公司内部沟通制度（精选16篇）由网友“白绒绒”投稿提供，以下是小编帮大家整理后的公司内部沟通制度，欢迎大家收藏分享。
篇1：公司内部沟通制度
公司内部沟通制度
为提高工作效率，避免出现因内部各环节沟通不及时或不顺畅导致的工作脱节、推诿现象，根据is09001质量管理体系要求及公司实际工作的需要，特制定本制度。一、沟通形式
（一）日汇报沟通
公司建立内部日汇报制度。
1、逐级汇报
部门：办事员、副经理向经理汇报。
分（子）公司：车间主任（场、队长）、副经理（或主管
副经理）、经理逐级汇报。
公司：各单位经理(或主持工作副经理)、总经理助理、专业总监、副总经理、总经理、董事长各自逐级汇报。
2、汇报内容
当天本人从事和组织完成的具体工作、第二天工作计划，提出工作中存在的问题及建议等。要求工作汇报内容具体，语言简洁，讲求实际。
3、汇报时间
部门、分（子）公司汇报在当日17:00-17:30；公司汇报在次日8:30前（公司节假日除外）。
4、汇报形式及要求
（1）部门、分（子）公司汇报可采用口头、书面或公司内部办公系统的部门内部板块等形式；
（2）公司汇报通过公司内部系统中“工作日汇报”汇报。如有特殊原因不能及时汇报，需提前向总经理办公室说明原因，以其它方式汇报（例如委托他人上报，传真等），不得漏报、并报。出差人员有条件的应及时上报，确无条件的应在出差结束第二天9:00前补报。
（二）工作计划及工作总结报送
1、上报对象：各单位经理(或主持工作副经理)。
2、上报内容
工作计划及工作总结分为月度和年度。
月度：本月度工作计划及上月度工作总结；
年度：半年（或全年）工作总结和下半年（或下一年度）工作计划。
3、上报时间
每月的1日前；当月度与年度总结和计划出现重合时，上报年度总结和计划。
4、上报内容
总结上月（年）工作情况，包括重要项目进展情况，存在的问题，安排下月（年）工作计划和实现计划的具体措施。
5、上报形式
报送到公司内部办公系统“工作总结与计划”中。
（三）信息沟通
通过公司内部文件的分发和公司网上信息的传递达到沟通。各单位要加强网上沟通，充分利用公司网站提供的沟通平台。
1、主要功能
公司信息是其中一种重要的沟通方式，编发各类统计、分析、上报情况汇报和公司重要事件、存在问题等，为中高层人员提供各类信息参考。
2、上报内容
以下信息要求事后次日前上报：
①涉及公司领导外事活动和上级领导视察的信息，由参与活动的部门供稿；
②重大活动(会议)，由活动(会议)组织或所涉及业务的部门负责；
③项目申报成功，由主要申报单位供稿；
④重大生产信息(如生产大动态和产品、人员责任事故等)，由主管部门和各生产单位供稿；
⑤其他重要信息。
3、上报方式
各单位信息要求由单位负责人报送，将署有撰稿人姓名的'信息发送到内部办公系统“总经理办公室信箱中”，统一进行编发。
4、发布方式
总经理办公室将根据信息内容和发送对象，选择在“公司信息”、“企业新闻”等版块中发布。
（四）内部报纸
内部资料是公司展示企业文化、经营动态和员工精神风貌的媒介和窗口，是公司内上下沟通的重要的途径。全体员工，尤其是经营管理团队成员要高度重视办报和投稿工作。
为保证稿源充足，各单位至少要配有两名兼职通讯员，每月至少上报1篇稿件，全年上报稿件的见报量要求在10篇以上（记者采编稿件不计单位量）；经营管理团队成员全年至少要有一篇见报稿件；对于编辑部的约稿要求在两日内上报。编辑部将在年底对各单位和经营管理团队成员进行考核，并根据公司相关制度给予奖罚。同时，对先进单位和优秀通讯员进行表彰和奖励。
撰稿人在投稿时，需将署有姓名、单位和联系方式的稿件通过网络、邮寄和传真等方式发送到编辑部。生产动态、荣誉称号等非文学、评论性的稿件，撰稿人在投稿前必须要经过本单位负责人审核，见报后出现非编辑原因造成的内容疑义，责任由该单位负责人承担。
（五）会议沟通
见公司有关会议制度方面要求。
二、行文要求
（一）标题格式
各类工作总结及计划、汇报材料，标题一律采用“单位名称+月份（年度）工作总结（及月份（年度）工作计划）”的形式。
（二）落款格式
在各类工作总结及计划、汇报中均应有落款注明，落款注明包括责任单位（人）的名称和行文日期。
（三）编号格式
一级编号采用“一、二、三……”的形式书写；
二级编号采用“（一）、（二）、（三）……”的形式书写；
三级编号采用“1、2、3……”的形式书写；
四级编号采用“（1）、（2）、（3）……”的形式书写；
五级编号采用“①、②、③……”的形式书写。
文中除特殊、特定称谓的数字外，一律要求采用阿拉伯数字书写，不得使用其他书写形式。
三、文件报送及建议（意见）回复时限要求
公司下发到各部门、分（子）公司的文件，需要报相关材料的，以要求报送的日期为准，截止日期前没有报送的，不再以任何形式进行通知，并且对相关单位给予通报批评。对于各类建议、意见，接收人应在两日内向提出人予以明确答复；对未采纳内容要阐述原由。
四、制度的监督执行
总经理办公室负责每月对公司汇报、工作总结与计划上报和信息采用情况统计，对未提前说明原因又未按要求执行上报的人员，在《公司信息》中予以通报，并按相关考核制度要求扣罚分数。
五、本制度自下发之日起执行，由总经理办公室负责解释。
支持性文件：
1、dzf-tr-01-022《会议制度》；
2、dzf-fr-01-032-1《各类汇报统计表（日汇报类）》；
3、dzf-fr-01-032-2《各类汇报统计表（总结类）》；
4、dzf-fr-01-032-3《各类汇报统计表（信息类）》。
篇2：公司内部汇报制度
公司内部汇报制度
本次会议是为了集中学习公司更加规范的管理，推进公司转型进程，为公司改革的顺利进行建立稳固的根基，为落实总部在新的规章制度中关于公司长久的、可持续的发展战略理念和精神，特召集白鹤滩项目部领导和办公室全体人员集中开展学习公司最新的规章制度：《行政人事总则》、《行政人事岗位职责关系》、《办公场所管理》、《办公用品管理办法》、《保密制度》、《档案管理办法》、《差旅费管理办法》、《工伤管理办法》、《车辆管理办法》、《项目部业务招待费管理办法》、《移动通讯费补贴管理办法》、《会议管理制度》、《印章使用管理办法》、《不相容岗位轮换管理办法》、《计件员工资待遇》、《合同、保险、探亲旅费》、《员工考勤和休假管理制度》、《员工激励管理办法》、《员工入职管理办法》、《员工离职手续管理办法》、《员工体检管理办法》、《全面开展“师带徒”活动的通知》、《各项目部工资、绩效的规定》、《员工教育培训管理办法》、《劳动合同与员工编号管理办法》和《员工聘用与配置暂行办法》。
在会上，xx-xx总从公司五年、十年规划这样一个战略思路着手，通过对本次公司新规章制度的学习，要求各个职能部门及其管理人员在认真学习的基础之上，领会其精神，准确、及时地落实自己所在职能部门的具体工作和细则的建立，充分本着高质量、高效率的工作思路和工作原则，干好工作，干优工作。
另外，本次会议在学习新规章制度的基础之上，还分别着重从行政、人事，会计出纳，经营管理，物资管理等方面做了重点而具体的强调：首先是项目部各个职能部门之间及其与总部之间的工作关系――是平行的业务之间的横向联系，是指导与被指导的关系。强调要分清自己所在职位的工作职责。其次是提到要将工作做好，必须提高工作效率，好的工作方式和工作质量是作为项目工作开展的重中之重。第三着重在办公环境方面的具体强调，其中为建立和-谐而舒适的办公环境，要求办公区域的作为办公的地方一定要保证办公的秩序，管理好好办公室内给类文件、档案和办公器材等的整洁规范工作，保持和-谐而舒适的人文环境办公环境。第四强调了办公考勤、公司保密和各种费用的申请等问题，其中包括日常上班时间、会议签到、会议内容、因公出差等。第五强调了公司员工的薪资和福利待遇，以及在工作中的各种奖惩办法与措施。第六重点强调的工作安全工作问题，关于安全施工，国家对安全施工的各项目单位都有严格的要求，讲到无论是从个人角度还是站在公司的角度，安全都是自己切身利益的保障，公司层面不但要抓好生产，而且还要转好安全生产，保障大家平平安安来，高高兴兴上班，高高兴兴下班，平平安安回家。
关于白鹤滩项目部，XXXX总讲到了这是一个新项目部，起步工作一定要落到实处，做好前期工作，尤其是在这边生产还未动工前，对这次新规章制度的学习后，在公司新的规章制度和宏观战略的框架下，根据我们项目部的各个部门根据实际情况制定具体而实际的'管理办法，并且把以前工作中好的、积极的工作方法和思路给进一步总结
