、职责和权限。人力资源政策遵循德才兼备、以德为先和公开、公平、公正的原则，通过公开招聘、竞争上岗等多种方式选聘优秀人才，重点关注选聘对象的价值取向和责任意识。各关键岗位招聘了具备相应专业水准的人员，做到了因事设岗、以岗定人。同时，公司切实加强了员工培训和继续教育，不断提升员工素质。建立和完善人力资源的激励约束机制，设置科学的业绩考核指标体系，对各级管理人员和全体员工进行严格考核与评价，有效激励员工工作热情，和优化员工队伍。

4、企业文化

公司培育员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识。公司将企业价值观、经营理念和企业精神纳入员工行为规范管理标准，高度重视企业文化的宣传和推广，公司为每一位新进员工进行公司目标和价值观的宣讲，公司一直秉承“尊重人、培养人、依靠人、满足人”的人才理念，坚持“以人为本”的文化理念，“珍惜时间、创造价值”的企业精神，为各类人才提供了广阔的事业发展空间、优良的成长环境，使每一位有能力、有事业心的人都能在公司发挥自己的能力，实现自我价值。

5、资金管理

公司严格按照《货币资金管理制度》进行管理和资金收付，做到：资金收支经办与记账岗位分离;资金收支的经办与审核相分离;支票的保管与支取资金的财务专用章和负责人名章的保管分离。定期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账，确保现金账面余额与实际库存相符。在报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。

6、采购和费用及付款活动控制

公司制定了采购申请制度、付款审批制度、供应商评定制度等采购管理制度，明确了公司采购业务的流程并加强相关管控。公司制定了供应链管理部商务人员岗位工作职责、财务部岗位工作职责，分别管理采购业务和付款业务，并在请购与审批、询价与确定供应商、采购合同的订立与审核、采购、验收与相关会计记录、付款的申请、审批与执行等环节明确了各自的权责和相互制约的要求。

7、信息与沟通

公司在持续优化信息管理系统的基础上，关注基础信息质量，关注基础功能使用的规范性。日常经营过程中，公司通过总经理办公室会议、各种专题会议等信息沟通渠道，通过各种例会、办公会等决策机制，不断提高管理决策能力，使业务部门和职能部门上传下达的报告线清晰有效，内部沟通较为及时、顺畅。与业务往来单位、中介机构、监管部门、投资者，也建立了必要的信息沟通和反馈渠道，及时获取外部信息。

8、募集资金使用的内部控制

公司募集资金使用的内部控制遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督、披露等内容作了明确的规定。公司对募集资金的使用能够严格按照公司募集资金管理制度的规定履行审批程序和管理流程，保证募集资金按照招股说明书、募集说明书承诺或股东大会批准的用途使用，并由公司内部审计部门定期进行专项审计，以保证募集资金使用的规范性。报告期内，公司未发生违反《募集资金管理办法》的行为。

9、关联交易

公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允、不得损害公司和其他股东的利益的原则。公司制定了《关联交易决策制度》，对公司的关联方和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等内容作了详尽的规定。公司发生的关联交易严格遵循《关联交易决策制度》的规定。报告期内，公司未发生损害公司和其他股东利益的情况。

10、担保业务

公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司已在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。公司制定了《对外担保管理办法》，其中对公司对外担保的审核程序、对外担保的日常管理以及持续风险控制等做了详细的规定，以防范潜在的风险，避免和减少可能发生的损失。

(二)风险评估

公司着重加强了内部控制体系的完善工作，融合公司现有内控体系与企业原有管理制度，促进和提升企业管理。公司在内部控制的实际执行过程中要对各个环节可能出现的经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行有效地识别、计量、评估与监控。在内控体系建立健全过程中，公司坚持风险导向原则，针对发现的问题及时整改，优化公司的内部控制，健全公司的内部控制管理。管理层认为做好内控建设工作，不是应对监管部门的检查，而是防范经营风险、提高经营管理水平的内在需要，是公司完善内部控制、促进规范的必然选择，也契合公司的现实需求。

四、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

1、纳入评价范围的主要单位

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括本公司及下属四家子公司，共五家。下属四家子公司包括：深圳市优软科技有限公司、深圳市英唐数码电器有限公司、深圳市英唐电气技术有限公司、丰唐物联技术(深圳)有限公司。深圳市华商龙商务互联科技有限公司在公司完成重大资产重组及发行股份购买资产交易后才纳入公司控制范围。虽然公司自实际控制深圳华商龙后即开展对深圳华商龙内部控制的初步评价与完善，但由于受时间限制，公司无法确保整改后的内部控制运行能够满足最短运行时间，根据中国证监会企业内部控制规范体系实施工作小组于2月8日发布的《上市公司实施企业内部控制规范体系监管问题解答》中指导精神，深圳华商龙暂未纳入内部控制的评价范围。

2、纳入评价范围的主要业务和事项

结合公司现有业务的实际情况，纳入评价范围的业务和事项主要包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、投资管理、采购管理、销售业务、研究与开发、资产管理、在建工程项目管理、对外担保管理、合同管理、财务报告、信息传递、信息系统等。纳入重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、投资管理、采购管理、销售业务、对外担保管理、资产管理。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系的要求，结合公司的内部控制相关制度组织开展内部控制评价工作。公司根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，具体认定标准如下：

(1)财务报告内部控制缺陷认定标准财务报告内部控制缺陷的认定标准直接取决于由于该内部控制缺陷的存在可能导致的财务报告错报的重要程度。

1、财务报告内部控制缺陷评价的定量标准

定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的 1%，则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的 1%但小于 2%认定为重要缺陷;如果超过营业收入的2%，则认定为重大缺陷。

内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%，则认定为一般缺陷;如果超过资产总额 0.5%但小于 1%则认定为重要缺陷;如果超过资产总额 1%，则认定为重大缺陷。

2、财务报告内部控制缺陷评价的定性标准

该缺陷是否具备合理可能性导致公司的内部控制不能及时防止或发现并纠正财务报告错报;该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的潜在错报金额的大小。一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。

(2)非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司非财务报告缺陷认定主要依据缺陷涉及业务性质的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素来确定。

(三)内部控制缺陷认定及整改情况

1、内部控制缺陷及其认定情况

(1)财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

(2)非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

(3)公司正处于转型期高速发展的阶段，业务规模急速扩张会增大公司的管理难度。如果公司的人员素质、管理方法不能适应公司的发展速度，将降低公司的运行效率，导致公司未来盈利能力达不到预期目标。但是，通过评价，公司认为，公司总部及个别子公司的内部管理工作仍有进一步改进和提升的空间。如公司在标准化建设、制度更新、流程优化等方面需要加强和完善，个别子公司在加大生产采购风险管控及细化全面预算等方面需要强化和改善。

(四)内部控制缺陷的整改情况

针对公司报告期内提出的一般性缺陷，公司总部积极开展了整改落实工作，及时对评价过程中发现的制度和流程进行了更新和优化。有关子公司对评价过程中提出的问题进行了认真总结、分析，及时拟定了整改方案，并按方案采取了整改措施，完成了整改落实。整改过程中，由评价工作组定期沟通整改进度和效果。通过缺陷整改，完善了公司内部控制管理体系，规范了公司运营，提高了公司防范风险的能力和水平。与此同时，公司全面启动和部署了企业的标准化建设，并拟以此为契机，推进公司的技术标准化、流程标准化、管理标准化，大力提升公司的内部控制能力与企业管理水平。下一步，公司将针对这些发展瓶颈与短板的，认真加以整改，使公司的管控更加规范有序、基础管理能力进一步加强、管理现代化水平进一步提升、管理创新机制进一步完善、综合绩效进一步改善。

(五)内部控制有效性的结论

报告期内，公司纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。目前，公司内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。今后，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。

深圳市英唐智能控制股份有限公司

董事会

201x年x月 x 日

[内控自评报告]

篇3：保险公司内控自评报告

证券有限责任公司(以下简称“证券”)作为广东医用科技股份有限公司(以下简称“”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《证券交易所创业板股票上市规则》以及《证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对x年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：

一、本保荐机构进行的核查工作

证券保荐代表人认真审阅了《广东医用科技股份有限公司x年度内部控制自我评价报告》，通过与董事、监事、高级管理人员、内部审计人员及外部审计机构等有关人士进行沟通，查阅股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和x年度《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。

二、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部及八个子公司(即天津市挚信鸿达医疗器械开发有限公司、重庆多泰医用设备有限公司、辽宁恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奥天盛塑材有限公司、天津医用科技有限公司、南昌医用科技有限公司、及已公告在筹建中常州医用科技有限公司，其中公司持有天津市挚信鸿达医疗器械开发有限公司60%股权、持有天津市博奥天盛塑材有限公司70%股权) ，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%;纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理架构、内部审计、人力资源、授权审批控制、预算控制、绩效考评、运营分析、子公司管控、对外投资与提供财务资助、供应链管控、财务管控、募集资金管理、信息披露管理、信息与沟通、内部监督等，重点关注的风险领域主要包括：经营风险、产品风险、核心人员流失风险、控股子公司管控风险等重大、重要风险。

1、治理架构

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》和中国证监会相关制度及其他相关法律、法规等规定与要求，建立了包括股东大会、董事会、监事会的管理体系，分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》，明确了各个层次的决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，促进治理结构各司其职、规范运作。

(1)股东大会

股东大会是公司的最高权力机构，决定公司的发展战略方针、审议公司资本的变动事宜、审议公司的重大交易事项、选举董事及监事。保障所有股东，特别是中小股东享有平等地位，保障所有股东能够充分行使自己的权利。

(2)董事会

董事会是公司的决策机构，由股东大会选举产生，对股东大会负责，由股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制定公司的总方针，总目标和年度总计划，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。

董事会下设董事会秘书，负责处理董事会日常工作;董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会。审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，同时负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。

(3)监事会

监事会是公司的监督机构，其中的职工代表监事由职工大会选举产生。监事会由股东大会授权，负责保障股东权益，保障公司利益、员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法运作，监督公司董事、高级管理人员的行为。监事会对股东大会负责并报告工作。

公司管理层负责内部控制的制定和有效执行，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。

公司根据实际情况，综合业务规模和经营管理需要，设立了17个职能部门，分别是资源开发部、采购部、生产计划部、制造部、质量管理部、国内销售部、国际销售部、政府采购部、商务中心、售后服务部、研发中心、人力资源部、行政办公室、证券办公室、财务部、资金部、审计部等部门。各职能部门分工明确、相互协调、相互监督、相互制约。

2、内部审计

公司设立有专门的内部审计部门，并配备专职审计人员，制定《内部审计制度》，对内部审计范围、组织架构、审计人员任职条件、工作程序、道德规范均明确规定。

内部审计部门直接对董事会审计委员会负责，在审计委员会的指导下，负责对内部控制制度的设计与执行、内部控制的有效性进行监督与检查，对公司经营情况、财务状况进行审计和监督，独立行使审计监督职权。

3、人力资源

公司始终坚持“引进人才、重视人才、发展人才”的科学人才观。建立健全人力资源的培养、选拔、考核和激励机制，在人才招聘、员工培训、绩效管理和薪资管理方面进一步完善人力资源管理体系，并制定完善了《薪酬管理制度》、《招聘管理制度》、《培训管理制度》、《绩效管理制度》等制度，定期给员工进行劳动技能与专业技术培训，为公司员工建立了良好的成长环境和沟通平台，为进一步实施公司的人才战略目标奠定了基础。

4、授权审批控制

公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制。对日常的生产经营活动采用一般授权，由各部门按公司相关授权规定逐级审批，重要项目例如大额工程款、房屋、土地、股权投资、对外捐赠或支付金额较大等，需总经理审批;对重大交易、非经常性业务交易(如对外投资、贷款等)作为重大事项，按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。

5、预算控制

公司各部门在年度结束前都根据战略规划及市场预测和生产能力评估，认真细致地开始编制下年度部门预算或计划，经总经理或董事会审批后下发执行。财务部负责相关预算编制的组织和汇总，各部门和单位具体负责预算的编制和执行，财务部做好事中预算的控制，并定期将部门预算执行情况汇总给公司管理层。

6、绩效考评

公司已建立并实施了覆盖所有部门、全体员工的绩效考核体系，通过员工自评、直接主管考评、部门考评、人力资源部对考评结果汇总及核查，向员工反馈等方式，对全体员工、各责任单位进行定期考核与评价，并将考核结果与员工调薪、年终奖金、培训、岗位轮换、晋升等相挂钩，使得企业激励机制得到充分运用，对员工本人也建立不断自我激励的进取精神，通过绩效考核可以对现实工作做出适时和全面的评价，便于查找工作中的薄弱环节，便于发现与现实要求的差距，保持企业的持续与健康发展和个人的不断进步。

7、运营分析

公司管理层在实际经营过程中，对综合运用生产、购销、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，及时发现问题并进行改进。

8、控股子公司管控

按照《证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，结合公司总体战略规划，公司制订了《控股子公司管理制度》，对控股子公司的治理结构、人事、财务、经营及投资决策、信息披露与报告等方面进行了规定与规范。在公司总体目标框架下，控股子公司独立自主、合法有效的经营，并接受公司的监督管理。

9、对外投资与提供财务资助

为严格控制对外投资与对外提供财务资助的风险，公司制定了《对外投资管理制度》与《对外提供财务资助管理办法》，其中建立了较为科学的各项决策程序。明确了对外投资与财务资助的审批权限与流程。对外行为必须经董事会或股东大会审议批准。对投资项目的立项、评估、决策等及对外财务资助的条件、审议规定等程序均有明确规定。

10、供应链的管控

(1)采购

由公司的采购部独立负责实施采购业务，通过制定的《采购控制程序》、《长期采购管理流程》等采购管理制度对采购业务进行严格管控，对原料物资的请购、审批、采购、验收及保管等程序进行了明确的规定，并建立定期市场询价机制，实时掌握原材料价格的市场动态，尽可能的保证优质低价的采购目标。