谈到，我们项目工作，后方和前方这两条战线密不可分，前方工作要干着走，后方的紧密团结支援前方，充分体现后方各职能办公人员工作的服务性。
那么作为人事行政部门，本部门工作在整个工作中起到一个承上启下的作用，横向纵向沟通紧密，服务性特别强，所以在前期的工作任务繁重。在新的项目工程中，必须根据实际的情况，拟清楚具体的工作思路，把各个职能部的工作职责有个大致而清晰的了解和掌握，沟通好各个平行部门，汇报好阶段工作具体情况，传达清楚上级领导对工作的具体指示与要求。
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第一章 总 则
第一条 为了加强本公司的内部审计工作，根据国家有关审计的法律法规和股份公司规范化的
要求，结合本公司实际，特制定本制度。
第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部室、境内全资或控股子公司，上述机构相关责
任人员。
第三条 本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被审计对
象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支，评价重大经济活
动的效益等行为。
第二章 内部审计机构和人员
第一条 公司内部审计机构为审计部，对公司财务收支和经济活动进行系统的内部审计监督。
第二条 审计部配备专职审计人员若干人，设审计部主任 1 名，由审计委员会提名后董事长任
免，审计部主任对董事会负责，向审计委员会报告工作。
第三条 内部审计人员应具有与审计工作相适应的审计、会计、经济管理、工程技术等相关专
业知识和业务能力。
第四条 内部审计人员根据公司制度规定行使职权，被审计部门(个人)应及时向审计人员提
供有关资料，不得拒绝、阻挠、破坏或者打击报复。
第五条 内部审计人员要坚持实事求是的原则，忠于职守，客观公正、廉洁奉公、保守秘密;
不得滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守。
第六条 内部审计人员办理审计事项，与被审计对象或者审计事项有利害关系的，应当回避。
第三章 内部审计机构的工作内容和职责
第一条 内部审计的范围
公司内部审计范围包括财务审计、内控审计以及专项审计。
财务审计包括资产审计、费用成本审计、投资效益审计、经济效益审计等。
内控审计包括资金、物资、采购、生产、营销等公司内部经营管理环节中内部控制制
度的执行情况。
专项审计包括基建、技改预决算审计、科研项目审计、离任审计等。
第二条 内部审计的目的
通过内部审计，评价内控制度是否健全、完善，以达到查错防弊，改进管理，提高
经济效益，规范公司运作行为的目的。
第三条 审计部的主要工作范围为
1、对公司的会计核算工作进行监督检查。
2、对资金、财产的完整、安全，进行监督检查。
3、对财务收支计划、财务预算、信贷计划和经济合同的执行情况及其经济效益进行
审计监督。
4、对会计报表、财务决算的真实性，正确性和合法性进行审计并签署意见。
5、对内部控制制度的健全、有效及执行情况进行监督检查。
6、对股东大会决议、董事会决议执行情况进行监督审计。
7、对严重违反法规和公司规章制度或造成公司重大损失的行为进行专案审计。
8、了解国家有关政策法规，配合国家审计机关对本公司进行的审计。
9、办理董事会审计委员会交办的其他审计事项。
第四条 审计部应在每季度结束后对公司财务收支和经济活动进行一次综合审计，平时进行不
定期审计。
第四章 内部审计机构的权力
第一条 在审计管辖的范围内，审计部的主要权限有：
1、根据内部审计工作的需要，要求有关部门按时报送计划、预算、报表和有关文件
资料等;
2、审核会计报表、帐簿、凭证、资金及其财产，监测财务会计软件，查阅有关文件
和资料;
3、对审计中的有关事项向有关部门(人员)进行调查并索取证明材料;
4、对正在进行的严重违反财经法规、公司规章制度或严重失职可能造成重大经济损
失的行为，有权做出制止决定并及时报告董事会审计委员会;对已经造成重大经济损
失和影响的行为，向董事会审计委员会提出处理的建议;
5、对阻挠、破坏内部审计工作以及拒绝提供有关资料的部门和人员，报董事会审计委
员会核准并经董事长批准可采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议;
6、经董事会审计委员会核准，出具审计意见书，提出改进管理、提高效益的建议，
检查采纳审计意见和执行审计决定的情况。
第五章 审计工作程序
第一条 内部审计工作的日常工作程序：
1、根据董事会的部署，拟定审计工作计划，报经董事会审计委员会批准后制定审计
方案。
2、确定审计对象和审计方式。
3、审计三日前向被审计对象发出书面审计通知书，经董事会批准的专案审计不在此
列。
4、审计人员对被审计对象的有关资料进行认真细致的调查、询问，取得有效的证明
材料，并作详细记录。
5、对审计中发现的问题，应及时向被审计对象提出改进意见。审计终结后，应出具
书面审计报告报送董事会。
6、对重大审计事项做出的处理决定，须报经董事会批准;经批准的处理决定，被审
计对象必须执行。
7、被审计对象对审计处理决定如有异议，可以接到处理决定之日起一周内向董事长
提出书面申诉，董事长接到申诉十五日内根据权限做出处理或提请董事会审议。对不
适当的处理决定，审计部复审并经审计委员会确认后提请董事长或董事会予以纠正。
申诉期间，原审计处理决定照常执行。特殊情况，经董事长审批后，可以暂停执行。
8、根据工作需要进行后续审计。
第二条 审计部应当在每个审计项目结束后，建立内部审计档案，对工作中形成的审计档案定
期或长期保管，在每年度结束后的 6 个月内送交公司档案室归档。审计档案销毁必须
经审计委员会同意并经董事长签字后方可进行。
各种审计档案保管期限规定如下：
审计工作底稿保管期限为 5 年，季度财务审计报告保管期限 5 年，其他审计工作报
告保管期限为 10 年。
第三条 内部审计工作实行定期考核制度，审计部主任应在每年年度董事会召开前编制上年度
审计工作总结，向董事会审计委员会做述职报告。
第六章 奖 惩
第一条 审计部对遵守企业规章制度、做出显著成绩的部门和个人，可以向董事长、总经理提
出给予奖励的建议。
第二条 审计部对有下列行为之一的部门和个人，根据情节轻重，向董事会提出给予行政处分、
追究经济责任的建议：
1、拒绝或拖延提供与审计事项有关的文件、会计资料等证明材料的;
2、阻挠审计人员行使职权，抗拒审计监督检查的;
3、弄虚作假，隐瞒事实真-相的;
4、拒绝执行审计决定的;
5、打击报复审计人员和向审计部如实反映真实情况的员工的。
上述行为，情节严重、构成犯罪的，应移送司法机关依法追究刑事责任。
第三条 内部审计人员有下列行为之一的，根据情节轻重，董事会给予行政处分、追究经济责
任：
1、利用职权谋取私利的;
2、弄虚作假、徇私舞弊的;
3、玩忽职守、给公司造成经济损失的;
4、泄露公司秘密的。
上述行为，情节严重、构成犯罪的，应移送司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执行;本工作规则如与
国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的章程相抵触的，按照国家有关法律、
法规和公司章程册规定执行，并立即修订，报董事会会议审议通过。
第二条 本制度解释权归属公司董事会。
第三条 本制度自董事会决议通过之日起实行。
辽宁奥克化学股份有限公司
篇4：公司内部审计制度
第一章 总 则
第一条 为了规范辽宁奥克化学股份有限公司(以下简称公司)内部审计工作,
加强现代企业制度建设,根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》
和审计署《关于内部审计工的的规定》结合公司具体情况，特制定本制度。
第二条 内部审计是依法对全公司的财务收支及其经济活动的真实性、合法
性和效益性进行的系统审计和监督，以严肃财经纪律，促进廉政建设，维护单位
合法权益，改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济效益为目的。
第三条 公司所属各事业部、全资、控股子公司、分公司及办事处均应按照
本制度规定，接受内部审计监督。
第二章 任务、范围与依据
第四条 审计工作的任务是：
确保国家有关财经政策、法规制度以及财经纪律在企业的`正确执行，强化企
业管理，为提高经济效益服务。
第五条 内部审计的范围：
(一) 年度财务计划或单位预算的执行和决算;
(二) 财务收支、经济往来的真实性、合法性;
(三) 对全资、控股子公司、分公司及办事处的经济效益审计(年度审计每
年进行一次，半年进行监督检查;
(四) 经济责任审计。包括中层干部(正职)或负责人进行离任审计;(五) 内部控制制度(包括管理控制制度和内部会计控制制度)的严密程度
和执行情况审查;
(六) 与对境内外经济组织进行合资、合作经营企业及合作项目的合同执行
情况;长短期投资、财产的经营状况及其效益性进行审查;
(七) 检查国家财经法规和企业财务规章制度的执行情况;
(八) 对公司直属具有财务、金融、经济活动的职能部门进行年度预算指标
或承包指标执行情况进行审计(以审计结果为最终考核依据);
(九) 对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查;
(十) 对国家税款的缴纳的合理性、合法性及税收政策掌握和执行的完整性
进行审计;
(十一) 对企业财务风险预警制度的执行情况进行跟踪检查;
(十二) 公司领导和上级审计机构交办的审计事宜。
第六条 内部审计依据：
(一) 国家法律、法规、政策。
(二) 公司规章制度，董事会决议。
(三) 公司经营方计、计划、目标。
(四) 经营责任单位的经营责任制度、责任状及合同。
(五) 总裁根据实际情况制定的各种管理措施。
第七条 审计机构的主要权限：
(一) 召开本公司、部门、下属企业有关审计工作会议;(二) 参与重大经济决策的可行性论证或可行性报告的事前审计;
(三) 根据内部审计工作的需要，要求有关单位按时报送计划、预算、决算、
月度报表和有关文件、资料等;
(四) 审核凭证、账表、决算，检查资产和财产，检测财务会计软件，查阅
有关文件资料;
(五) 参加有关会议;
(六) 对审计涉及到的有关事项进行调查，并索取有关文件、资料等证明材
料;
(七) 对正在进行的严重违反财经法规及严重损失浪费的行为，经公司领导
批准，做出临时制止决定;
(八) 对阻挠破坏审计工作以及拒绝提供有关资料的行为，经公司领导批准，
可采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议;
(九) 提出改进管理、提高效益的建议和纠正、处理违反财经法规行为的意
见;
(十) 对严重违反财经法规和造成严重损失浪费的直接责任人员，提出处理
的建议，并按有关规定，向上级审计机关反映;
(十一) 对公司下属全资、控股子公司年度经济效益承包指标提出鉴证，承
包状按审计结果兑现。
(十二) 参与与制定、修订有关规章制度。
第三章 内部审计工作程序
第八条 根据公司具体情况，拟定审计项目计划，报公司领导批准后实施。
实施审计前，应提前三天书面通知被审计单位(领导临时决定的突击性审计任务除外)。
第九条 审计中发现的问题，可随时向有关单位和人员提出改进的建议。审
计终结，提出审计报告，征求被审单位的意见，报公司分管领导审批。经批准的
审计意见书和审计决定，送达被审计单位。被审计单位必须执行审计决定，进行
相应的财务调整工作。
第十条 对主要项目进行后续审计，检查采纳审计意见和执行审计决定的情
况。对拒不执行审计意见、审计决定的单位及其负责人，审计机构应向公司分管
领导提出处置意见。
第十一条 被审计单位对审计意见书和审计决定如有异议，可以在接到正式
审计报告、审计意见书七天内
向公司分管领导提出。分管领导应当及时处理，在领导未做出处理意见前，
必须执行审计意见的审计决定。
第四章 审计种类和方式
第十一条 内部审计种类
(一) 财务收支审计。对被审单位财务收支的合法性、真实性进行监督检查。
(二) 专案审计。对被审单位及人员违反公司财经纪律问题进行审计查处。
(三) 专项审计。包括：
1、管理审计。对被审单位管理活动的效率性进行审计;
2、效益审计。在财务收支审计基础上，对其经济活动的效益性、合理性进
行审计。
3、任期审计。对被审单位负责人在任职期间履行职责情况进行审计。
4、审计调查。对公司普遍存在的问题进行专题调查。第五章 审计机构和人员
第十二条 公司设立独立审计机构并配备专职审计人员，在董事会下设的审
计委员会领导下，独立行使内部审计监督权，对董事会负责并报告工作。
第十三条 审计人员应当具备必要的专业知识和实践经验。其专业技术职务
资格至少是会计师或按国家有关规定执行。内审人员在企业内部的技术职务资格
的确认和公开聘任，根据公司有关规定执行。
第十四条 内部审计人员应当依法审计，忠于职守、坚持原则、客观公正、
廉洁奉公、保守秘密;不得滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽职守。内部审
计人员依法行使职权受法律保护，任何组织和个人不得打击报复。
第十五条 公司内部实行内审回避制度。凡有内审人员直接参与被按时计单
位实际经济活动的，必须回避对该单位所进行的内审工作。
第十六条 公司建立特邀内审员制度，特邀内审员用于临时补充内部审计力
量不足，协助解决内审工作中遇到的技术问题。特邀内审人员按照本制度规定在
审计机构领导下开展工作。
第十七条 公司在内审人员不足时，由财务总监提出建议，报经总裁同意，
董事长批准方可聘请特邀内审员。
第六章 审计档案管理
第十八条 审计部门应当建立建全审计档案管理制度，审计档案的归档、保
管由内部审计人员负责。
第十九条 审计档案管理范围：
(一)审计通知书和审计方案;
(二)审计报告及其附件;(三)审计记录、审计工作底稿和审计证据;
(四)反映被审单位和个人业务活动的书面文件;
(五)总裁对审计事项或审计报告的指示、批复和意见;
(六)审计处理决定及执行情况报告;
(七)申诉、申请复审报告;
(八)复审和后续审计的资料;
(九)其他应保存的资料。
第二十条 档案管理具体办法参照公司档案管理制度、保密管理制度执行。
如借阅审计档案，应经有关领批准。审计档案的保管期限为十年。
第七章 附 则
第二十一条 本制度自股东大会通过后即生效。
第二十二条 本制度的解释权属公司董事会。
辽宁奥克化学股份有限公司
二一年七月
上海外高桥保税区开发股份有限公司
篇5：公司内部审计制度
第一章 总 则
第一条 为了规范上海外高桥保税区开发股份有限公司(以下简称
“公司”)的内部审计活动，发挥内部审计的作用，明确内部审计部门的
职责与权限，维护公司资产的安全与完整，促使改善公司运营效率，防
范舞弊风险，提升公司价值，特制定本制度。
第二条 本制度的制定依据是《中华人民共和国审计法》、《中国内
部审计准则》，并参考了国资委《中央企业内部审计管理暂行办法》、《上
篇6：企业公司内部各种制度范本
目的：为了维持良好的生产秩序，提高劳动生产率，保证生产工作的顺利进行特制订以下管理制度。
范围：适用于生产车间全体工作人员。
一、早会制度
1.员工每一天空上班务必提前10分钟到达车间开早会，不得迟到、早退。
2.员工在开早会时须站立端正，认真听主任或班长的讲话，不得做一些与早会无关的事项。
3.各条线的班长每一天空上班务必提前20分钟到达车间组织员工准时开早会。
4.各条线的班长在开早会时务必及时向员工传达前天的工作状况以及当天的生产计划，时间应控制在15分钟。
5.班长开早会时讲话应宏亮有力，多以激励为主，不得随意批评和责骂员工。
二、请假制度
1.如特殊事情务必亲自处理，应在2小时前用书面的形式请假，经主任与相关领导签字后，才属请假生效，不可代请假或事后请假(如生病无法亲自请假，事后务必交医生证明方可)否则按旷工处理。
2.杜绝非上班时间私下请假或批假。
3.员工每月请假不得超过两次，每一天请假不得超过两人。
4.员工请假核准权限：(同厂规一致)(1)一天以内由班长批准;三天以内由车间主管批准;(3)超过三天务必由生产部经理批准;(4)
连续请假按照累计天数依上述规定办理。