(2)质检

由质检部对货物的进出进行严格检审，制定严格的《进货检验制度》，保证了原材料的质量，产品完工后由专人负责监督产品入库质量，严格按照产品入库准则等相关规定操作，进一步保证产品的质量关。

(3)生产

公司依据ISO9001:20xx(GB/T19001-20xx)—《质量管理体系—要求》、ISO13485:20xx(YY/T0287-20xx)—《医疗器械—质量管理体系—用于法规的要求》、《医疗器械生产质量管理规范》及现时的实际发展需要制定了《广东医用科技股份有限公司质量管理手册》，生产部门严格按照质量管理手册组织生产，保证过程控制有效和产品质量安全。

(4)销售

销售部通过制定的《销售管理制度》等制度来进行各项销售业务的操作，详细的明确了各岗位的职责、权限，确保不相容岗位相互分离、制约和监督。公司同时制定了《应收账款管理办法》等制度，明确规定了应收账款的额度与结款方式，保证公司财产安全。

(5)合同管理

公司与其他主体签订的经济合同和技术服务合同，实行集中管理、统一审查。

规定了主办部门全面负责合同的履行，财务部审查合同价格和付款条件等，使经济合同的审查、签订、履行、管理程序化和规范化。

11、财务管控

(1)货币资金的管控

公司货币资金的收支与保管业务实行严格的授权批准程序和审批制度，对其不相容岗位已分岗，相关部门和人员对于货币资金业务存在相互制约的关系，定期和不定期的对货币资金余额进行盘点，通过制定《财务管理制度》、《募集资金管理办法》、《货币资金及结算管理细则》、《财务报销制度》等制度加以规范，防止资金坐支与账实不符等情况发生，从而确保货币资金的使用安全。

(2)不相容职务分离控制原则

财务部制定了《财务部内部牵制制度》，规定资产的保管与会计相分工，保管资产的人员不能担任该项资产的会计工作。同时要求各个部门需对其业务流程制定较为详尽的岗位职责分工制度、各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等事宜，进一步完善财务的管控。

(3)会计系统控制

公司设置了独立的会计机构，在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务会计工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。

公司已按照《公司法》、《会计法》以及新的企业会计准则及其应用指南等法律法规的要求，制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并制定了明确的会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序。制定并执行的财务会计制度包括：《财务管理制度》、《会计工作规则》、《备用金管理制度》、《财务报销制度》、《货币资金及结算管理细则》和《募集资金管理办法》等，这些制度对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止舞弊等提供了有力保障。

(4)资产与在建工程管理

公司通过制定《仓库管理制度》，对实物资产的验收入库、领用、发出、保管、盘点和处置做出了详细的操作程序和办法;对固定资产购置实行授权批准制度，严格履行审批程序，并制定《固定资产管理制度》管理规定。定期对实物进行盘点，保证账实、账账相符等，有效的保证各种资产的安全完整;在建工程方面，按工程预算执行，工程款的支付由综合办公室的工程组初审，财务部复审，总经理批准签字后方可付款，对工程项目的预算、决算、工程质量监督、验收等环节进行严格管理。公司建立了一系列资产保管制度、会计档案保管制度，并配备了必要的设备和专职人员，从而使资产的安全、记录的完整得到了根本保证。

12、募集资金管理

为规范公司的募集资金管理，提高其使用效率，维护全体股东的合法利益，公司制定了《募集资金管理制度》，建立了完整的募集资金专用账户使用、管理、监督程序，对募集资金专户存储、使用、管理监督和责任追究等方面进行明确规定。

报告期内，公司严格按照制度规定，定期对募资金的余额进行核实，对募资金的使用严格履行申请和审批手续，同时，审计部每季度对募集资金的使用情况进行审计。未发生募集资金投资项目变更或非法使用募集资金的情形。

13、信息披露管理

为保证公司披露信息的及时、准确和完整，避免重要信息泄露、违规披露等事件发生，公司根据《上市公司公平信息披露指引》等有关规定，前期制定了《重大信息内部报告制度》、《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》、《投资者投诉管理制度》、《对外信息报送及使用管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》等，明确了公司各部门有关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任。

报告期内，公司的内幕信息流转、知情人登记管理、重大事项的报告、传递、披露程序均严格依照《内幕信息知情人管理制度》执行。

14、信息与沟通

公司具有先进、良好的办公设备和办公条件，能够多渠道的获得信息并实现有效沟通，内部控制制度明确了相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，通过对信息的核对、分析等，确保信息的及时、有效。

(1)公司管理层、职能部门、研发、生产和销售部门均可通过网络、内外线直拨电话及时掌握生产经营中的各种情况。

(2)公司重大事项或重要决定由行政办公室以公文形式传达至各部门，由部门领导签收并传阅。

(3)公司制定了《外来文件管理办法》、《文件控制程序》等制度明确了内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，要求做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，以确保信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息。

(4)公司采用包括财务会计、采购管理、生产管理、仓存管理、成本管理、销售管理、固定资产管理等模块的金蝶K/3系统并采用独立光纤接入方式，有利于财务会计系统准确、及时地反映各项经营管理活动的结果，从而为内部控制管理、决策提供有用的信息;信息迅速、准确、有效的流动又保证了各内部控制环节有效运行。

(5)公司积极加强与业务往来单位、科研院所、医疗机构以及相关政府监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息，使管理层面对各种变化能够及时适当地采取进一步行动。

15、内部监督

公司设立有股东大会、董事会、监事会等组织机构，董事会、监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。在董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会两个专门委员会，各专门委员会的规范运作，强化了内部控制的作用。其中，审计委员会下设的审计部执行日常内部控制审计等，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。

x年度，公司内部控制执行情况具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行。公司审计部通过对公司内部控制的实施情况、检查各流程资料，包括凭证、合同、银行对账单及其他流程单据、复核各部门提供数据计算的准确性、对实物资产进行盘点等，保证公司在报告期内各业务部门的经营情况、资金管理、关联交易、对外担保、重大投资、募集资金的使用、信息披露等方面严格按照相关制度及法律法规的要求执行。x年度未发现公司存在内部控制实施和执行情况的重大缺陷。

16、经营风险

经营风险：公司通过对财务目标、经营目标有重大影响的关键环节进行风险事件识别、风险分析和风险评估。海外销售方面，如公司主要海外销售国家的政治、经济、贸易政策等方面发生重大不利变化或发生不可抗力重大事件，将对公司海外市场销售带来一定的不利影响。但随着公司医疗监护设备出口规模日益增大，公司已就可能遇到相关产品出口目的国的有关进口政策、贸易摩擦等方面制定相应措施，如完善产品的海外认证注册，注重海外销售资金回收风险，加强知识产权保护和购买出口信用保险等。此外，公司会积极完善海外销售代理体系，拓宽销售国家和地区的数量，提升公司品牌的国际影响力，努力向优秀的国际医疗器械供应商转变。

总之对较大可能发生的风险事件都采取必要的风险应对策略和控制措施，内部审计定期对内部控制的有效性进行评价，以保障生产经营活动的正常运行和经营目标的实现，降低风险事件带来的损失。报告期内，公司经营管理未发生由于经营不善而导致的财务风险。

17.产品风险

(1)产品集中风险

公司专注于医疗监护设备的研发、生产和销售，主要产品包括掌上监护仪、常规一体式监护仪及插件式监护仪等三大系列产品。因主要产品较为集中使得公司的经营业绩过度依赖医疗监护设备，一旦该产品遇到政策、技术更新替代、需求改变、原材料供应等因素产生的突发不利影响，公司可能面临主要产品集中引致的风险。

从20xx年开始，公司在巩固传统医疗监护设备的基础上，有步骤、有计划的进入血液透析行业，并先后通过收购4家子公司，其主要产品均为经营血液透析设备及耗材产品，目前被收购的营业公司整合情况理想，且销售业绩呈上升趋势，这一定程度上避免公司主要产品集中的风险。

(2)产品质量风险

公司主营产品属于医疗器械，除需具有国家主管部门颁发的医疗器械生产和经营许可证，国内在销产品均取得国家主管部门颁发的医疗器械注册证，外销产品均通过出口目的国的相关市场准入认证，如欧盟CE认证和美国FDA510(k)许可。因此，产品质量风险属于公司核心关键，公司产品从研发、原材料采购、生产制造、检测检验均严格依照标准和规则实施，保证公司产品的质量安全可靠。报告期内，公司产品未发生任何严重的质量风险。

18、核心人员流失风险：

公司重视人才的发展，在员工薪酬、福利等方面均建立了完善的绩效考核机制，制定多种形式的激励机制，把核心员工的利益与公司的成长挂钩，充分调动员工积极性，保证公司人才队伍稳定发展。x年9月，公司副总经理兼董事会秘书黎晓明先生因个人原因辞去公司高管职务，其辞职后不再担任公司任何职务(详见公告：-050)。黎晓明先生自20xx年4月起担任公司副总经理兼董事会秘书工作，负责公司的投外对资收购与证券事务管理等工作，离职后暂由公司董事长燕金元先生代行其相关工作职责，因此不会对公司证券事务等工作产生较大的影响，也不会对公司核心竞争力构成不利影响，同时公司将按照相关规定尽快聘任新的董事会秘书。

19、子公司管控风险

血液透析产品是公司战略发展规划的重要方向，而目前实现战略目标主要通过外延式并购的方式来不断完善其产品线。自前年开始，公司先后收购或投资设立挚信鸿达、重庆多泰和恒信生物、博奥天盛塑材等与血液透析产品相关的企业，这些被收购公司在生产运营管理、市场营销、人才管理和产品结构等方面均与公司均存在较大差异。因此，在人员、规章制度、财务管理、公司文化等方面的整合中容易出现一定问题，从而直接或间接影响被收购公司生产和经营。

项目收购完成后，公司管理层会采取积极的措施，尽量消除或降低这些方面的管理风险，在确保被收购公司独立运营的模式下，逐步对其在人力、财力、管理模式和财务规范等方面提供支持，从而提高被收购公司的管理效率，实现规范管理，确保管理风险控制有效。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及创业板上市公司规范运作指引等，组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

1、财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

衡量指标一般缺陷重要缺陷重大缺陷

营业收入错报总额<0.5% 0.5%≤错报总额<1% 1%≤错报总额

资产总额错报总额<0.5% 0.5%≤错报总额<1% 1%≤错报总额

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准：

(1)下列情形之一，被认定为存在财务报告内部控制重大缺陷：

①董事、监事和高级管理人员在公司经营管理活动中存在重大舞弊;

②公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正;

③信息披露存在严重违规，并导致证券监管机构的行政处罚;

④公司内部控制制度无效或公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效;

⑤发现当期财务报表存在重大错报，内部控制在执行过程中未能发现。

(2)下列情形之一(包括但不限于)，被认定为重要缺陷，以及存在“重大缺陷”的迹象：

①未依照公认会计准则选择和未应用会计政策;

②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施并没有相应的补偿性控制;

③重要的岗位人员存在重大的徇私舞弊行为;

④重要缺陷向经营管理层汇报且经过合理期限后，仍没有对其进行管控的。

除上述之外的其他控制缺陷视为一般缺陷。

2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司非财务报告内部控制缺陷认定主要依据缺陷涉及经营的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、范围等因素，同时参照财务报告内部控制缺陷的认定标准。

非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准：

重要程度一般缺陷重要缺陷重大缺陷

直接资产小于200万元(含200 万元)200-400万元(含400 万元)400万元以上

损失金额

非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准：

(1)下列情形之一，被认定为存在非财务报告内部控制重大缺陷

①违反国家法律法规去经营的行为;

②遭受证券监管机构发出的警告等处分;

③重要岗位或业务无内控设计或设计失效;

④公司内部控制重大缺陷未得到整改;

⑤公司董监高管理人员及和技术核心人员流失严重。

(2)下列情形之一，被认定为存在非财务报告内部控制重要缺陷

①公司重要内部控制制度设计存在缺陷;

②公司内部控制重要缺陷未得到整改;

③公司因经营决策失误，导致损失;

④公司员工未按照内控制度执行，形成损失;

⑤公司关键岗位人员离职情况严重。

除上述之外的其他控制缺陷视为一般缺陷。

(三)内部控制缺陷认定及整改情况

1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷

2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

三、内部控制评价结论

截止x年12月31日，根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

截止x年12月31日，根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自x年12月31日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

四、证券对x年度内部控制的自我评价报告的核查意见

经核查，证券认为，公司的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制度和执行情况符合《证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[20xx]7号)、《证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规章制度的要求，在业务经营和管理各重大方面保持了有效的内部控制，x年度《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

篇4：保险公司内控自评报告

依据《公司法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及xx证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目

相关公司股票走势前的内部控制及运行情况进行了全面检查，并出具了《xxxx化学(集团)股份有限公司内部控制的自我评价报告》。现将公司xxx年度内部控制情况作如下自评：

一、评价遵循的原则

(一)全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

(二)重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

(三)客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。

二、评价依据及评价范围

评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及xx证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。

对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。

三、评价工作组织及主要评价程序和方法

本次内部控制评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，具体经办部门为公司审计部。主要评价程序如下：

(一)由公司审计部制定内部控制评价工作方案，明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关准备工作。

(二)公司各部门对与本部门业务发展、内部管理相关的内部控制制度设计的健全性和运行的有效性进行自查、自我评价，并将自查报告在规定的期限内报送审计部。

(三)由审计部组织审计人员对各部门内控设计与运行的有效性进行检查、测试和评价。

(四)整理、汇总内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并报公司董事会批准。

四、主要评价内容及评价过程

(一)控制环境

结合五部委下发的《企业内部控制基本规范》，公司在管理中不断完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险，全面提升治理水平。