三、车间卫生管理制度
1、车间工作人员应持续良好的个人卫生，勤洗澡、换衣、理发、不得留长指甲和涂指甲油。
2、进入车间务必穿戴工作服(无钮扣，无外口袋)、工作帽、工作鞋;头发不得外露;工作服和工作帽务必持续清洁且每一天务必更换。
3、不得将生产无关的个人用品和饰品(如手表，首饰等)带入车间。
4、进入车间应洗手消毒，工作过程中按规程洗手;车间内严禁存放个人生活用品和生产无关的杂物。
5、车间内严禁饮食、吸烟和随地吐痰。
6、未经允许非加工人员不得进入加工车间;经有关部门同意后，务必到达加工人员的要求后方可进入。
7、新参加工作的生产人员，务必经健康检查并取得健康合格证后方可上岗工作。生产人员患有有碍食品的传染性疾病(痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核、化脓性或渗出性皮肤病等)，或手有外伤等状况，务必立即调离食品加工岗位并妥善治疗。
8、车间生产人员和进入车间的其他有关人员遇下列状况之一时务必洗手:
⑴、开始工作之前
⑵、上厕所以后
⑶、处理被污染的原材料之后
⑷、从事与生产无关的其他活动之后
⑸、在从事操作期间也应勤洗手
9、生产车间内接触食品的设备、工器具、操作台务必采用无毒、无异味、耐腐蚀、易清洗的材料制作。表面应光滑、无凹坑、缝隙。车间内禁止使用一切竹木工器具和容器。
10、车间内务必有用于工器具和固定设备消毒的设施，并持续齐全有效，设施本身及使用过程中不得对食品产生不良影响。
11、在工作前后及工作中务必按规定进行清洁、消毒(要有记录)。所用的清洁消毒方法应有效又不影响食品的卫生。用化学方法进行消毒时，检查消毒剂的配制记录及使用条件，连续使用的消毒剂，定期检查其浓度。用热水消毒时，水温应到达80℃以上。
12、加工操作台、机械设备、工器具应经常清洗，不得有锈蚀，并持续清洁，经消毒处理后的设备、工器具、操作台务必再用水彻底冲洗干净，除去残留物后方可接触产品。
13、生产车间和其它场所的废弃物，务必随时清除，并及时清理出厂，废弃物存放的容器及场地应及时清洗消毒。
14、车间工作人员及有关人员每年至少进行一次健康检查，务必经健康检查并取得健康合格证后方可上岗工作。
15、同一生产现场内不得同时生产两种类别的产品，也不得同时加工影响车间卫生或产品质量的副产品。
16、车间内只能存放有少量即将使用的空罐。空罐只能装填产品，任何时候不能盛放有其他物品，以免误入生产线造成质量事故。清洗车间时，务必移开或遮蔽好生产线上的空罐，以免沾污。
17、每一天工作结束后(或必要时)，务必彻底清洗加工场地的地面、墙壁、排水沟，必要时进行消毒。
18、生产车间和其他有关工作场地内应持续清洁，不得堆放杂物，地面不得出现大规模的积水现象，生产中的废弃物应随时清理和清除。
19、车间内的更衣室、挂靴间、洗手消毒间等，应经常进行清洗及消毒，持续其清洁。
20、车间周围应定期或必要时进行除虫灭害，以防止害虫滋生，车间使用杀虫剂时，不得污染食品，并尽量避免污染设备，工器具和容器，使用杀虫剂后应彻底清洗干净，除去残留药剂。
21、厂房、设备、排水系统、废物排放系统和其他机械设施，务必持续良好状态。在正常状况下每年至少进行一次全面检修。车间应做到整洁、空气新鲜。无明显水汽、积水。
篇7：企业公司内部各种制度范本
目的：为了维持良好的生产秩序，提高劳动生产率，保证生产工作的顺利进行特制订以下管理制度。
范围：适用于生产车间全体工作人员。
一、早会制度
1.员工每一天空上班务必提前10分钟到达车间开早会，不得迟到、早退。
2.员工在开早会时须站立端正，认真听主任或班长的讲话，不得做一些与早会无关的事项。
3.各条线的班长每一天空上班务必提前20分钟到达车间组织员工准时开早会。
4.各条线的班长在开早会时务必及时向员工传达前天的工作状况以及当天的生产计划，时间应控制在15分钟。
5.班长开早会时讲话应宏亮有力，多以激励为主，不得随意批评和责骂员工。
二、请假制度
1.如特殊事情务必亲自处理，应在2小时前用书面的形式请假，经主任与相关领导签字后，才属请假生效，不可代请假或事后请假(如生病无法亲自请假，事后务必交医生证明方可)否则按旷工处理。
2.杜绝非上班时间私下请假或批假。
3.员工每月请假不得超过两次，每一天请假不得超过两人。
4.员工请假核准权限：(同厂规一致)(1)一天以内由班长批准;三天以内由车间主管批准;(3)超过三天务必由生产部经理批准;(4)
连续请假按照累计天数依上述规定办理。
三、车间卫生管理制度
1、车间工作人员应持续良好的个人卫生，勤洗澡、换衣、理发、不得留长指甲和涂指甲油。
2、进入车间务必穿戴工作服(无钮扣，无外口袋)、工作帽、工作鞋;头发不得外露;工作服和工作帽务必持续清洁且每一天务必更换。
3、不得将生产无关的个人用品和饰品(如手表，首饰等)带入车间。
4、进入车间应洗手消毒，工作过程中按规程洗手;车间内严禁存放个人生活用品和生产无关的杂物。
5、车间内严禁饮食、吸烟和随地吐痰。
6、未经允许非加工人员不得进入加工车间;经有关部门同意后，务必到达加工人员的要求后方可进入。
7、新参加工作的生产人员，务必经健康检查并取得健康合格证后方可上岗工作。生产人员患有有碍食品的传染性疾病(痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核、化脓性或渗出性皮肤病等)，或手有外伤等状况，务必立即调离食品加工岗位并妥善治疗。
8、车间生产人员和进入车间的其他有关人员遇下列状况之一时务必洗手:
⑴、开始工作之前
⑵、上厕所以后
⑶、处理被污染的原材料之后
⑷、从事与生产无关的其他活动之后
⑸、在从事操作期间也应勤洗手
9、生产车间内接触食品的设备、工器具、操作台务必采用无毒、无异味、耐腐蚀、易清洗的材料制作。表面应光滑、无凹坑、缝隙。车间内禁止使用一切竹木工器具和容器。
10、车间内务必有用于工器具和固定设备消毒的设施，并持续齐全有效，设施本身及使用过程中不得对食品产生不良影响。
11、在工作前后及工作中务必按规定进行清洁、消毒(要有记录)。所用的清洁消毒方法应有效又不影响食品的卫生。用化学方法进行消毒时，检查消毒剂的配制记录及使用条件，连续使用的消毒剂，定期检查其浓度。用热水消毒时，水温应到达80℃以上。
12、加工操作台、机械设备、工器具应经常清洗，不得有锈蚀，并持续清洁，经消毒处理后的设备、工器具、操作台务必再用水彻底冲洗干净，除去残留物后方可接触产品。
13、生产车间和其它场所的废弃物，务必随时清除，并及时清理出厂，废弃物存放的容器及场地应及时清洗消毒。
14、车间工作人员及有关人员每年至少进行一次健康检查，务必经健康检查并取得健康合格证后方可上岗工作。
15、同一生产现场内不得同时生产两种类别的产品，也不得同时加工影响车间卫生或产品质量的副产品。
16、车间内只能存放有少量即将使用的空罐。空罐只能装填产品，任何时候不能盛放有其他物品，以免误入生产线造成质量事故。清洗车间时，务必移开或遮蔽好生产线上的空罐，以免沾污。
17、每一天工作结束后(或必要时)，务必彻底清洗加工场地的地面、墙壁、排水沟，必要时进行消毒。
18、生产车间和其他有关工作场地内应持续清洁，不得堆放杂物，地面不得出现大规模的积水现象，生产中的废弃物应随时清理和清除。
19、车间内的更衣室、挂靴间、洗手消毒间等，应经常进行清洗及消毒，持续其清洁。
20、车间周围应定期或必要时进行除虫灭害，以防止害虫滋生，车间使用杀虫剂时，不得污染食品，并尽量避免污染设备，工器具和容器，使用杀虫剂后应彻底清洗干净，除去残留药剂。
21、厂房、设备、排水系统、废物排放系统和其他机械设施，务必持续良好状态。在正常状况下每年至少进行一次全面检修。车间应做到整洁、空气新鲜。无明显水汽、积水。
各种制度范本(二)
值班管理制度参考
为保证财经学院值班工作的各项秩序和工作的顺利开展，特制定财经学院的值班管理制度。部长、副部长负责值班工作，干事辅助相关工作的开展。各部门和个人都应严格遵守值班管理制度。请认真阅读本制度的注意事项，以便工作的顺利进行。
(一)时间地点
1)时间:周一至周五，中午12:00至13:00(暂定)
2)地点:行政楼330
(二)工作资料
1)值班期间应签到，不签到者以缺勤处理。缺勤将在学期末的考核中按规定处理。
2)值班人员应整理好当天的来函及文件，分类归档到指定地点。不得将文件随意丢放。
3)值班人员原则上每个部门不得少于1人，确保每一天有人到岗值班。
4)对于要由下一班次的值班人员接手的工作要在换班时交代清楚，避免工作上出现问题。
5)各值班人员(各部门部长及干事)务必准时到达值班地点。不迟到，不早退，值班时间内不得擅自离开岗位。值班期间，禁止任何人在办公室内喧哗。
(三)接待规范
1)值班工作开始前，由学生信息与咨询中心摆放好各部门席卡，其他部门按照席卡对号入座，以便其他学生办理各项事务。
2)值班人员应当持续良好风貌，对学生要做到热情大方，细致耐心。对老师要做到尊敬师长，有问必答。主动为来访的同学和老师解决问题。
(四)其他注意事项
1)注意安全，各值班人员下班前应关掉各种电器设备，切断电源，锁好门窗，方可离开。
2)值班期间，不得因为私人需要而使用办公室物资如打印机，纸张等。
3)由于值班未尽责而导致的物品丢失或损坏的，由直接经手人负责维修或赔偿。
4)如遇紧急状况无法处理，应立即通知指导老师，询问相关细则，确保工作不出现差错。
各种制度范本(三)
值班管理制度参考
1、目的
为加强公司的日常管理，协助督促各部门做好各工作，及时汇报处理突发事件，特设本制度。
2、范围
轮值时间从星期一到星期六7:00—7:30、17:00-18:003、轮值人员
主要是公司车间主任以上及管理人员，具体包括:总经理、史文浩、罗俊夫、谭文强、刘芳、滕荣权、吴秋良、钟成、张祈曙、唐建国、张广慧、李子琦、夏阳昆、张森林、袁进、陈军、宋灯吉。
3、值班要求
3、1轮值人员上午须提前30分钟上班，下午或加班后推迟30分钟下班。早上值班欢迎各员工上班，并监督员工考勤，记载管理人员出勤状况和厂规、厂纪的执行状况。下午值班班检查各部门的电源开关、门窗、水阀，做好安全检查工作。协助处理突发事件，协助各部门工作，保证正常的生产经营秩序。
3、2轮值人员每一天须不定期检查6s的执行状况(至少一次)，并做详细记录，有权合理化推荐。
3、3轮值人员须及时处理协调值班期间的突发事情，若遇到特殊状况，不能处理的应及时联系部门主管。
3、4轮值人员务必认真履行职责，若出现玩忽职守，在当值期间出现问题，后果或者影响严重者，公司将追求其连带职责。
3、5轮值人员须严格执行公司的各项规章制度，保证公司正常的生产经营秩序。
3、6轮值人员须态度和蔼，注意言行举止，做到礼貌值班。
3、7轮值人员须详细填写值班记录，规范记载值班状况。
3、8轮值人员须相互做好工作衔接，做好交接记录。
3、9轮值人员若遇到特殊状况不能当值时，可自行协商调班，同时须向办公室说明状况。若无故缺席者，每次罚款50元，并给予通报批评。
各种制度范本(四)
语言文字工作奖惩制度
一、教师要用心参加普通话培训和测试，不断提高自身规范用语用字水平。并把语言文字规范的要求纳入到教师业务考核和教学基本功潜力考核中，考核结果作为聘用、晋级和评优的条件之一。
二、充分发挥讲课在推广普通话、用字规范化中的主渠道作用。语言教学要重视提高学生的语言文字规范意识和语言文字应用潜力。切实改变重知识，轻潜力的认识，培养良好的倾听习惯和语言表达习惯，对做的好的教师给予适当的奖励。
三、加大语言文字规范化宣传力度，做好科学研究工作。要在教师中开展形式多样，富有实效的语言文字规范化宣传教育活动，并面向社会做好宣传，个性要精心组织并开展好每年一度的“推普宣传周”活动，把此项工作作为评选优秀个人和优秀班群众的依据之一。
四、加强说普通话、使用规范汉字工作的检查，并将这项工作纳入教育质量评价体系中。
五、凡是布置宣传语文字的环境的材料和参加与语言文字有关的比赛项目的所有费用由学校支付。对参加比赛获奖的教师给予适当经济奖励。
六、对语言文字工作有突出贡献的教师，在考核时予以奖励。
七、对不能坚持讲普通话的教师，要有必须的经济处罚和思考是否聘任其担任教师职务。对长期坚持说普通话的教师给予奖励。
各种制度范本(五)
用语用字监督检查制度
为了加强对校园用语用字状况的监督检查，发现问题及时纠正，特制定本制度。
一、监督检查采取平时监督检查和集中检查相结合的办法。
二、学校语言文字工作小组负责全校的语言文字监督检查，下设的各教研组负责本组语言文字工作的监督检查。
三、在日常工作中，各科室主要负责人、各教研组长和各班主任对其所负责科室、教研组和班级用语用字状况负有监督检查职责。
五、学校语言文字工作小组，除平时加强对各部门用语用字状况的监督检查外，还要负责每学期组织一次对校园用语用字状况的集中检查，也可根据需要，对存在较严重问题的部门组织专项检查或抽查，具体时间届时通知。
六、在监督检查中发现的问题要及时提出改善意见和措施。
七、学校语言文字工作检查的结果要和教师的各项业务考核挂钩。
篇8：关于公司内部控制制度总结
引言
1月29日，中国银行保险监督管理委员会公布20第1号文件《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，对于银行业金融机构的反洗钱和反恐怖融资相关义务等问题进行进一步明确。自《反洗钱法》出台至今，我国相关政策规定出台的频率呈历年上升趋势，并且，除银行外，在我国境内设立的基金管理公司、信托投资公司、保险公司等金融机构，以及房地产开发企业、房地产中介等特定非金融机构均已被明确列明为反洗钱和反恐怖融资义务主体。据此，结合现有规定，我们拟分析非银行金融机构与特定非金融机构建立反洗钱和反恐怖融资内控制度的必要性与可行性。
一
何为反洗钱和反恐怖融资
根据我国《中华人民共和国刑法》第一百九十一条规定，明知是犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，协助掩饰、隐瞒其来源和性质的，将很有可能构成洗钱犯罪。
为系统的遏制和预防洗钱犯罪和相关犯罪，全国人民代表大会于20通过《中华人民共和国反洗钱法》(简称“《反洗钱法》”)，规定由国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作，并规定“在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。”并于通过《中华人民共和国反恐怖主义法》(简称“《反恐怖主义法》”，规定金融机构及特定非金融机构应履行反恐怖融资义务。
，国务院办公厅出台《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔〕84号)，将“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”监管机制列为“建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段”，其中明确“建立多层次评估结果运用机制，由相关单位和反洗钱义务机构根据评估结果有针对性地完善反洗钱和反恐怖融资工作，提升资源配置效率，提高风险防控有效性。”
年，在银保监会出台的1号文件中，已将“反洗钱和反恐怖融资”共同列为相关义务主体需建立的内控制度内容。
据此，在法律法规层面，我国已形成较为完整的“反洗钱和反恐怖融资” (Combating Money Laundering And Terrorist Financing)国家法规制度框架，并已于通过国际组织FATF[1](Financial Action Task Force)的第三轮评估获得认可。
二
我国反洗钱和反恐怖融资义务主体
《反洗钱法》第三条规定“在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。”《反恐怖主义法》中也规定了金融机构及特定非金融机构应履行相应义务。
据此，在我国境内设立的金融机构和特定非金融机构应当履行反洗钱和反恐怖融资义务。具体而言，为本文行文目的，我们将其归类为三类：
1、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等银行机构
根据《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令1号)、《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号)等规定，需履行反洗钱和反恐怖融资义务的金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行及国家开发银行等银行机构。