1、组织架构

(1)治理结构

按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。董事会对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。

公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，根据公司章程，公司设立监事会，代表全体股东监督董事会、经理层对企业的管理;公司配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。

(2)公司内部控制组织机构

公司内部组织机构设有战略投资部、经济运行部、技术中心、生产管理部、安全环保部、人力资源部、财务资产部、信息管理部、工程管理部、证券部、商务部、党委办公室、总经理办公室、物资供应总公司、销售总公司、进出口总公司等，各职能部门之间职责明确，相互牵制。

(3)母子公司组织结构

公司各控股子公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门，控股子公司包括：xx华泰重化工有限责任公司、xxxx矿冶有限公司、xx中化建进出口有限责任公司、阜康市博达焦化有限责任公司、托克逊县xx化学盐化有限责任公司、xx中鲁矿业有限公司、奇台县xx化学矿产开发有限责任公司、xxxx化学阜康能源有限公司、xxxx化学库尔勒化工有限公司、xxxx化学准东热电有限公司、xxxx化学准东煤业有限公司等。

2、人力资源

公司拥有熟悉行业生产经营特点的高级管理人员、掌握先进技术并运用于生产实践的核心技术人员，熟悉市场的专业营销人员、以及技术熟练、操作规范的一线员工，形成了公司特有的人才梯队，为公司发展奠定了坚实的基础。

公司已建立了较为完善的人力资源管理制度，涵盖绩效管理、薪酬管理、员工培训、岗位与编制管理、劳动合同管理、劳动纪律及考勤管理、人事档案管理等方面。为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理制度》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。

这些制度的制定为公司员工的聘任、培训、绩效考评、晋升、辞退提供了依据。制度的制定体现了公司“以人为本”的思想，体现了效率优先兼顾公平的原则，体现了对员工素质提高的重视和员工职业发展的高度关注。公司通过制定《员工思想道德建设和行为规范学习手册》，加强员工的道德建设、企业文化理念建设，规范员工行为准则。

3、企业文化

一流的员工生产一流的文化，一流的文化塑造一流的企业。公司在充分汲取国内外优秀企业文化营养的同时，逐步建立起了具有xx化学特色的文化体系。先进的文化形成了公司核心价值观，企业凝聚力和向心力大为增强，推动企业快速发展。

4、社会责任

公司在经营发展过程中切实履行社会职责和义务，主要包括安全生产、产品质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等。

公司安全生产措施切实到位、责任落实，年度内未发生重大安全事故。

公司制定并有效执行《产品质量管理办法》相关规定，年度内未发生重大产品质量问题。

公司采用先进的膜法和生化法处理装置处理生产过程中的废水，处理后的废水回用于生产装置，减少新鲜水的使用量，既减少污染物排放、又节约了资源，达到节能减排的目的。

公司切实履行促进就业和员工权益保护的社会责任，按照国家相关规定为职工缴纳各项社会保险统筹，企业发展的同时不断为社会提供人员就业岗位。

(二)风险评估

在公司的发展过程中，需要对环境风险、经营风险、财务风险等内外部风险进行有效控制和防范。

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点全面系统地收集相关信息及时进行风险评估，组织风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，准确识别内部风险和外部风险，根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略，做到风险可控。

(三)控制活动

公司管理层在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控，并且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权;较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。

为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序及措施，主要包括：不相容职务分离、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效评价控制等。同时，公司制定了《经济运行预警管理办法》，该办法将预警信号划分为特别严重(红色)、严重(橙色)、轻微(黄色)三个级别，并建立了由财务预警、生产运行预警、物流运营预警三个子体系组成的经济运行预警体系。

公司内部控制活动方法、措施及机制的运行情况，主要表现在以下方面：

1、公司治理方面

结合公司治理结构，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》、

《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《总经理工作细则》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《领导责任追究制度》、《董事会审计委员会年报工作规则》、《募集资金管理办法》等制度，进一步明确了治理结构的职责，减少风险。

在公司的发展过程中，需要对经营风险、环境风险、财务风险有效监控，因此公司制定了《合同管理办法》、《物资采购管理办法》、《物资计划管理规定》、

《产品质量管理办法》、《市场营销管理办法》、《招标投标管理办法》、《工程项目施工管理规定》、《财务管理办法》、《投资管理办法》、《危险化学品安全管理办法》、

《安全检查管理规定》、《环保检查管理规定》等各项制度，对采购、生产、销售、项目建设、资产、财务、投资、安全、环保等方面进行风险管理。

公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案。

2、日常管理主要方面

(1)采购供应管理方面

公司为保障生产物资及时供应，规范物资采购行为，制定了一系列采购方面的制度，包括《物资计划管理规定》、《物资采购管理办法》、《合同管理办法》、

《采购物资出入库管理规定》等，这些制度在实际过程中得到有效执行。

物资供应总公司为采购供应的执行部门，负责汇总、平衡、分配物资采购计划，对采购计划分类实施采购;按照货比三家的原则进行比质比价，签订采购合同;在采购物资入库环节，由质量检测部门进行质检后办理入库。商务部建立供应商管理体系，对供应商实行入网许可管理，建立了供应商档案信息，并定期复核、更新供应商档案，保证信息的完整性、信息更新的及时性。采购合同需经公司合同评审委员会评审通过后与供应商签订。

(2)销售管理方面

公司销售总公司为扩大市场，加强客户服务，防范销售过程中的风险，制定了《市场营销管理办法》、《铁路运输管理规定》等规定，在市场调查、产品发货、客户授信额度、客户关系维护、营销策略管理、货款回收管理等方面做出了具体规定。根据营销管理办法规定，公司每半年或者一年必须以询证函形式与客户对账。

(3)资产管理方面

固定资产由公司各个使用部门建立固定资产卡片台账，按台、按装置详细登记资产状况，账账相符，账实相符。固定资产的有偿转让必须先签定合同，然后开具固定资产变更通知单，经主管领导审批签字后办理。固定资产的报废由使用部门填报固定资产报废申请单，财务资产部等有关部门检查鉴定汇总，主管领导审批，报董事会研究批准后进行账务处理。

公司对资产采取了定期盘点、财产记录、帐实核对、财产保险等措施，确保了各种财产安全完整。鉴于公司近年扩大生产规模、项目建设投资巨大，公司管理层正在加大力度展开对项目的预算、工期、工程进度、工程质量，工程物资的到位情况、实际发生的支出、实际发生支出与预算的差异、工程款及材料设备款的结算情况，完工及完工验收情况等进行全面掌控和全程实时跟踪管理。公司财务、审计等资产管理部门将对工程项目、技措项目执行公司相关管理制度规定的情况进一步加强跟踪和监督。同时根据企业会计准则的规定，结合公司实际情况，进一步完善在建工程、工程物资、固定资产的内控制度，以便准确地反映公司资产状况。

(4)项目管理方面

项目前期由战略投资部和外部中介机构对工程项目进行市场调研和经济分析，技术中心形成可行性研究报告，并与相关技术部门将可行性研究报告报公司总经理办公会论证后，按公司章程规定的权限与程序提交董事会、股东大会审议批准。

子公司根据施工图和初步设计编制材料物资、机器设备采购明细，物资供应总公司根据资金使用安排的先后顺序，制定物资采购计划。工程进行期间，由子公司拟定工程进度和物资使用计划，由物资供应总公司负责物资采购，由财务部门组织筹集资金，保证工程的正常进行。子公司全面负责现场有关事宜，业主方现场管理人员及监理单位，负责施工进度，检查、施工质量的监控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、监理单位、设计单位以及地堪单位等共同组织工程验收，编制竣工验收报告;由使用部门组织进行试车和生产考核;工程验收合格，工程管理部将审计部复审完毕的单项或单位工程结算转交财务资产部，财务资产部出具工程竣工财务决算报告。

(5)人力资源方面

根据公司的经营管理需要，公司制定了聘用、培训、考核、奖惩等一系列的人事管理制度，包括《劳动合同管理规定》、《人员聘用管理规定》、《社会保险管理规定》、《员工薪资管理办法》、《绩效考核规定》、《岗位说明书》、《考勤管理办法》、《人事档案管理规定》等，对各个部门、经营环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离，保证了不相容职务的分离控制。

为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了《岗位说明书》、《员工培训管理办法》和《新进员工培训管理规定》，明确具体岗位任职条件，制定并执行培训计划，通过新员工培训、岗位培训、特殊工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。

公司全员签订劳动合同，实行岗位薪资制度，定岗定薪，岗变薪变，建立起岗位薪资、绩效薪资、津贴薪资综合薪酬体系，按照国家规定，为职工缴纳了养老、医疗、失业、工伤、生育等保险金以及住房公积金;高级管理人员薪酬按照

《年度经营业绩考核及薪酬管理暂行办法》执行，建立了有效的激励和约束机制。

(6)会计系统方面

公司在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录，并且对其加以监控。按照《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》等法律法规规定，公司制订了《财务管理办法》，以保证业务活动按照适当的授权进行。财务资产部由具备相关专业素质的人员组成，实行会计人员岗位责任制，聘用适当的会计人员，使其能够完成分配的任务，分别负责会计管理、销售核算、财产清查、税务、总账、出纳等职能，交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合企业会计准则的相关要求;对资产的记录和记录的接触、处理均经过适当的授权;账面资产与实存资产定期核对。

公司对货币资金收支明确规定了批准权限、批准程序，设立了办理货币资金业务的不相容岗位，确保了货币资金的安全。在交易授权审批、岗位职责分工、凭证与记录、资产接触与记录使用、独立稽核等管理方面建立并实施了控制程序。岗位设置贯彻了“责任分离、相互制约”的原则。

(7)期货套期保值高风险业务

为了规范套期保值业务的经营行为和业务流程，加强期货套保业务的内部控制，防范交易风险，确保公司金融资产和套期保值资金的安全，公司制定了《套期保值业务内部控制制度》。

3、重点控制方面

(1)对控股子公司的管理

公司已按照《xx证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持控股子公司内部控制的有效，通过制定《控股子公司管理规定》等制度，对子公司进行有效的管理和控制。

(2)关联交易

公司已按照《xx证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定规范关联交易的内部控制;公司已按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司已参照《上市规则》及其他有关规定，确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。

公司制定了《关联交易决策制度》，对关联交易做出了明确规定;公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。关联交易应遵循市场公正、公平、公开的定价原则，关联交易的价格或取费应采取市场价格，原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联交易，应根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，明确有关成本和利润的标准，并在相关的关联交易协议中予以明确。

(3)对外担保

公司已按照《xx证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持对外担保内部控制的有效;公司已按照有关法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》等有关规定，在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。

公司制定了《对外担保制度》，对公司发生对外担保行为时的担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定;对外担保建立严格的审查和决策程序;公司对外提供担保，应当采取反担保、互保或其它有效防范风险的措施，必须与担保的数额相对应。

(4)募集资金

公司已按照《xx证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持募集资金内部控制的有效。

公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、内审监督等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。

(5)重大投资

公司已按照《xx证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持重大投资内部控制的有效;公司已在《公司章程》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。

公司《投资管理办法》按照符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益的原则，就公司对外股票、债券等证券投资、公司兼并、合作经营和租赁经营等投资项目，和对内的重大技改项目、更新、基本建设、购置新设备、新产品开发等投资项目进行了规范。

(6)信息披露

公司已按照《xx证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定建立健全并保持信息披露内部控制的有效。

公司制订了《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》，从信息披露机构和人员、文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。

(四)信息系统与沟通

公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，确保了对信息的合理筛选、核对、分析、整合，保证了信息的及时、有效。公司按照中国证监会和xx证券交易所的有关信息披露有关规定制订了《信息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》和《投资者关系管理制度》，对涉及信息披露的内容及披露标准、信息披露责任人及管理部门、信息披露程序等进行了具体规定。同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。通过这些措施，公司董事会及时获得内部和外部重要信息，并及时解决信息沟通过程中发现的问题，同时确定信息披露的内容。

公司购置并使用ERP 资源管理软件等信息化软件，ERP 资源管理软件包括财务、库存、生产、销售、统计、人事管理等方面，基本涵盖了公司的主要经营活动。为保证信息系统的正常、有效运行，设立了信息管理部，配备专职人员负责信息系统的维护，开通并使用OA 网上办公系统，保证业务处理的及时性，使公司经营目标、方针计划顺畅下达到各职能部门和全体员工，并使各层级部门、员工将信息及时上传给管理者;随着公司的发展，公司目前正在对ERP 系统进行升级，保证更有效高速的交流、传递信息。

(五)内部监督

公司董事会下设审计委员会，负责审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度。审计部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计工作。审计部设专职人员，对公司内部各部门及分、子公司的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，对公司工程结算进行复审，并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的情况进行监督检查。

公司制定并通过董事会审议通过了《内部审计制度》，对审计部的职责、权限、内部审计工作程序做了明确规定，确保公司内部审计工作的规范性。内部审计遵循“以合规审计为基础，以效益审计为重点，以提高经济效益为目的”的工作方针，确保公司内部审计工作的规范性;对公司业务流程中的风险点进行辨识，加强风险防范，保证内部控制的有效开展。

公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据;另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。

五、xxx年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作

xxx 年度公司执行内控制度的总体情况良好，内控相关部门或机构均已按照法律法规、公司章程和相关制度的规定设置，并在公司内部控制活动中发挥作用。公司各部门均能按照内部控制流程从事经营活动，有效控制了运营风险。

xxx 年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作，主要表现在以下方面：

1、为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况及需要，xxx 年内公司进一步修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《投资管理办法》、《套期保值业务内部控制制度》等内部控制管理制度;

xxx 年内，公司新制定颁布《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》等内部控制管理制度。

2、xxx年度内，公司对职能部门设定、部门职责、工作流程、子公司的组织架构进行全面的划分、梳理，进一步保证了公司的内部控制管理。

3、为了加强和规范企业内部控制，加强信息的控制、传递、分析、汇总、报告及提高工作效率，xxx 年内公司集中力量计划使用SAP 企业资源计划管理系统。

4、报告期内，对上年度公司治理自查活动中需要整改落实的问题，公司予以足够的重视，并在报告期内得到持续改善和提升。

本年度，公司进一步加强内部审计工作，定期和不定期地对公司的制度执行情况进行检查，关注重点、热点问题及高风险领域，突出抓好关键问题和关键环节的审计，适当扩大审计工作范围，发挥审计对各项业务的控制与监督作用，进一步提高了内部控制制度的统一性、系统性和有效性。