2、非银行金融机构(包括基金管理公司、信托投资公司、险资等)
根据《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令(2006)1号)、《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号)等规定，需履行相应反洗钱和反恐怖融资义务的金融机构还包括：
(1)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司;
(2)保险公司、保险资产管理公司;
(3)信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司;
(4)从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构;
(5)互联网金融从业机构;
(6)其他中国人民银行公布的金融机构。
3、特定非金融机构(包括房地产开发企业、房地产中介机构等)
根据《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知》(银办发〔〕120号)等规定，房地产开发企业、房地产中介机构属于《反洗钱法》、《反恐怖主义法》所规定的特定非金融机构。
并且，敏感行业如贵金属交易商、贵金属交易所、会计师事务所、律师事务所、公证机构、公司服务提供商在从事特定服务时也被认定为应履行反洗钱和反恐怖融资义务的特定非金融机构。
三
银行反洗钱和反恐怖融资内控制度对非银行机构的指引作用
自《中国人民银行法》修订及《反洗钱法》2006年的出台，银行内先行建立反洗钱和反恐怖融资内控制度、履行报告及其他规定义务一直是我国反洗钱和反恐怖融资工作的重心。经过一段时期的探索与落实，国内各类银行已基本建立了反洗钱和反恐怖融资内控制度，这对其他非银行机构有较强的参考与指引作用，如：
银行内部一般均设立专门的反洗钱工作组，由银行领导(一般为行长、分管行长等)及各部门工作人员担任成员，并配备人数不等的反洗钱专职人员。由于相关处罚采取“双罚制”(既罚企业也罚人)，并考虑到目前的国际政治环境，银行管理层对于反洗钱工作非常重视;
内部会定期开展反洗钱工作培训与研讨，安排时间学习反洗钱和反恐怖融资最新政策要求，并与业绩考核挂钩;
银行建立反洗钱和反恐怖融资内控制度，根据不同岗位工作人员的性质制定不同的监督履职要求，以便识别客户身份及完成档案保存要求;
银行内部以制度方式明确大额交易和可疑交易的基本概念，增强操作指引性;
明确内部纪律与处罚要求，将履行反洗钱和反恐怖融资义务落实到具体人员。
因此，作为非银行机构，可借鉴银行反洗钱和反恐怖融资内控制度建立经验，结合自身具体情况建立内控制度。制度建设与落实虽为长远之计，但也需始于足下。
四
非银行机构建立反洗钱和反恐怖融资内控制度的必要性
除银行外，非银行金融机构、特定非金融机构均属于在我国境内需履行反洗钱和反恐怖融资义务的主体。但是，我国目前对于非银行金融机构的处罚案例并不多[2]，且尚未有房地产行业企业因未履行反洗钱和反恐怖融资义务而受处罚，因此，国内非银行机构(如基金管理公司、信托投资公司、险资、房地产开发企业、房地产中介机构等)尚未对反洗钱和反恐怖融资制度建立工作提起足够的重视，往往仅在相关交易文件中以加入承诺表述象征性的履行其义务。但我们倾向于认为，相关企业应当建立完善的反洗钱和反恐怖融资内部制度，体现如下：
(一)
《反洗钱法》及相关法律法规明确要求相关企业应当建立内部控制制度
1、如前文所述，应履行反洗钱和反恐怖融资义务的主体包括金融机构及特定非金融机构，在现有法规框架下，直接规制金融机构(如基金管理公司、信托投资公司、险资等)的规定要求及工作指引已较为齐备且具有针对性。根据《反洗钱法》及相关法律法规的，金融机构的主要工作包括但不限于：
(1)建立客户身份识别制度，识别交易实际受益人;
(2)建立内部控制措施与评价机制;
(3)建立内部控制职责划分
(4)建立内部控制监督制度;
(5)建立风险事件应急处置机制;
(6)建立工作信息保密制度;
(7)执行大额交易和可疑交易报告制度;
(8)定期开展反洗钱和反恐怖融资培训和宣传工作;
(9)配合国务院反洗钱行政主管部门及其派出机构、其他有权主管部门进行反洗钱和反恐怖融资核查;
(10)配合侦查机关及其他有权部门对相关资金、资产进行冻结和采取强制措施。
2、对于特定非金融机构(包括房地产开发企业、房地产中介机构等)，根据《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知》(银办发〔2018〕120号)“三、特定非金融机构应当遵守法律法规等规章制度，开展反洗钱和反恐怖融资工作。如有对特定非金融机构开展反洗钱和反恐怖融资工作更为具体或者严格的规范性文件，特定非金融机构应从其规定;如没有更为具体或者严格规定的，特定非金融机构应参照适用金融机构的反洗钱和反恐怖融资规定执行。”
据此，由于目前暂无具体的专门性规定，房地产开发企业、房地产中介机构等特定非金融机构应当一并适用上述对于金融机构的义务要求，按照最为严格的规定建立内部控制制度，履行反洗钱和反恐怖融资义务。
(二)
未能有效建立内控制度及履行其他义务将存在企业被行政处罚、相关负责人被问责等风险
对于基金管理公司、信托投资公司、险资等金融机构，未按规定建立反洗钱内部控制制度、未设立/指定反洗钱专门机构、未按规定进行反洗钱培训、未履行其他相关反洗钱义务(包括客户身份识别、客户身份资料和交易记录、报送大额交易报告等)等，根据《反洗钱法》第三十一条、第三十二条，金融机构及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将被处以罚款，相关董事、高级管理人员和直接责任人员将被给予纪律处分。
并根据最新发布实施的银反洗发〔2018〕19号文、银保监会2019年第1号文件明确规定，高级管理层为管理实施责任主体，董事会将作为最终责任承担主体。我们理解，未来可能会进一步加强落实对责任人员的追责与处罚。
就房地产开发企业、房地产中介机构等特定非金融机构，根据《中国人民银行办公厅关于加强特定非金融机构反洗钱监管工作的通知》(银办发〔2018〕120号)，应参照金融机构反洗钱规定进行处罚，如未作具体规定的，则将根据《中国人民银行法》第四十六条处以罚款、没收违法所得，并处罚董事、高级管理人员和直接责任人员。如涉嫌刑事犯罪的，追究单位及相关责任人的刑事责任。
(三)
未能有效建立内控制度将影响企业投资并购等交易安排
根据银保监会2019年第1号文件要求，银行业金融机构与其他金融机构合作时，需要双方在合作协议中将反洗钱和反恐怖融资职责及承担的法律义务予以明确。此举将可能导致未来在发生处罚与问责情形时根据双方协议约定认定具体责任主体与确定责任承担原则。
并且，如银行业金融机构申请设立、参股、收购境内金融机构，申请人应当“具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度”，收购境外金融机构的，申请人还应当“具有符合境外反洗钱和反恐怖融资监管要求的专业人才队伍”。如果不满足该等要求，将可能直接导致上级主管部门不予同意该等新设、参股、收购行为。
虽然银保监会2019年第1号文件主要针对银保监会管理的银行业金融机构，但已明确信托公司、企业集团财务公司等金融机构要参照执行，且由于房地产开发企业、房地产中介公司等特定非金融机构应按照最严格标准执行反洗钱和反恐怖融资义务，则亦可能需受上述规定管控。按照目前的政策规定出台趋势，未来很可能以中国证券投资基金业协会、其他行业管理部门为主体出台专门针对基金管理公司、房地产开发企业等机构的专项规定，也需进一步关注。
(四)
企业建立反洗钱和反恐怖融资内控制度是我国的重要国际战略要求
一方面，基于经济全球化、网络全覆盖化这一难以逆转的政治经济趋势，目前国际上反洗钱和反恐怖融资监管已日益严格，而为在国际上有更强的话语权、参与国际经济政治活动，完善国内反洗钱和反恐怖融资制度已是大势所趋(由于被美国制裁，伊朗也已于今年1月批准反洗钱法案以便参与国际经济事务)。