六、内部控制缺陷及整改情况

(一)内部控制缺陷认定

公司对内部控制缺陷的认定，以日常监督和专项监督为基础，结合年度内部控制评价发现的内部控制缺陷及其持续改进情况，对内部控制缺陷及其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核后，向董事会、监事会或者经理层报告。重大缺陷应当由董事会予以最终认定。企业对于认定的重大缺陷，应当及时采取应对策略，切实将风险控制在可承受度之内，并追究有关部门或相关人员的责任。

(二)公司内部控制缺陷及整改情况

公司xxx年度内部控制评价中，未发现公司存在重大内部控制缺陷。

根据公司近年发展状况，对于风险预警、风险评估、识别、应对机制和在建项目管理等内部控制方面，公司将持续加大建设和执行力度，以进一步完善内部控制流程和相关制度。

七、内部控制自我评价有效性结论

本公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，能够保护公司资产的安全、完整，在公司管理的各个关键环节、重大投资、对外担保、关联交易、信息披露等重点控制事项方面不存在重大缺陷。

本公司管理层认为，根据财政部颁布的《内部会计控制规范-基本规范》(试行)及相关具体规范的控制标准于xxx年12月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

篇5：保险公司内控自评报告

xx证券有限责任公司(以下简称“xx证券”)作为广东xxx医用科技股份有限公司(以下简称“xxx”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《xx证券交易所创业板股票上市规则》以及《xx证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对xxxxxx年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：

一、本保荐机构进行的核查工作

xx证券保荐代表人认真审阅了《广东xxx医用科技股份有限公司xxx年度内部控制自我评价报告》，通过与xxx董事、监事、高级管理人员、内部审计人员及外部审计机构等有关人士进行沟通，查阅xxx股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从xxx内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。

二、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部及八个子公司(即天津市挚信鸿达医疗器械开发有限公司、重庆多泰医用设备有限公司、辽宁恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奥天盛塑材有限公司、天津xxx医用科技有限公司、南昌xxx医用科技有限公司、及已公告在筹建中常州xxx医用科技有限公司，其中公司持有天津市挚信鸿达医疗器械开发有限公司60%股权、持有天津市博奥天盛塑材有限公司70%股权) ，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%;纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理架构、内部审计、人力资源、授权审批控制、预算控制、绩效考评、运营分析、子公司管控、对外投资与提供财务资助、供应链管控、财务管控、募集资金管理、信息披露管理、信息与沟通、内部监督等，重点关注的风险领域主要包括：经营风险、产品风险、核心人员流失风险、控股子公司管控风险等重大、重要风险。

1、治理架构

(1)股东大会

(2)董事会

(3)监事会

公司管理层负责内部控制的制定和有效执行，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。

篇6：行政事业单位内控自查报告

一、自查情况

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

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篇7：自评报告格式

创建标准化家长学校自评报告

家长学校是社会主义精神文明建设的重要场地，是宣传正确的教育思想、弘扬中华民族的优良传统、普及家庭教育科学知识的良好场所，是广大家长了解孩子生理、心理发展、掌握科学的教育方法和技能，协助学校共同促进学生健康成长的主要途径。因此学校十分重视家庭教育，坚持办好家长学校，积极组织形式多样的家长学校的学习活动，帮助家长掌握孩子的成长特点，掌握科学教育孩子的方法，创设良好的家庭环境，与学校教育形成合力，培养出心理健康、习惯良好的少年儿童。根据学生在校内外的表现、我们认为我校举办的家长学校成效明显,示范作用突出。对照《扶余中小学幼儿园示范家长学校评估细则》进行自无评估,我们的自查分为96分。请检查组领导检查验收。

下面我们将从以下四方面汇报我校家长学校的工作。

一、提高认识健全家长学校管理网络

推进家庭教育现代化，是学校自身改革与发展的需要，也是社会文明进步发展对我们提出的要求。能有效地转变家长的家庭教育观念，指导家长实施科学的家庭教育方法，将有助于我校教育教学质量的提高。因此，我校建立“家长学校校委会”，下设两个小组：1、家长学校领导小组；2、家长委员会；并成立家长学校教研教学小组。将家长学校纳入每学期的整体工作计划中，有一定的财政预算，并安排了多媒体教室作为学员培训授课地点。机构以“一切为了孩子，为了孩子的一切”为宗旨，各成员各负其责，有效地推进家庭教育的开展。

二、规范管理制定家长学校管理制度

1、每学期的学校工作计划中要有开展家长学校工作的计划、目标和总结，并在日常的教育教学工作中得到落实，期末进行反思检查，做好自评自查工作。

2、规范各项制度和组织管理工作。

在原有的家长学校管理制度的基础上（如：《家长学校常规管理制度》、《家长委员会工作条例》、《家长学校各岗位职责》、《家访制度》等），进一步完善了《家长学校优秀学员考核评比制度》、《学员考勤制度》、《资料档案管理制度》《检查总结自评制度》等。随着家长学校的各项规章制度得到进一步的健全，家长学校各项工作的顺利开展将会得到更有效的保障。

三、转变观念提高家庭教育的方法与能力

（一）、挑选学校骨干教师和家长负责教学、教研工作。做到定时、定地点、定主题授课，实效性强。

（二）、组织培训，全面提高家长学校教师队伍的能力。

组织教师学习《当代家庭教育指导》、《中小学心理健康教育指导丛书》、“与家长沟通技巧”、“悟故事之道，会管理之术”“改变学生，从改变自己开始”等书籍或资料。通过这一系列的学习，统一思想，更加深刻理解了家庭教育现代化的内涵，提高全体教师的家庭教育素养。

（三）、提升家长的素质，加大培训力度。

我们知道，单靠课堂培训是无法满足家长和学校发展需求的。因此，几年来我们一直坚持在全校范围向家长推荐《当代家庭教育指导》、《中小学心理健康教育指导丛书》等读本，家长通过书籍和网络学习，提高教育孩子的水平，逐步使家长的学习从被动转化为主动。同时，结合本校的实际情况，每学期开展两次家庭教育专题培训，面对不同的家长，开展不同的讲座。每学年开展多种形式的“家校互动”主题活动，希望通过各种渠道，全面提高学生家长整体素质。此外，我们还坚持每月向家长出一道思考题；坚持劳动节、国庆节、寒暑假等长假印发假期指导资料。

创建健康学校自评报告

近年来，在上级领导的关心和支持下，我们更新观念，统一认识，认真贯彻建设健康学校文件的总体思路和要求，以学生的发展为本，以培养良好的行为习惯为突破口，以各项规章制度为保障，以加强检查评比为动力，勇于开拓、务实进取，全面推动健康学校的建设和发展。回眸近几年的创建足迹，我们切实做好了以下各项工作。

一、建立工作网络，加强组织领导

我校十分重视学生身心健康，把增强学生体质、培养良好心理素质作为重要工作来抓。学校有一支比较优秀的师资队伍，其中有2名校医，有7名专职体育教师。按照《中小学卫生室器械与设备配备目录》的要求，进行器械配备，以满足卫生工作的需要。为了加强创建工作的组织领导，确保创建工作顺利、有序、全面地推进，学校成立了创建健康促进学校领导小组，专门负责制订工作计划、研究创建措施、明确人员职责、落实专项资金、健全规章制度、检查实施情况等工作。大家提高认识，统一思想，切实把健康教育工作当作学校教育工作的重要组成部分，认真部署，详细分解任务，做到责任到人，工作有计划、有落实。

二、开展全员培训，夯实理论基础

为了使推进健康学校建设的理念根植于每个参与者的心中，学校多形式、多渠道、多方位地组织学校领导、教师、学生及家长进行了学校健康促进的相关培训，提高思想认识，夯实理论基础，提高实践能力。

1.专门培训与交流学习相结合。学校一方面安排分管领导和校医参加市卫生部门组织的培训，安排专家和领导对全体教工进行培训；另一方面还经常与兄弟学校进行交流学习。本站推荐您访问这里

2.集中学习与自我学习相结合。学校一方面利用升旗仪式、专题讲座、教工大会、电视台、广播台等形式，组织师生进行集中学习；另一方面还要求师生充分利用校园网、宣传画廊、健康传单等资源进行自学。

3.校内培训与校外培训相结合。学校除了对教师和学生进行培训外，还通过召开家长会、发放告家长书、发放学习材料等形式对家长进行相关的培训。

三、制订健康政策，完善保障体系

为了使学校的健康促进工作有规可依、有章可循，学校健全、完善了一系列的健康促进规章制度，努力构建创建工作顺利开展的政策保障体系。

1.合理安排课表。学校从符合学生身心健康发展需要的角度出发，科学、合理地安排课程表和作息时间表，确保每日在校校不超过8小时。

2.切实制订制度。根据有关的法律法规和上级文件精神，结合学校实际，健全、完善了一系列的推进健康学校建设的规章制度。包括师生体检制度、学生体质健康档案管理制度、控烟制度、卫生室工作制度、卫生室工作人员职责、文明办公室室评比制度、班级常规考核制度、先进宿舍评比制度、环境卫生检查评比制度、学生常见病定期上报制、食堂卫生管理制度等。

3.健全应急机制。为确保教师和学生的人身安全，学校建立了一系列的工作预案，包括学校传染病和食物中毒工作预案、学生伤害事故及其它事件工作预案、处理消防及校舍发生险情时工作预案等。

四、改善办学条件，优化校园环境

XX年11月8日，我校正式搬入新校区。新校占地150多亩，建筑面积4万平方米，总投资近亿元。相对老校来说，新校扩大了校园面积，改善了学习条件，更新了教学设施，校容校貌焕然一新。

1、目前学校已建成专业教学楼三栋、综合办公楼一栋、图书楼一栋、实验楼一栋，学生宿舍楼四栋，学生、教师餐厅及超市；并建400米塑胶标准跑道、水泥篮球场6片。学校绿化面积41000多平方米，绿地率在41％以上。

2、学校建有多媒体播放可控闭路电视教学系统，可以播放录像、vcd、电脑并通过电视屏幕展示相关教学内容。学校的广播系统既可整体控制，又可实现教学区、生活区、运动区的独立控制。

3、我校建成了校园网以太网，已达到校校通工程第二层次要求。建有覆盖整个校园内（包括教室、办公室、专用教室、图书馆的302个节点，建有微机房2个，多媒体教室4个，电脑总计二百多台。

4、教室均有“三机一幕”设备，建有物理实验室4个，化学实验室4个、生物实验室3个，语音室3个。学校有音乐、美术专用教室和语音室，配有钢琴、幻灯机、电视、dvd、音响等专用设备，设施齐全。

5、学生宿舍建筑面积13770平方米，卫生设施齐全；餐厅建筑面积4512平方米，食堂整洁卫生，厨房设施良好。

6、学校有400米跑道的田径运动场和6片篮球场，保证了体育教学和课外活动的正常开展。学校卫生室医疗器械及药品齐全，能独立做好一些疾病的防治工作。

全校布局合理，环境整洁，绿化完备，参天的古树、优美的山石、古色古香的长廊，景点建筑美观大方，古朴典雅，有着浓厚的育人氛围。

小学课程实施水平自评报告

我校严格按照《山东省小学课程实施水平评价指标》以及《义务教育课程设置实验方案》、《山东省义务教育地方课程和学校课程设置指导意见（试行）》《山东省普通中小学管理基本规范（试行）》规范我校课程实施行为，促使我校全面落实国家课程方案。

一、课程理念

学校成立了新课程实施与开发领导小组，制定了新课程理论学习制度，利用学校例会和教研组会议积极领导教师学习新课程理念，人人都有学习笔记和心得，同时通过校园网、学校展板、家长会积极向家长宣传新课程知识，我校有多篇新课程实施报道先后在邹平教育信息网进行报道。学校提出 “全力塑造学生完美人格，为每一个孩子的健康成长奠基”的办学思想，形成“遵奉传统与善于创新的校园文化，实现科学精神与人文底蕴的新时空整合”的校园文化特色，构建 “精神文化，制度文化，行为文化，环境文化”的校园文化内涵。

二、课程开设

按照国家课程、地方课程和学校课程三级课程的实施方案，我校开齐、开足、开好国家课程，尤其是综合实践活动与音体美等课程，按照《山东省义务教育阶段课程安排表》要求的周课时数开设，没有随意增减任何一门课程课时数的现象；深挖课程资源和师资资源，努力开好地方课程和学校课程；根据我校发展规划，制定了学校课程方案，目标明确，内容有特色，符合学校所在地与学生的实际，有管理措施，有时间保证。积极组织《安全教育》等地方课程实施，同时学校成校本课程开发小组，《京剧知识》《身边的植物》《儿童陶艺》《经典诵读》等十余种校本课程开发和利用。体育方面，举办了春、秋季运动会，学校又举行了踢毽子、跳绳比赛，并成立了书画、剪纸、舞蹈、书法等25个艺术苑。每个艺术苑的开展都有详细的记录和相应的资料，参加学生100%，极大的丰富了学生的课余生活，提高了学生的身体素质。为督促活动开展情况,每学期末的艺术节上学校都会组织展示活动,如合唱、舞蹈、器乐、书法、演讲等。在县、镇六一节、镇九九老人节等活动中参与演出，精彩的表演赢得社会各界的一致好评。

三、课程资源

学校重视对课程资源的开发与利用，音乐、体育、美术、信息技术等配备了专职任课教师，加强教师培训，通过考核条例激励教师去出色完成本职工作；学校为充分协调利用各种资源，教师人手配备一台手提电脑，充分发挥班班多媒体的作用。学校每学期至少召开一次全体学生家长会，在家长会的召开形式上，学校实行了改革，根据学生自身的特点和班级学生的特点，不定期的召开不同层次的学生家长会，并聘请县镇人大代表为为学校的监督员，成立专门办公室，定期开展座谈会。学校还组织教师走进学生的家庭，实地了解学生的学习环境和学习情况，和家长做促膝探讨，了解社会对课程改革意见和建议，不仅共同解决了思想情况，同时对于学生的教育也达成了共识。

四、课程实施

学校注重教研组建设，成立了语文、数学、综合、艺体综合四个教研组，学期初即制定教学计划，并围绕计划开展活动。各教研组以年级为单位定期进行集体备课活动。为督促教师提高课堂教学质量，学校实行先周备课制度，每月进行一次业务材料检查。学校实行网络备课，充分利用教研组资源，发挥同学科教师的集体智慧，把智慧的结晶发送到网上进行资源共享，既节约了资源又提高了效率。十一月份，为促进有效教学在我校开展，学校组织全体教师公开课活动，活动中教师精心备课、上课，利用教研组活动进行评课，活动开展的扎实有效。为了督促老师们上好每一节课，学校实行了半分钟候课和推门听课制，切实做到了“向四十分钟要质量”。针对教育教学中出现的各种问题进行研讨，“同上一节课”等主题活动时的教师的教学理念得到了更新。结合上级活动安排和我校实际，相继开展了“文明班级”“感恩教育”“经典诵读”等为主题的活动，通过手抄报、黑板报、墙报、诗配画等形式开展得有声有色。

在学校常规活动月中，各教研组骨干教师进行了示范课活动，同时组织评选了十佳优秀教案，十佳作业，教师十佳综合材料；班级之间进行了韵律操比赛、班级文化评比、纪律卫生评比等各项活动评比。评选出韵律操优胜班级各年级一名，优秀领操员共五名，班级文化优胜班级五名，纪律卫生优胜班级各年级一名。

学校按《山东省普通中小学管理基本规范（试行）》要求，严格控制学生学生课业情况，学生每天在校学习时间不超六小时，每班除三节体育课外星期二、四课外活动为阳光体育活动，保证学生每天体育锻炼时间1小时以上。杜绝节假日上课，并不定期的组织学生问卷，调查课程开展和课外作业布置情况，切实减轻学生过重课业负担，遵循教育规律和学生成长规律，努力提高中小学课程实施水平和教育教学质量。

为加强功能室的管理与使用，学校安排8名教师负责各功能室的管理和使用，制定了各功能室管理人员职责和一系列切实可行的管理使用制度，各功能室管理员基本素质高，经常学习器材维护方法的知识，对工作认真负责，对各种仪器和器材定期检查、维护和维修，保证了学校各任课教师的正常使用。

学校教室内多媒体白板配备齐全；教师人手一台笔记本；一个配有45台微机的微机室，一个设施功能齐全的多媒体教室，有达国家二类标准的音美、体、仪器室，有软硬件设施齐全的舞蹈房和少先队活动室。规定教师每周至少到多媒体或语音室上课一节，应用电教课节数超过50%，并严格考核。音乐、美术、科学专用教室使用率高，大大提高了课堂效率。各种现代教学设备的利用率均超过市规定标准，使用规范、记录齐全。

图书室藏书23000余册，实现了微机管理，生均约36册，定阅报刊70余种，教师们每人都订刊物一份以上，学生订少年报、数学报、英语报等300份。各教室内安装书架，学生按课程表安排的时间定期去图书室借书，班内还有学生自己捐助的图书。每周五下午为阅读课，在班内自由借阅，据统计低年级每生年均借阅10余册，中高年级每生年均借阅图书20册以上。

五、课程评价

围绕课程标准，学校在对学生评价上以激励性评价为核心，从知识与能力、过程与方法、情感态度与价值观等几方面进行评价，内容上分成过程评价和期末评价两种。注重对学生的过程性评价，通过学生学生自评、同伴评、家长评、教师评相结合的方式；实行对学生的日常评价与期末检查相结合的办法，学生成绩评定实行等级制。同时制定了综合实践活动课程和校本课程评价方案，教师和学生成立了成长档案袋。教师考核与奖惩中学生考试成绩只占20%，大大减轻了教师的精神负担。使教师和学生享受到课程改革带来的成果。

六、学校特色

“学名人，圣贤为友；读经典，书香为伴”是我校特色办学的内涵体现，经典诵读活动已经在我校扎根并取得丰硕的成果。我校制定长期的特色发展规划，每学期都组织丰富多彩的经典诵读活动，包括延续至今已经是第xx届的古诗文背诵比赛、诗配画比赛、课本剧表演等。在展室中，陈列着开展活动以来学生的各项作品，形式多种多样。走进二小的校园，到处迷人的诗情画意。在教学楼二三层有学生的艺术作品、一楼展示了教育家孔子生平故事、平房后是齐鲁名人苑、前面院子的诗林园，更成为熏陶教育学生的主阵地。在新课程实施中，结合学校实际，确立了符合素质教育的办学思想，学校规划、工作计划和总结健全并切实可行。我校还将经典诵读活动由学校开展到社会，由学生带动家长，由建设书香校园到形成书香社会，并成功组织了第二届书香家庭的评选活动，社会反应热烈，该项活动还在邹平电视台进行了报道，扩大了我校的影响力，并成为特色办学的极大动力。

七、存在的问题和不足

（一）师资配备有待加强，教师素质有待进一步提高。

个别学科的师资配备不尽人意。个别科目师资力量不足，教师年龄偏大，有的师资整合不合理。

（二）评价改革问题

虽然学校积极进行评价改革，但改革的力度不大，效果不明显。学生无分数评价还需得到家长和教师的认可。

八、反思与改进措施

（一）进一步加强新课程培训。

继续加强对各学科课程标准的学习。各学科课程标准是指导各学科教学的纲领性文件。各学科课程标准是纲目式、简约化的，教师们理解和研究起来有一定的困难。因此，应该定期组织对课程标准的研讨与解读，只有课程标准的内容、要求、精神实质被广大教师所理解、所接受，才能在日常的课堂教学中得到落实。应进一步加强教材培训。要逐步完善课程培训的方式和方法，拓宽培训的内容。例如，积极参加各种理论培训和优秀教师的讲课活动，以不断提高培训的实效性。

（二）加快研究、建立适应新课程的评价体系

评价体系是否科学、合理，是制约课程改革能否顺利进行的瓶颈。要根据各学科课程标准的评价建议和课程改革的新理念，加快研究和建立适应新课程的评价体系，以引导和促进广大教师将新课改的理念真正落实在教学中。

（三）充分利用现代教育技术

人类社会已进入信息化时代，网络资源以其丰富、便捷、传递快等优势正在改变着我们的生活。教育作为为未来社会培养人的活动，必须与时俱进，要引导广大教干、教师，改变过去的一些不适应时代发展要求的模式、方法，充分利各种媒体和网络资源，开展网上教研、网上学习，改变学习和工作方式，养成适应信息时代工作和学习的好习惯，提高教学研究、教师培训的效率和质量。

学校幼儿园自评报告

一、园舍条件和师资配备情况

云溪幼儿园开办于XX年8月，XX年即获办园资格。我园位于关刀镇云溪乡道上街，XX年春季，县委、县政府为解决山区孩子“入园难”的问题，投资十几万元创建本所幼儿园，本园占地面积3800平方米，其中建筑面积1200平方米，户外活动面积300平方米。园舍安全，布局合理，环境优美，分托、小、中、大四个教学班，属关刀镇云溪小学管理。

该园行政人员有园长1名、园长助理1名，后勤管理人员1名。以上人员经过校领导班子反复研究、精挑细选才确定的。年龄结构合理、身体健康、学历达标，无论是思想素质还是业务能力都较强，尤其热爱幼教工作；而且能遵纪守法，具有良好的职业道德。该园的10名教师，平均年龄不超过25岁，均受过职业幼儿师资培训，持有幼儿教师合格证书，而且从事幼教工作达3年以上，业务水平较高，有热心、耐心、爱心，有强烈的责任感；该园从园长到教师，从保健人员到后勤管理工作者，都是严格按上级部门的文件规定选配的，均能在各自的岗位上各司其职、各负其责。

二、幼儿园教育指导纲要的实施情况

要求教师严格执行《纲要》精神，提高对幼儿教育重要性的认识。认真贯彻国家的教育方针，坚持保育与教育相结合的原则，对幼儿实施体、智、德、美全面发展的教育，全面落实《幼儿园工作规程》所提出的保育教育目标。严格执行幼儿园管理的各项规章制度，不断提升办学水平和服务质量，严格执行《幼儿园一日常规细则》。领会和研究幼儿园的工作计划，《幼儿园一日生活保教常规》，《幼儿园教育指导纲要》，使教职工对我园工作情况与要求有所了解和认识。开学后，我们召集教师们根据本班教材内容划分为几大主题，每选择一个主题，大部分教材中涉及到的内容都能收纳其中，并根据主题积极为幼儿创设教育环境。在主题活动的开展过程中，教师们为孩子的亲身实践创设了大量的机会，组织幼儿根据教育主题布置墙饰、布置教育教学活动展版，师生共同收集与主题活动相关的信息、图片、文字资料、相关的材料等，让幼儿变以往被动的知识接受，为主动的操作、探索和学习。教师们根据活动的需要及幼儿发展的需要，通过 “电访”等向家长宣传和介绍，在每周例会上组织大家分享教育心得，并总结本周工作遇到的情况。结合工作实际采取讨论式、互动式、观摩式、反思性学习等多样化的培训方式，开展每半月一篇“教育随笔”、“环境创设评比”、“教学研讨课”、等活动，促进了教师整体素质的提高。

三、保教工作实施情况

切实提高幼儿园保教工作质量，是幼儿园提高整体办园水平的重要标志。我园始终坚持“全心全意为家长服务，尽职尽责为幼儿发展”的办园宗旨，尊重幼儿身心发展的规律和学习特点，充分关注幼儿的经验，引导幼儿在生活和活动中生动、活泼、主动地学习。同时重视幼儿的个别差异，为每一个幼儿提供发挥潜能，并在已有水平上得到进一步发展的机会和条件。健康、社会、科学、语言、艺术等五个方面，各方面的内容都以发展幼儿的知识、技能、能力、情感态度等为己任。

这学年以来，我园在保教工作方面抓重点、求实效，使保教工作在原有水平上有所突破。为此，我园还配置了一名保育园长，负责指导保育的各项工作，规范了幼儿园管理。我园的生活老师给每一位到园地幼儿认真做好一问、二看、三摸、四查、五防工作，使我园的达到传染病零传染，疾病、突发病能发现早治疗早，有效的降低了幼儿的生病住院率，提高了幼儿的出勤率，为教育教学任务的完成提供了保证。通过展板向家长宣传各个季节的保健常识、传染病的防治方法，充分做好家园联系以及争取家长的支持配合工作。

良好的集体教职工能紧紧凝聚在一起，有效地促进幼儿园各项工作的开展。在幼儿园里，奉献、创新、协作是必不可少的，同时坚持学习与交流。在政治修养、专业理论、文化技能、管理水平等方面严格要求自己，不断增强自身素质，提高自身修养；认真学习教育管理理论，实施科学的工作方法，努力做好教职工的思想工作。狠抓班级常规管理，结合《纲要》要求定制度，组织教师讨论《幼儿园一日活动保教工作常规细则》，使教师进一步明确了保教职责，对常规管理形成了正确的认识，使教师避免了许多不必要的管理行为。结合各年龄幼儿的特点，我确定了各年龄班常规教育重点，小班重点抓生活卫生习惯和自理能力，中班抓游戏活动常规，大班抓学习习惯培养。三是定内容。将各年龄幼儿的常规目标分阶段细化，对幼儿每周学习情况进行抽查，对各班常规工作进行量化考核评分并及时公布。

扎实开展教育科研活动，不断加强幼儿园教育教学研究，深入实施幼儿素质教育，促进了师幼共同发展。组织教研组长、保育组长结合一日教学活动中存在的问题有目地、有计划地和教师交流培训；组织并开展教师听评课活动并对教学活动中存在的问题进行指导寻找出较好的解决办法。

幼儿安全问题，健康问题上进一步强化管理和责任，健全各项安全管理规章制度，把安全工作做细，做深，做实。与教师、家长、后勤人员签订安全责任书，并随时加强督查，落实各项安全防范措施。在教学上增设对幼儿安全常识教育课程内容，教育幼儿学会保护自己，躲避危险，不和生人走，切实做好幼儿园安全工作。随时抽查食品安全、安全知识教育问答等。

四、存在的问题和打算

由于我园在学校内，给人感觉很安静、阳光，在幼儿园园舍条件改善上，打算进一步做好绿化工作，开展形势多样的教育教学活动。在提高保教质量上，继续加强教师和保育员专业培训，引导全园教职工参加各类培训、提高自学能力和做好日常教育教学工作中的每一个细节，让家长满意，领导放心。在幼儿园管理上，继续不断学习其他幼儿园的办园经验，努力构建我园自身管理特色和教学特色，在严格、高效、科学上下功夫，争取取得一级幼儿园资格。

四年级英语文化学习质量检测试题自评报告

XX年6月24日上午，四年级英语作为全区抽考科目之一如期进行。考试结束后经历了保密编号、集中阅卷、登分，分组分析考试质量等环节。现将我区58名四年级英语教师对试卷的评价意见以及学生答卷情况、考试成绩分析、对今后试题命制的建议汇总如下：