另一方面，近些年我国追缉“红通”、追回贪腐赃款使得我国已成为全球反洗钱监管制度下的利益获得者，这也促使我国进一步加快内部制度的建设与落实。
在外部驱动力上，我国目前为亚太反洗钱组织(APG)、欧亚反洗钱与反恐融资组织(EAG)初始成员。并自正式提出申请至20完成第三轮互评达标，我国也已成为国际上最具影响力的反洗钱和反恐怖融资国际组织金融行动特别工作组(FATF)的成员国。
FATF自起开展成员国第四轮互评，目前我国已基本完成互评，作为FATF建议体系的重要部分，建立金融机构和特定非金融机构的反洗钱和反恐怖融资内控制度以履行报告义务、依托第三方对于重大交易进行审慎调查均是非常重要的制度落实方式。在新的监管形势下，改变FATF评估中所指出的我国法律体系不健全、预防措施不完善、执行力度不足(包括特别指出对于房地产行业执行标准不合规)等问题将成为重中之重。
综上，除银行外，对于非银行金融机构(如基金管理公司、信托投资公司、险资等)与特定非金融机构(如房地产开发企业、房地产中介机构)，建立完善的反洗钱和反恐怖融资内控制度，采取一切必要措施防范风险是现在及未来必须要面对的法律合规要求与宏观政治经济任务。当然，目前尚未有非金融机构(及高管)因此被处罚，非银行金融机构被处罚的案例也较少，但是，在国内不断强化规定执行力度的今天，非银行机构应当审慎思考与面对反洗钱和反恐怖融资问题。
注释：
[1] 反洗钱金融行动特别工作组 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是西方七国为专门研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。
[2] 除银行外，基金管理公司、信托投资公司、险资、证券公司、网络支付平台等非银行金融机构均存在因违反反洗钱和反恐怖融资相关规定被处罚的事例。
篇9：关于公司内部控制制度总结
作者简介
池国华(1974—)，男，管理学博士，厦门大学会计学博士后，教授，博士生导师，研究方向为内部控制、政府审计、管理会计等。现任南京审计大学中内协内部审计学院院长、审计科学研究院副院长，江苏省内部审计协会副会长兼秘书长。系全国会计领军人才，担任财政部内部控制标准委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国审计学会审计教育分会理事、《中国审计评论》执行主编、国家自然科学基金委员会通讯评审专家、《会计研究》、《金融研究》、《南开管理评论》等期刊匿名评审专家等职务，在《经济研究》、《管理世界》、《会计研究》、《审计研究》等期刊发表学术论文二十余篇;主持国家自然科学基金、教育部人文社科等十余项研究课题;获得辽宁省优秀教学成果奖一等奖、第四届中国高校人文社会科学研究优秀成果三等奖、杨纪琬奖学金优秀博士论文奖等奖励。
郭芮佳(1990—)，男，东北财经大学会计学院博士研究生，研究方向为内部控制与审计。
王会金(1962—)，男，管理学博士，教授，博士生导师，研究方向为政府审计。现任南京审计大学党委副书记、副校长，系江苏省普通高校“青蓝工程”中青年学术带头人，江苏省“333高层次人才培养工程”第二层次中青年科技领军人才，江苏省优势学科“现代审计科学”学科带头人。同时担任审计署高级审计师评审委员会委员、中国审计学会会计教育分会副会长兼秘书长、江苏省审计厅高级审计师评审委员会副主任委员、江苏省内部审计协会会长、中国内部审计协会学术委员会委员等职务，先后被评为“江苏省普通高校优秀青年骨干教师”、江苏省“三育人”先进个人、“江苏省优秀教育工作者”、“全国审计机关先进工作者”，在《会计研究》、《审计研究》、《中国行政管理》等刊物上发表论文一百余篇，并被人大复印资料二十余篇;出版《审计心理学》、《风险导向审计》、《政府审计协同治理研究》等著作，主编《审计学原理》、《高级审计技术方法》、《经济效益审计》等教材二十余部;主持或参与国家与省部级科研课题二十余项;获国家审计署等省部级科研奖一等、二等、三等奖十余项。曾被审计署、国务院法制办聘为《审计法》修订专家组成员，参与《审计法》修订工作。
研究缘起
本文的研究源于以下三个方面：其一，政府审计是国家治理体系中的一项基础性制度安排，在推进国家治理体系和国家治理能力现代化进程中起着至关重要的作用。中央审计委员会的组建更是加强了政府审计的权威性。现阶段，国家治理需要政府审计在经济社会发展中承担越来越大的责任，这使得政府审计职责的范围和内容在不断地扩大与深入，逐渐从查错纠弊转向到完善制度建设。政府审计的制度完善功能主要体现在政府审计是否能够改善被审计单位内部制度的建设，从制度上减少被审计单位出现差错以及违规的可能性。因此，政府审计是否能够促进被审计单位制度的完善，已经成为一个重要的研究问题，也是明晰政府审计是否能够实现国家治理职责的关键。
其二，内部控制是防范与遏制非我与损我，保护与促进自我与益我的系统化制度，是企业管理制度体制和控制机制的“集合体”。很多组织内部出现问题的根源大多可归因于内部控制存在缺陷。例如，会计核算造假问题就是因为相关企业在会计处理、资产清查、债务核实、结账核对、报表编制等环节的会计系统控制缺失或执行不力，财务报告内部控制存在重大缺陷;违反程序决策问题则是内部控制执行有效性不足的外在反映，而“三重一大”制度本身就属于授权审批控制的范畴。可见，内部控制是微观组织内生的制度集合，从根源上决定了一个组织能否安全高效地运转。因此，本文以内部控制为切入点，探究政府审计对内部控制质量的影响。
其三，政府审计结果公告的制度化为本文提供了较为纯净的研究样本和准自然实验的研究机会。从审计结果公告的角度看，6月审计署首次公告了中央企业审计结果，截至206月已不间断发布102份公告，除20审计的10户企业中有4户企业的审计结果未公告之外，其余年度的公告率均为100%，基本做到了“凡审计必公告”。同时，尽管绝大部分公告是针对中央企业整体而非其控股上市公司，但由于股权控制关系的存在，中央企业的主体优质资产下沉至控股上市公司，而根据《中央企业经济责任审计实施细则》，“纳入经济责任审计范围的资产量一般不低于被审计企业资产总额的70%，户数不低于被审计企业总户数的50%”，由此可断定，对中央企业的审计势必会辐射到其控股上市公司。央企政府审计结果公告为本文提供了必要的数据支撑。
理论溯源
理论界对于政府审计本质的认识经历了“经济监督论”、“经济控制论”、“权力制约论”、“民主法治论”直至“免疫系统论”的发展过程。其中，“免疫系统论”对于政府审计的本质认识和功能定位更具理论深度、视野宽度和站位高度，解释力更强。该理论的核心观点是，政府审计的本质是国家治理这个大系统中内生的具有揭示、抵御和预防功能的“免疫系统”。
第一，政府审计的揭示功能是指“揭示体制障碍、制度缺陷和管理漏洞，以保护经济社会运行的安全健康”。内部控制的建立和执行情况无疑是政府审计“揭示”的重点对象。在财务收支审计中，出于降低控制风险和提升审计效率的动机，审计机关在进行财务收支审计时会对被审计单位的内部控制的设计情况进行了解和检查，从而能够及时发现控制缺失或执行不当等缺陷，不仅有助于提早发现财务报告内部控制缺陷，还为后续以内部控制为重点内容的审计工作奠定基础。
另外，政府审计十分重视对企业信息系统建设情况的了解与检查，而信息系统在实施内部控制的过程中又具有十分独特而重要的作用。政府审计对被审计单位信息系统的检查覆盖了开发、运行、维护以及应用控制全过程，能够及时发现信息系统设计缺陷和管理漏洞，有助于企业降低信息泄露和毁损风险，提升信息系统内部控制质量。
第二，政府审计的抵御功能是指审计通过提出审计建议和追踪落实整改的方式，促进“健全制度、规范机制、完善体制”。尽管通过实施规范的审计程序，政府审计可以及时发现和揭露内部控制缺陷，但更重要的是如何帮助和督促被审计单位纠正缺陷，如此才能够真正提升内部控制质量，这就有赖于抵御功能的发挥。在提出审计建议方面，政府审计在全面揭露内控缺陷的基础上，可以对产生这些问题的原因进行深层次分析，着重关注缺陷反映出的制度缺陷和管理漏洞，提出标本兼治的建议。在追踪落实整改方面，政府审计可以通过二次审计等方式对审计整改落实情况进行追踪检查。另外，审计结果公告制度的建立和推进为社会监督和舆论监督聚合发力提供了平台，亦有利于督促企业落实整改内控缺陷。