一、试题的评价

1.试题突出课程所具有的工具性与人文性的性质。其整体内容编排，从学生熟悉的实际情景出发，突出语言的交际功能与人文关怀。整体以学生周末度假“游玩”为情景，活动中学生运用语言辨认物体，选择物体、交流信息，甚至帮同学失物招领，既有语言运用，又帮学生怎样做人。

2.体现课改精神。

a.在整体试题设置过程中“情景再现”交流问答，让平时课堂教学中的小组合作竞争延伸到学业检测中，让学生在熟悉的活动中展示学业成绩。

b.体现学生自主学习，良好学习策略的掌握。听力场景学生的自主活动，笔试题中词语区分，有意识渗透有效学习策略，有效学习策略的掌握才能使学生自主学习成为可能。

c.真实语言情景的设计，百团大战纪念碑，父子去北山公园放风筝，很好落实“任务型语言教学”，让学生所学知识真正运用到实际生活中，落实“做中学，学中用”的新理念。

3.充分考虑全区师资素质，学生学业水平的差别，尽可能是试题命制关注全体，符合本区教学实际。例如：从本次考试成绩反应，某所学校全体学生总体优秀，就是最低分仍然93分，但某所学校学生的总均分只有67分。差距之大，加大了试题命制的难度，但本次试题较好符合本区实际，全区总均分达83.6分，真实反映出了全区的教学现状。

4.试题紧扣教材重点、难点对学生进行全面考核。

试题就沪教版《牛津版》4b全册学习内容。内容包括三个模块，十个单元，126个词语。其中包括63个四会词语，63个听说、认读词语，为实现三个模块提出的十个话题中的18（个）组中心句，18个语法项目等包含于look and learn, listen and see中的语言知识，以及say and act, ask and answer, read a story, sing a song, play a game, read and judge, read and tick, look and read等诸多活动项目中对学生语言技能、文化意识、情感态度、学习策略等能力从不同题型进行全面考核，并且很好整合教材内容，让考试变成一种游戏、一种平时学习的情景再现，真实反映学生的学业水平。内容丰富，形式多样，张驰有度。本次试题有效地整合了教材的全部内容，重难点突出，巧妙地利用了听音选择，听音判断，情景会话，连词成句等各种途径，给学生以灵活多变的答题体验，有效地激发了学生的思维和想象。

5.题型设计结构合理，难易程度适中，科学命制试题。

a.由于本区小学生接触英语只有短短一年，各校对英语教学的关注度，即课时的保障不够，迄今为止，每周只给配备两个课时的学校不在少数，并且英语课标一级要求学生听说，所以本试题60%的听力，40%的笔试结构分配合理，学生易得分，考试结果能极大地调动学生继续学好英语的学习兴趣。

b.试题巧妙渗透新课标要求 “能模仿范例书写词句”的新要求，让学生根据图片提示及句末标点符号提示，用所给词语连词成句，既考查学生知识运用能力，又引导教师关注新课标要求，在新课标的引领下，扎扎实实搞好课堂教学改革，整体提高我区小学生英语学业水平。

c. 一贯延续别致命名，富有情趣。如“美好天气去游玩”、“一路交流好朋友”、“公园游乐各尽兴”、“问答游戏夺冠军”等妙趣横生的名字，既符合学生的年龄特点，更容易激发学生在考试中积极向上的竞争心态。

d. 图文并茂，相辅相成。无论是听力部分还是笔试部分都插入了大量的图片，且图片清楚易懂，为学生的思考及选择起到了很好的辅助作用。

e.录音材料清晰，语音纯真，用亲切的话语引导学生，语速适中，内容设置由易到难，难易朗读次数分配合理，不同侧面给学生提供信息，让不同层次学生都有所收获。

二、测试结果分析

（一）数据结果分析

此次四年级英语的期末测试属于郊区抽考的范围，涵盖全区所有的学校，其测试总体情况如下：

应考人数

实考人数

参测率%

优秀人数

优秀率%

达标人数

达标率%

总均分

1809

1800

99.5

1082

60.1

1646

91.44

83.61

从以上数据分析，已达预期目的。因为在全区四年级英语任教的58名教师中30教师属于见习、试岗、代课教师或山西师大晋中学院实习教师，占到总任课教师人数的51.72%，在其余的任课教师中多数教师属兼课教师，专职英语教师只占到10.34%，加之由于我区几年来未对四年级英语进行过抽查，学校的重视程度不够，全区数次成绩大家都感到特别高兴。

（二）答题情况分析：

听力部分：

第一、三大题：听音选词及听音排序。这两道题的正确率较高，充分考查了学生对四会单词和重点句型的掌握程度。其中第一大题的1、4小题出错较多，说明学生对于单词“robot ”等玩具类的名词和“cloudy”等表示天气的形容词掌握得不够熟练；在第三大题中，错误大多集中在2、5两幅图的排列中，有很多学生没有读懂图片的意义，导致出现了大量的错误。

第二大题：听音判断。整体上学生的答题分值在14－20分之间，部分学生在1－5小题中失误较多，其中错误大多集中在1小题中，有很多学生没有听清 “spiderboy”，无法与图片相对应，导致判断失误。

第四大题：听问句选答句。此题失分率较高，尤其是2、5小题较为明显，有相当一部分学生没有听出问句中的“june”来，错误地选择了b。

第五大题：听音选单词。此题考查了星期、天气、数字等词语，大部分学生都发挥正常，基本能够辨认清楚这些单词，得分在6－10之间，其中错误集中在sunday和saturday、park 和bark 、fruits 和food的辨认上。

笔试部分：:

第一大题：“词语巧区分”。试题全方位地检测了学生对词语的认识与了解，覆盖面广，大部分同学完成得不错，只有极个别学生在2小题和4小题中出现失误，发生了对fish和 giraffe, sunny 、spring 和summer意义混淆不清的现象。

第二大题： “选择判断准”。学生出现的错误较多，基本上都是做错1—2个题，主要表现在5、9两个小题中，其中5小题中，图片不太清晰，再加上学生缺少这方面的生活经验，缺少对“狮脑山”和“百团大战纪念碑”的了解，学生对于“mount shinao”这一表达方式不熟悉，导致了这道题失分率较高。9小题主要是因为学生不细心或者对“hear ,touch和smell ”不能进行准确辨别。

第三大题：“情景会话通”。试题主要考查教材中的重点句型，并紧扣实际生活。此题正确率较高，说明学生对重点单词、重点句型掌握较好，易错题主要集中在:“great !can we go to beishan park? ________.”因为以往的教学，学生局限于简单回答，而此题较为灵活，部分学生没有深入理解题意，没有把握对对话整体理解。

第四大题： “阅读判断准”，整体做得比较好，得分率较高，但或多或少都有错误，有些学生对句子和图片的理解不是太好，特别是第四大题的三小题错得最多。

第五大题：连词成句。此题错误比较多，部分同学没有理解题意，写了很多句子，另外还有一部分同学语序不对、首字母没有大写，甚至还有的学生在抄写单词的过程中也有错误。

三、试题亮点

1.突出教材重点、难点，有效整合教材，将学业测试设计成趣味游戏整体情景，有效激发学生积极思维，让积极的情感促进良好学业水平的展现。

2.紧扣课改精神，用学生平时课堂教学中熟悉的学习形式考查学生，减轻考试压力，考出水平。同时学习策略的渗透，希望教师关注学生学习方法、学习策略的培养，以便使学生自主学习成为可能，为学生终身学习打下良好的基础。

3.突出考试的引导作用与反馈作用，渗透新课标新要求，引导教师关注新课标，在新课标的引领下搞好今后的教育教学工作。

4.关注学生心理特点和认知水平，无论录音材料还是整体卷面设计，一贯做到图文并茂，轻松自然，难以设计尽量符合不同地域、不同条件学校学生的学业水平，尽可能真实反映学生的学业水平。

四、存在问题及改进措施

（一）试题命制建议

1.增强图片的清晰度，以防学生因审题不清导致失分现象；

2.仿写句子，所给的四线三格尽量贴近学生平时作业本的宽度，以防学生误解，再将答案写在一条横线上。

3.关注细节，例如：仿写句子，就应该给出一个例句，学生就会知道如何去做，做出更好成绩。

（二）对教师今后教学的建议

1、书写问题。学生在书写方面存在很大问题，不管是写单词还是写句子，问题都很突出。尤其表现在连词成句题中，句子的语序不对，首字母没有大写，甚至还有的学生在抄写单词的过程中也有错误。这就要求我们教师在今后的教学中注重学生书写能力、对细节以及认真度的培养和训练。

2、语言交际问题。从卷面分析，学生的实际英语应答能力还不够，主要表现在情景会话中，学生往往不能很好地理解对话。今后中应加强学生的口语训练以及日常交际能力。

3、理解认知的问题。通过卷面反映，学生对单词掌握得较为熟练，但是对于句子的理解还有所欠缺。我们教师应加强从单词到句子，从句子到对话，从对话到阅读的整体认识，注重培养学生的阅读和理解的能力。

4、应对考试的能力。学生在答题过程中，出现了紧张、审题不认真、检查不仔细等各种问题，我们应加强平时习惯能力的培养与训练，培养学生的自信心，为其以后从容面对考试做好准备。

总之，本次英语考试严格公正，覆盖面广，难度适中，科学而客观地考查了学生对于知识的掌握情况，同时也不可避免地看到了我们教学工作中的不足与缺漏，为今后的教学工作起到了有效的指导作用。“没有，只有更好”，我们将一如既往，奋勇直前，为小学英语教学更灿烂的明天而努力！

学校校本培训自评报告

校本培训是教师专业成长的必然选择，是学校教育发展永恒的主题。校本培训作为推进新课程的重要策略，作为促进教师专业发展的重要方法，其重要性日显突出。

一、校本培训的保障措施

1.领导重视

教导处等职能部门人员组成校本培训小组，负责制定并落实校本培训工作计划，定期召开工作经验交流会，调控校本培训工作进程，并定时宣传。学校校本培训工作有规划、有布置、有总结、有督查。

学校领导带头上课、评课，使领导还原为一名普通教师，缩短了领导与教师间的距离。学校领导这种身先士卒的精神，大大鼓舞了全校教师，激发了教师自主参与教研活动的积极性。

2.培训经费充足、条件充实、奖励及时

为确保校本培训活动的正常开展，学校对新课程实验研究给予经费上的大力支持。学校大力支持、鼓励教师外出学习、比赛、培训，学校尽努力提供一切便利条件，对外出学习、比赛、培训的教师报销其有关费用并且还有外出补贴。定期购买各种教育及教学类书籍及各种音像资料，微机室、图书室、阅览室建设完善，并能及时上网，这样就保证了教师培训工作的顺利开展，使培训培训手段逐步走向多样化，进而逐步走向现代化。

二、校本培训的管理

1.完善校本培训制度

通过实践，我校的校本培训制度做到了有章可循，初步建立了规范化工作机制，为形式多样的校本培训活动提供了保障。

2.教师培训因人而异，分类培养

我们对所有教师的素质提高目标进行阶段性的分解，使处在不同发展水平的教师都能在原有的基础上实现阶段性的发展。领导定期召开师徒会议，了解、听取师徒之间的教学活动情况。每学期都召开一次的青年教师教学展示活动。这样，使青年教师在师傅手把手的指导下，迅速成长起来。

3.建立业务学习制度

学校建立每两周一次的集中式校本培训制度要求全体教师每学期读一本教育专著，做好读书摘录和笔记，鼓励教师养成读书思考的好习惯。

4.规范档案管理

学校教导处对法规文件、培训方案、计划、总结、教师培训档案、规章制度等分类存档。校本培训学科负责人做好培训过程记录，各类集中学习有专门的档案记录。做到文字档案和电子档案同建。

三、校本培训的实施

1.培训内容

(1)师德培训。学校开展了“师德教育”活动，强化教师职业道德教育。修改和完善《学校师德考评细则》，进一步规范学校教师的职业道德行为。

（2）分层培训。教育的发展首先取决于教师的发展，教师专业素质的提升是学校必需、首要的核心因素，我们通过校本培训促进了教师的专业研修和发展，努力为教师搭建了学习和活动的平台。

①新教师培训。新教师刚走向讲台，首先面临的是如何站稳讲台，为使新教师既能尽快适应常规的工作，努力营造新教师成长氛围，组织新教师进行系统的校本培训。

其次由教导处落实培训内容：基本功、怎样备课、听课、评课、怎样进行教学反思、新课程沙龙等，使新教师懂得教无规矩乱方寸。培训的形式灵活多样，如：名师进行现场教学指导，与新教师就教材的理解、方案的的预设、教学的实施等方面进行互动。新教师当堂完成课例的撰写，再由教研组长作课例点评反馈。由教科处落实的培训的内容有：怎样写案例、优秀案例回放、教科研先进个人经验介绍、怎样写教学论文、怎样做课题研究等。使新教师尽快适应教学。

（3）分类培训

新课程培训：新课程培训主要包括性培训和学科教师培训。认真学习新的教育理论，学习新课程改革的指导思想、改革目标及相关政策等。我们学校以教研组为单位，组织学习讨论、研讨交流，并及时检查考核学习情况，这样就能使理论与教学实际相结合，促进教师将先进的理论内化为教学行为。学科培训主要是通研教材、吃透教材、解读课标、探索教法。我们学校在培训机构、教研部门的指导下，运用示范教学、集中研讨、反思自修等多种形式，促进教师在教学实践中研究掌握实施有效教学方法和手段。

此外，还有有班主任培训、普通话培训、教育科研知识和方法培训、教育理论培训、师生心理健康辅导培训、教师素质提升工程培训等。学校为了满足教师需求，促进教师专业化发展，实现学校办学特色，实施有实效性的培训。

2、培训形式与方法

为了使校本培训具人针对性、实效性，我们采用形式多样的培训形式与方法。

（1）磨课：首先上课教师根据自己的特长，确定课的内容、课的形式，进行自主设计、精心准备，并与同年级组的教师反复切磋后，由教导处牵头，组织精干教师进行试教听课。

（2）撰写教学后记：教学后记，亦称“授课心得”，就是教师教完一堂课后，对整个教学过程的设计和实施进行回顾和小结，将经验、教训和自我体会记录在案的过程。教后记主要是：记教学过程中的“亮点”；记教学过程中的“败笔”；记教学过程中的“偶得”；记教学过程中的“智慧火花”；记学生学习中的“拦路虎”；记“再教后记”。

（3）听课评讲。结合教师的课例，为他们指点新课程实施过程中的迷惑，讲解新的教学理念，传授新的教学方法，分析前沿的教学动态，充分发挥优秀教师在学科教学中的示范作用，以资源共享促教育均衡发展，为农村教师的教学水平的提供了有将近的途径。

四、校本培训成果

1．教师的观念发生了质的变化

要求教师，首先要吃透教材，深刻领悟教材的编写意图，然后结合学生的生活实际，从学生身边找例子，灵活地处理教材，展开课堂教学。

2．教育科研富有成效

首先，校本培训促进了各个层次的教师的专业化发展，教师的教育教学水平显著提高。翁明、郑秀晓二位位教师评为学区、县教坛新秀。

五、校本培训特色

1．在校本培训指导思想上突出“三全”，即“全员化”、“全面化”、“全程化”。

(1)校本培训全员化。课程改革的主体是教师，他们是实践的主体，没有他们每一个人富有成效的参与，教学改革就不可能得到预期的效果。

(2)校本培训全面化。随着现代科学技术的高速发展及教育在科教兴国战略中的重要地位，教师的专业定位也从学科专业定位走向教育专业定位。因此，教育理念、教学技术、心理学、社会学、教育科研方法等基本知识也应列入校本培训的内容。

(3)校本培训全程化。学校既是教师工作的场所，又是教师继续教育的课堂，要把培训潜移默化地融于教育教学的全过程中。

篇8：自评报告

创建标准化家长学校自评报告模板

下面我们将从以下四方面汇报我校家长学校的工作。

一、提高认识健全家长学校管理网络

二、规范管理制定家长学校管理制度

2、规范各项制度和组织管理工作。

三、转变观念提高家庭教育的方法与能力

（一）、挑选学校骨干教师和家长负责教学、教研工作。做到定时、定地点、定主题授课，实效性强。

（二）、组织培训，全面提高家长学校教师队伍的能力。

（三）、提升家长的素质，加大培训力度。

（四）、开放教育教学课堂，邀请家长参与学校的各种活动，并共谋发展。如学校在开展“教学开放周”活动中有家长的听课与评课、社会实践活动中有家长的代表发言、文艺表演时有家长的掌声等等。

（五）、开通学校与家长的全方位沟通渠道，如开设家长接待日、组织家长教育的问卷与调查及充分利用“家校联系卡”与家长交流子女信息、反馈学业情况或畅谈教育心得等。

（六）、每学期召开一次家长课，各班根据班级情况召开小型座谈会，召开部分学生家长会。每次精心组织的家长课，出勤率均达90％以上，且受到家长们的高度评价。

（七）、认真落实家访制度，以家长访校、教师电访或教师登门拜访的形式开展。家访工作的开展，对促进学生的学习起了巨大的作用，尤其对感化单亲家庭的学生或学困生更起了不可估量的作用。

（八）、坚持每学年评选家长优秀学员，并充分发挥其榜样作用，通过校会、家长课、班会等会议作宣传，或印发资料，组织相互学习。

（九）、配合区“关工委”、社区教育工作委员会的工作，积极参与社区教育、文明建设活动，使学校、家庭、社会三方面教育有机结合。如：开展“我读书我快乐活动”、每年5月份通过全国小学生书信大赛让每一名学生都给家长写一封“让父母感动的一封信” 征文比赛等。

四、不断探索逐步形成家长学校的工作特色

通过学校、家长、社区等多方面的努力，我校的教育教学工作又上新台阶；家长学校的制度越来越健全，所发挥的作用也越来越明显，并得到上级领导和家长的一致好评。具体表现在：

1、家校互动频率增强，学习班主题突出，实效性强。家长参加学习出勤率90％以上，家长受教育率达98％以上。通过学习，家长对如何与子女进行沟通与交流、如何指导子女与异性进行交往、如何让小孩过一个充实的寒暑假、如何培养孩子良好的生活习惯、当孩子成绩下降时怎么办……等问题，已寻觅到良方。

2、家长主动配合学校教学工作，教育子女效果好：

（1）、学生德育考核优良率达90％以上；后进生转化率高于85％。

（2）、体育达标率达90％以上；第二课堂的活动普及率在85％以上。

（3）、学生文明素质有明显提高，绝大多数同学能做到尊敬师长，团结同学，互帮互助，爱护公物，文明守纪，并学会了自理，独立能力增强；回到家能帮助父母做家务，孝顺长者，呵护幼小等。

（4）、各科成绩优秀率稳步提升。如：近几年来县里年度考核、综合评估、督导检查均为第一，在各类学科竞赛活动中屡获殊荣。

（3）、我们鼓励家长及时撰写心得体会，对学校工作提合理化建议。

如：学生李子恒的家长李长海在学习中把所学的教育理论充分运用到平时对孩子的教育过程中，使李子恒各方面都取得了明显进步，撰写的论文《愿所有的孩子都能自立自强快乐成长》受到学员和老师们的一致好评。王一博的家长王红军撰写的《以养成教育培养孩子的学习兴趣》、刘天阔的的家长撰写的《谈谈家长在家庭教育中的角色定位》也为学员们指点了迷津。同时，我们还对家长的学习情况进行及时检测，对教学内容及时进行反馈，及时检测学习效果，有试卷和成绩册备查。

“家长学校的主要任务是提高家长素质。” 一直以来，我们都把提高家长素质和教子水平作为家长学校的主要任务，从而增强家长学校的吸引力和实效性。我们相信在本次自评检查活动的促进下，我们将更能根据形势发展的需要，继续开创新的路子，将家庭教育指导纳入到精神文明建设之中，使家庭教育与学校教育、社会教育实现有机的结合，从而使我校的家长学校办得更有特色，更有成效。

创建健康学校自评报告模板

一、建立工作网络，加强组织领导

二、开展全员培训，夯实理论基础

3.校内培训与校外培训相结合。学校除了对教师和学生进行培训外，还通过召开家长会、发放告家长书、发放学习材料等形式对家长进行相关的培训。

三、制订健康政策，完善保障体系

为了使学校的健康促进工作有规可依、有章可循，学校健全、完善了一系列的健康促进规章制度，努力构建创建工作顺利开展的政策保障体系。

1.合理安排课表。学校从符合学生身心健康发展需要的角度出发，科学、合理地安排课程表和作息时间表，确保每日在校校不超过8小时。

四、改善办学条件，优化校园环境

5、学生宿舍建筑面积13770平方米，卫生设施齐全；餐厅建筑面积4512平方米，食堂整洁卫生，厨房设施良好。

全校布局合理，环境整洁，绿化完备，参天的古树、优美的山石、古色古香的长廊，景点建筑美观大方，古朴典雅，有着浓厚的育人氛围。

小学课程实施水平自评报告模板

一、课程理念

二、课程开设

三、课程资源

四、课程实施

五、课程评价

六、学校特色

七、存在的问题和不足

（一）师资配备有待加强，教师素质有待进一步提高。

个别学科的师资配备不尽人意。个别科目师资力量不足，教师年龄偏大，有的师资整合不合理。

（二）评价改革问题

虽然学校积极进行评价改革，但改革的力度不大，效果不明显。学生无分数评价还需得到家长和教师的认可。

八、反思与改进措施

（一）进一步加强新课程培训。

（二）加快研究、建立适应新课程的评价体系

（三）充分利用现代教育技术

学校幼儿园自评报告模板

一、园舍条件和师资配备情况

二、幼儿园教育指导纲要的实施情况

三、保教工作实施情况

四、存在的问题和打算

学校校本培训自评报告模板

一、校本培训的保障措施

1.领导重视

2.培训经费充足、条件充实、奖励及时

二、校本培训的管理

1.完善校本培训制度

通过实践，我校的校本培训制度做到了有章可循，初步建立了规范化工作机制，为形式多样的校本培训活动提供了保障。

2.教师培训因人而异，分类培养

3.建立业务学习制度

学校建立每两周一次的集中式校本培训制度要求全体教师每学期读一本教育专著，做好读书摘录和笔记，鼓励教师养成读书思考的好习惯。

4.规范档案管理

三、校本培训的实施

1.培训内容

(1)师德培训。学校开展了“师德教育”活动，强化教师职业道德教育。修改和完善《学校师德考评细则》，进一步规范学校教师的职业道德行为。

（3）分类培训

2、培训形式与方法

为了使校本培训具人针对性、实效性，我们采用形式多样的培训形式与方法。

四、校本培训成果

1．教师的观念发生了质的变化

要求教师，首先要吃透教材，深刻领悟教材的编写意图，然后结合学生的生活实际，从学生身边找例子，灵活地处理教材，展开课堂教学。

2．教育科研富有成效

首先，校本培训促进了各个层次的教师的专业化发展，教师的教育教学水平显著提高。翁明、郑秀晓二位位教师评为学区、县教坛新秀。

五、校本培训特色

1．在校本培训指导思想上突出“三全”，即“全员化”、“全面化”、“全程化”。

(1)校本培训全员化。课程改革的主体是教师，他们是实践的主体，没有他们每一个人富有成效的参与，教学改革就不可能得到预期的效果。

(3)校本培训全程化。学校既是教师工作的场所，又是教师继续教育的课堂，要把培训潜移默化地融于教育教学的全过程中。

篇9：自评报告范本精选

xxxxx楼工程由xxxxxx置业有限公司兴建，xxxx设计院设计，xxxxx公司监理，xxxx公司总承包。

一、工程概况

该工程二期总建筑面积10.8万平米,xxxx楼为高层框剪结构，地下一层建筑高度5.55米，建筑高度53.7米，本工程22#楼自9月15日至月20日地基工程施工完毕。年10月 24日，汇同四方责任主体单位对地基部分进行了验收。

二、土方开挖

开挖前测量放线，根据建设单位所给的坐标点轴线位置及基坑尺寸放出基槽的灰线和水准标志。灰线放出后进行复核建筑物位置、轴线无误后进行开挖，a、基槽槽底外围开挖要求以基础底板外边为准向外扩270㎜导墙(240㎜页岩砖加内侧15㎜+15㎜抹灰两层)+500㎜排水沟+200㎜宽工作面。b.当槽深小于2M时放坡1:1, 当槽深大于2M时放坡1:1.5,根据情况，必要时应加设挡土墙。c.排水沟要求低于承台底300㎜—500㎜找坡，沟内回填寸石，寸石与槽土接触处设置塑料编织袋，以防泥浆窜入堵塞水路。d.外围排水沟内每隔15-20M增设排水井1个，排水井做法可采用砖砌或直接设管。基槽内要求在集水坑内设排水井;高层要求在消防电梯基坑中增设，消防电梯基坑内排水井底标高低于临边电梯集水坑1.5M，且临边集水坑垫层下回填200厚渗水寸石，所有采用无砂管增设的排水井要求无砂管周边300㎜均填寸石，寸石与槽土接触处设置塑料编织袋，管底要求采用20㎜厚多层板封底，以防泥浆窜入堵塞水路。开挖后经复核基槽的几何尺寸放坡均符合设计要求。基槽降水均符合施工规范要求。

三、桩头处理

按照设计要求，主楼基础桩需要嵌入基础承台、地梁50mm，并需要做好防水处理。为了保证地下室工程整体防水效果，所以桩头处理是很关键的一个环节。桩为￠600砼灌注桩,因地质的原因高层灌注桩均高出设计标高1.8M，桩头处理除试桩需直接截桩处理外，其它预制桩均可按常规截桩焊接锚固筋，具体方法：

a.先将桩头标高测出，将桩边土挖至垫层底标高;

b.在桩头截桩标高部位准确作出明显标记;

c.在明显标记处用云石机沿桩头四边切30mm深槽(桩主筋保护层5mm)，注意不可损伤主筋。

d.用风镐从桩头顶破至距槽50mm处;

e.最后派专人用手锤剔凿至桩头标高处，要求剔凿后桩头平整、密实，清扫干净，不得有松散砼渣块，标高控制在比设计低0—10mm之间。预留钢筋锚固长度350*350，￠600高层灌注桩￠14*40d ≥560mm。

预制350*350单桩承台CT-1、桩顶相对标高-6.25M;两桩承台CT-2，桩顶相对标高-6.30M。高层灌注桩顶标高电梯集水坑4根为-8.65M ，民用电梯基坑4根为-8.00M; 其它除图纸注明外均为为-6.4M。为有效控制电梯基坑的有效高度，要求从桩头标高部位起严格控制电梯基坑处桩头标高、基坑底板厚度等。桩头施工结束后，经复核均复核规范要求。

四、桩偏位处理措施

针对开槽后出现个别灌注桩在规范内偏位的现象，我单位按照一期设计要求处理如下：

1、桩偏位≤50mm的，按图施工;

2、桩偏位>50mm≤100mm，加大地梁断面且要求上下各加一根与梁上下纵向相同的配筋，同时相应加大箍筋。

五、资料

本工程各种施工方案齐全，工程质量控制资料、安全功能资料齐全，报送及时。

六、评定结果

本工程严格坚持质量控制为主，经过实体自检，达到合格验收标准，并符合设计及施工规范规定要求，特此向建设方申请地基验收，请予以备案。

篇10：自评报告

时光飞逝。回首这一年的工作，紧张而又平淡，但就在这一个个紧张平淡的日子里，我一步一个脚印，踏实稳健地走来。我进取认真地做好本职工作的同时负责完成好班组布置的各项任务。下头我就这一年的工作做一简要的汇报总结，剖析自身的不足之处，请各位领导、同事给予批评，以备本人在今后的学习、工作和日常生活中不断锻炼自我，让自我各方面完善和提高。

一、强化思想修养，加强政治理论和业务学习

一是，本人在工作之余，进取参加党支部组织的政治学习、业务知识。在学习理论知识的基础上，学习党的基本知识，坚持用党的思想理论武装自我的头脑，始终坚持坚定正确的政治立场和方向。二是认真贯彻执行党的基本路线和各项方针、政策，在日常生活、工作和学习中，始终以一名...员的标准要求和规范自我的言行。三是坚决按照上级的指示，对自我工作中存在的漏洞和隐患予以整改。

二、立足本职、认真工作

在工作上，时刻牢记自我是一名光荣的...员，踏实进取，认真谨慎，忠于职守，尽职尽责，在工作中，始终牢记本职岗位的服务宗旨：游客第一，服务至上。认真学习***业务知识，提高个人素质和法律意识，按规矩办事，廉洁自律、严于律己，努力发挥党员的先锋模范作用，吃苦在前、享受在后，努力把全心全意为人民服务的宗旨体此刻每一项工作中。并利用业余时间不断提高自身专业技术和文化修养，灵活运用所学知识进行工作。

三、存在的问题与不足

一是在工作方面，还存在浮躁情绪。二是对一般性的、事务性的工作，缺少创新和开拓精神，有必须的本位主义倾向。三是对有些突发事件，应急措施不力，解释不耐心，态度较生硬。

我相信在以后的工作学习中，我会在党组织的关怀下，在同志们的帮忙下，经过自身的不断学习和提高，努力克服不足，更进一步改善工作态度，进取协助领导做好工作，认真完成工作任务。今后，我会更加努力，认真学习，深入思考，勤奋工作，让自我的党性修养不断提高、认识不断升华，进取转变观念，开阔思路，努力向成为更高层次的专业人才方向发展。

篇11：自评报告

时间如白驹过隙，我为一名正式党员已有近两年的时间。能有入.....，是我人生的一个大事件，也是一个重要的里程碑。在这两里，我时时刻刻以优秀...员的标准严格要求自我，恪守全心全意为人民服务的宗旨，尽自我的全力去为他人服务，为社会做贡献，唯恐因自我的懈怠和不作为给我们党的形象带来不良影响。

下头我将从思想、学习、工作、生活四个方面将一年来的情景向党组织进行汇报总结。

首先是思想方面。由于受家庭环境和后天教育的影响，我对党有着无比浓厚的天生的好感，进取向党组织靠拢，并以极大的热情学习了党的基本理论知识，在思想上端正自我。异常是成为党员以来，我更加注重理论知识的丰富和学习，除了重新学习党章和党的文件以外，我还充分利用课余时间读报，看新闻，学习党的重要报告，关系国家大事和时事政治。经过反复学习，我觉得自我的政策理论水平有了明显提高。经过学习，我重温了党的基本理论知识，对党的路线方针政策有了更深的理解和把握。经过学习，我更加深了对党的性质、宗旨的认识，宗旨观念和党性观念进一步增强，全心全意为人民服务的思想更加牢固，自身政治素质和思想觉悟有了较大的提高。我深知，要成为一名合格的...员，不仅仅要有正确的理论知识，更要勇于去实践。要活学活用，把先进的思想化做先进的生产力和先进的创造力，把党的思想同自我的实际工作生活紧密联系起来。

其次是学习方面。作为一名当代的大学生，现阶段重要的核心任务还是学习。正如所说的，“做好自我的本职工作，就是最大的爱国”。江泽民同志也再三要求“学习，学习，再学习。”作为一名党员，我深知学习的重要性。在平日的学习中，我始终严格要求自我，不迟到，不早退，遵守课堂纪律，除了做到上课认真听讲，认真完成作业，牢固掌握专业知识和技能外，我还充分利用图书馆的资源，拓宽自我的知识面，开阔自我的视野。我会经常叫学习不太进取的同学一齐去上自习，以促进他们的学习;对于学习有困难的同学，我也会进取主动地帮忙他们。

再次是工作方面。大三这第一学年，我担任了学院心理协会副会长一职。尽职尽责，进取主动完成自我的工作，全心全意为同学服务，热情帮忙他人。党的宗旨是全心全意为人民服务。协助教师帮忙大家解决心理上遇到的问题或困惑，在帮忙他人的同时，也实现了自我成长。

最终是生活方面。在平时的日常生活中，我抱着一颗真诚的心与大家相处，在碰到生活上有困难或者心里有苦恼的同学，我会毫不犹豫的帮忙他们，同时关心身边需要帮忙的同学，及时的解决他们的需要;遇到个人与同学利益发生冲突时，首先研究的还是他人利益。做到真正体现一名党员的作用，切实体现全心全意为人民服务的宗旨。全心全意付出的同时也获得了大家真诚的心，具有较好的群众基础。我始终抱着“全心全意为人民服务”的信念，在生活中主动帮忙他人，严格要求自我，用我的行动影响周围的人，更好的体现一名党员应有的先进性，让党放心，让人民群众满意。

同时，对照...员的先进性标准，认真查找自身存在的问题和不足，主要有以下几点不足。

服务的主动性和进取性还不够，还没有自觉地把人民对我们的满意程度作为检验工作成效的最高标准。工作本事有待进一步加强，工作技巧有待进一步提高。在担任宣传委员期间，工作技巧性不强，处理问题时还存在研究不周的情景。此外，工作争强当先的意识不强。与时俱进，开拓创新，更新观念，大胆工作的思想树立得不牢固，工作中没有新的亮点。针对自身的问题和不足，在以后的学习工作生活中，我必须会更严格地要求自我，加强锻炼各方面的本事，增强服务意识，虚心向先进的党员同志学习，注意克服自我的缺点和不足，争取在思想、工作、学习等方面有更大的提高。我会不断汇报我的所思所想，期望组织不断教导、帮忙我，使我党这个大家庭中茁壮成长。

以上是我一年来基本情景的总结，不妥之处，恳请组织批评指正。作为一名党员，我深知自我还存在很多不足，但我有恒心，有毅力，我会不断发现问题，解决问题，使自我不断完善，成为一名优秀先进的...员!

篇12：自评报告

走在学校，看着那些略显青涩的面孔，依稀之间有自我去年的兴奋与彷徨。想想自我大学的日子已经走完了四分之一，心中自有一番感慨。

大一，是一个摸着石头过河的时代，那时候的我对这个陌生的城市感到害怕，其中夹杂着些许对未来的完美向往，以下是我对大一的自叙。

大一我参加了很多协会的面试，其中包括学生会。当然，结果很不梦想，在学生会的面试当中我失败了，感到很遗憾。协会当中我虽然也去面试了部门的干事，可是结局都一样。所以最终我只是有两个协会的会员头衔。而由于个人的原因，协会的活动我参加的很少，并没有给我个人的成长经历带来太多的色彩。可是我还是去听过一些的讲座和报告，也参加了一些学校和学院举行的活动，如百年校庆开幕式，院运会等。其中感到很遗憾的是我们的军训夭折了，那一两天的军训我觉得我还是有些收获的。

本来我大一的学习目标并不太高，而事实也是这样，我只求不挂科，这不是没有志向，而是个人觉得培养一些个人的兴趣才是大学的的目标，结果大一下学期挂了物理，一科我觉得最不可能挂的科目挂了，心里真的很不舒服，异常郁闷的是兴趣也没有养成多少，人变懒惰了。

而在生活上，有点纠结。毕竟刚到一个新的环境，或多或少有点不适应。有一段时间自我身体很差，胃口异常不好，对学校的饭菜很反感。同时应对新的同学，总还有点不习惯，异常是那里的人很多人说粤语，令我很无奈，可是还是慢慢适应了。

总的来说，我的大一没有想象当中的那么完美，我也没有像自我当初自我要求的那样表现，整个人浑浑噩噩的，不明白该干什么，也许是习惯了高中的那种高压迫，强制性的学习，对于大学的的宽松突然有了一种不知所措的感觉，没有所谓的压力，似乎也没了动力。大一的我很失败，没有取得令我感到自豪的成就，似乎成了过客，没有留下一丝痕迹。

大二已经来了，我新的目标就是学习力争全班上游，不挂科，做到不浪费时间，多学点东西，课外的技能多掌握，不再光说不做，告别眼高手低。

篇13：自评报告

我作为一名中共党员，坚持着一个党员的思想先进性，热爱党，热爱祖国，热爱人民，具有坚定而正确的政治立场，坚决拥护党的路线方针，进取学习国家的方针政策和法律法规。我作为一名人民教师，爱岗敬业，在自我的岗位上勤勤恳恳，踏踏实实地工作着:不怕苦，不怕累，毫无怨言地奉献着.作为一名班主任，热爱学生，是学生们的良师益友.我国古代有“亲其师，方能信其道”之说，所以对待学生我拥有一颗火热，诚挚的爱心;保有一双公正，诚实的眼睛;想着带给学生新鲜圣洁的思想.用人格力量征服学生使学生对我这个班主任产生信赖感，亲切感，对我所教的课充满兴趣.

回顾近期的工作，想说的真是太多太多。班主任工作是十分辛苦的，不仅仅担负着教学工作，更担负着管理学生的重担。是学生的教育者、组织者和领导者，也是学校教育工作、尤其是学校思想品德教育工作的主力军。作为一名党员，我严格要求自我.在各个方面进取发挥一个党员的先锋模范作用.不断努力，锐意进取。现将工作总结如下：

一、思想上

我热爱祖国，热爱.....，拥护党的领导，遵守党的路线、方针、政策，遵守社会公德。不断学习党的各项理论知识，进取响应党组织的号召，进取参加党组织生活，及时足额交纳党费。坚决服从组织安排。

二、工作上

我态度端正，钻研业务，勤奋刻苦，认真负责，关心、爱护学生，为人师表，有奉献精神。

我热爱自我的本职工作，也为之付出很多的心血和汗水。因为我始终相信，只要辛勤耕耘，就必须会有所收获的。所以，平时的教育教学工作，我总是脚踏实地、认认真真地去对待。一向以来我刻苦钻研教材，虚心向经验丰富的老教师求教，经常和同仁交流，努力夯实自我的教学基本功;进取参加教研组活动和各项学习、培训活动，切实提高自身的文化修养和知识底蕴。功夫不负有心人，我所任教的班级经过我和学生的共同努力，构成了进取向上的良好班风。我的努力和成绩得到了校领导和众多师生的一致好评。

三、生活上

我关心团体，尊敬领导，团结同事，爱护学生。密切联系群众，维护学校和社会的和谐稳定。廉洁自律，坚决同腐败现象作斗争。在工作、学习和社会生活中起先锋模范作用。

四、努力方向

虽然我取得了一些成绩，但我身上还存在许多不足的地方，对于教育教学管理方面，还缺乏科学系统地学习，工作的创新还不够。我今后要好好借鉴别人的经验，向他人学习。再有，个人的教学业务水平还不够高，教学研究还欠深入，尤其对新课程的理解与实践还是比较肤浅的，教育科研本事不强。这些，都需要我今后好好地去努力，更期望组织继续给我支持与帮忙，使我各方面能尽快地向高一层次迈进。教育工作，是一项常做常新、永无止境的工作。社会在发展，时代在前进，学生的特点和问题也在发生着不断的变化。作为有职责感的教育工作者，必须以高度的敏感性和自觉性，及时发现、研究和解决学生教育和管理工作中的新情景、新问题，掌握其特点、发现其规律，尽职尽责地做好工作，以完成我们肩负的神圣历史使命。

我用我的心去教诲我的学生，我用我的情去培育我的学生，我无愧于我心，我无悔于我的事业。无愧...员的光荣称号。

篇14：自评报告

一个学期转眼就过去了，对于这一个学期，我做了以下几个方面的总结，也是对自我的一个评价。

在学习上，我取得了优异的成绩。无论是在学生会工作，还是在班级工作，我都以学习为重，好好把学习搞好，专业课学得得心应手。那么将来步入了社会，无论是本事，还是专业，我们都具备了很好的条件。

在政治思想上，我进取向党组织靠拢，并在入党进取分子培训中，被评为优秀学员。在班上，我也进取帮忙他人，为了让班上的人更团结，我会组织一些活动，班会，等等。总之一切能上班级走向成功的，我都会去尝试，班上的同学也很热心，一齐加油，搞好一个班级。在工作中，我进取负责，努力认真，班上的事，系部的事，我都是把它们当做自我的事在做，有个时候我还先把自我的事放到后一步，这充分反应出我是一个工作狂，这也是为了以后我到社会上能够更好的适应。在班上教师交代的什么事，我都是一心一意的去认真的完成，然后再向教师报告。

在生活上，我跟班上的每一个同学都是兄弟姐妹，好朋友，一齐吃饭，一齐玩，一齐学习，一齐搞活动，一齐分享欢乐，一齐分享来自心灵深处的那份真情，助人为乐，是我的形象代言，所以在人际关系这一方面，我很注重，我也把握的很好。

以上讲的都是我的一些优点，本人也有很多缺点，可是我一向是发现问题，解决问题。为了上自我变得更好，我期望我们班的每一个同学都好好的关照我，对我的不好，要提出来，仅有这样我才来变得更好，胜不骄，败不馁。

最终我想说的就是，我是一个拥有自信的人，自信心能战胜一切困难，我会在失败中前进，请相信我。