第三，政府审计的预防功能是指政府审计凭借其“独立、客观、公正、超脱”的优势，对潜在的违规行为起到威慑作用，预防和预警风险隐患发生的功能。如果说揭示和抵御是“纠正于既然”，那么预防则是“防患于未然”;预防属于治本，没有预防，揭示和抵御就会带来审计的疲于奔命。政府审计可以通过对已有违规行为的评价与处罚来实现对潜在内控缺陷的威慑作用，发挥预防功能。企业管理者是内部控制制度建设行为的主导者，同时也是该项制度执行的关键主体和最终责任人。经济责任审计的对象囊括了企业内部控制的关键执行主体和最终负责人。作为一种人格化审计，经济责任审计会检查和鉴证企业领导人员关于内控建设与执行的有关行为和经济活动，核实其建设和执行内控制度等工作目标的完成情况。
对于查出的某些重大内部控制缺陷，法律赋予政府审计处理处罚的权力。同时，审计机关还可以依法行使建议给予行政处分权和建议纠正违法规定权，将相关问题移交给其他监管部门处理。法律赋予处理处罚的权力是政府审计用权力制约权力的设计原则的重要体现，大大提升了政府审计的权威性。
实践价值
本文从公司基本制度建设的视角出发，利用-20我国央企控股上市公司样本，考察了政府审计对央企上市公司内部控制质量的影响。为了保证研究结果的稳健，我们分别构造了民企配对样本以及地方国企配对样本，使用双重差分(DID)模型对其进行了实证检验。研究发现，政府审计可以有效提高央企控股上市公司内部控制质量，降低企业出现内部控制缺陷的概率以及减少内部控制缺陷数量。进一步研究发现，政府审计对内部控制的提升具有一定的滞后性，内部控制质量的提升主要集中表现在审计年份之后的连续两个期间，而在这之后政府审计对内部控制的提升作用开始逐渐减弱。
本文的实践价值可以体现在两个方面：其一，在当前审计工作大力主抓重大体制障碍、制度性缺陷，更加注重从制度源头上解决问题的背景下，本文以内部控制这一组织基础性制度安排为研究视角，肯定了政府审计对内部控制的治理效果，但由于政府审计对于内部控制质量的提升具有一定的滞后性，因此审计机关应该加强在政府审计后的整改落实以使政府审计对内部控制质量的提升实现效果最大化;其二，在《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》提出“健全国有资本审计监督体系和制度，实行企业国有资产审计监督全覆盖，建立对企业国有资本的经常性审计制度”的要求下，依据文本的研究结论，应将对企业国有资本的经常性审计制度的审计周期控制在三年左右，这样既能保证政府审计效果的持续发挥，同时还能兼顾政府审计成本效益的考量。
篇10：浅议证券公司内部控制制度
浅议证券公司内部控制制度
一、内部控制结构内部控制结构包括三个部分：
（一）控制环境。所谓控制环境是指对建立、加强或削弱特定政策和程序效率发生影响的各种因素，具体包括：管理者的思想和经营作风；企业组织结构；董事会及其所属委员会，特别是审计委员会发挥的职能；确定职权和责任的方法；管理者监控和检查工作时所用的控制方法，包括经营计划、预算、预测、利润计划、责任会计和内部审计；人事工作方针及其执行；影响本企业业务的各种外部关系等。
（二）会计系统。会计系统规定各项经济业务的鉴定、分析、归类、登记和编报的方法，明确各项资产和负债的经营管理责任。健全的会计系统应实现下列目标：鉴定和登记一切合法的经济业务；对各项经济业务按时进行适当分类，作为编制财务报表的依据；将各项经济业务按适当的货币价值计价，以便列入财务报表；确定经济业务发生的日期，以便按照会计期间进行记录；在财务报表中恰当地表述经济业务以及对有关内容进行揭示。
（三）控制程序。控制程序指管理当局所制订的用以保证达到一定目的的方针和程序。包括下列内容：经济业务和经济活动的批准权；明确各个人员的职责分工，防止有关人员对正常业务图谋不轨和隐藏错弊，职责分工包括指派不同人员分别承担批准业务、记录业务和财产保管的职责；凭证和账单的设置和使用，应保证业务和活动得到正确的记载；对财产及其记录的接触和使用要有保护措施；对已登记的业务及其计价要进行复核。
二、证券公司内部控制存在的问题
由于内部控制设计本身存在的局限性和证券公司内部各种因素的影响，证券公司的内部控制往往存在很多问题，主要表现为：
（一）法人治理结构不完善。
虽然证券公司已经建立了由股东大会、董事会、监事会以及经理层构成的法人治理结构，但在实际工作中各个管理层的职责划分并不很明确，所以也很难严格按照《公司法》、《证券法》等有关法规进行运作。
（二）资金和业务控制的问题。
目前我国的证券公司大部分都缺乏中长期资金的来源和渠道，从而导致其在经营决策上的短期行为，无法根据自身长期发展的需要设计投资经营的战略。由于自有资金的严重不足，特别是流动资金的`不足，生存与发展的压力迫使其开始参与各类违反证券市场规定的业务，例如挪用客户保证金、大量变相拆入资金、变相吸收各种公司存款、非法套出银行信贷资金等违规行为。特别是近几年来一级市场包赚不赔的现状，使许多没有证券自营资格的经纪证券公司利用各种形式和手段违法经营自营业务。由于内部控制制度的执行不力和设计不足，造成资金和业务管理的混乱。
（三）公司内部行使控制职能的管理人员滥用职权、蓄意营私舞弊、恶意串通等行为，会使相关内控制度失去作用。例如营业部的会计人员和电脑部人员相互串通，非法修改证券交易系统数据，在其控制的若干保证金账号上空添资金，从而挪用资金用于个人股票买卖，从中牟利，然后再以凭空减少资金的方式将挪用的资金填回，以隐瞒其挪用资金的行为；或者与其他企业合作，利用非法资金炒股等。内部控制作为企业管理的一个重要组成部分，它理所当然要按照管理人员的意图运行，执行出了问题，内部控制也就失去了控制效能；而且，处于不相容职务的人员相互串通，失去了相互制
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篇11：单位沟通协调制度
按照单位职能，一切从职责出发的原则，为加强本心各科室的配合与协作，提高工作效率，加强效能建设，推动各项工作协调快速和平稳运行，特制定本制度。
(一)本制度是我单位沟通协调基本规范，适用于科室之间、分管领导之间、上下级之间的沟通协调。
(二)沟通协调要坚持既有分工， 又有合作，既各司其职，又统筹兼顾的原则。
(三)要树立全局意识和大局观念，必须遵循个人服从组织、下级服从上级、科室服从领导班子的原则。
(四)涉及全局性的工作以及各科室或单位领导认为有必要协调沟通的工作。
(五)日常性的业务工作，属于各科室职责范围内的，各司其职，各负其责，按职责认真办理。需要相关科室配合完成的工作，在单位领导的统一安排部署下，通过沟通协调配合完成。
(六)临时性的业务工作，由单位主要领导确定一个科室主办，确需其它科室配合时，科室负责人要及时向分管领导汇报，分管领导负责沟通协调，做出必要的处理和决定。协办科室要积极配合，并按时向主办科室报送工作情况。
(七)各科室在工作中，遇到理解有不同意见和难以实施时，
科室间应及时主动沟通协调，同时，上报各自分管领导，由分管领导之间进行沟通协调解决。仍达不成一致意见的，由单位主要领导或单位领导班子会议讨论确定。在争议未解决之前，主办科室应按分管领导指示，认真执行，不能推诿延误。
(八)请示事项应遵循“逐级请示”的原则，副科以下向科长请示，各科室向分管领导请示，分管领导向单位领导请示，要逐级向领导请示汇报，没有特殊情况，不能越级请示或多头请示。一般书面请示需书面回复;口头请示口头回复。如有特殊或紧急情况，可直接或越级请示，同时应及时向主管领导报告。
(九)各科室对所承担的工作，要在规定的期限内完成。不能按时办结的，主办科室负责人或分管领导要向单位领导或单位领导班子工作例会说明情况。
(十)建立相关业务通报制度，各科室要将需告知单位其他工作人员知晓的事项及时在单位内网发布。
(十一)单位分管领导每周召开一次分管科室工作例会，交流工作情况，研讨解决问题。
(十二)原则上每周召开一次单位领导班子工作例会，总结前一周工作，分析研究有关问题，协调内部工作，学习传达上级有关精神，部署下一周工作。
(十三)各科室下发或转发工作安排部署、情况通报、工作总结、上级工作指导意见及新的文件精神时，应同时报送各位单位领导，抄送相关科室，同时单位办公室负责在单位网站上发布。
(十四)单位办公室要将重大事件，以多种形式向全单位干部职工通报。通报内容包括点评有关工作、通报全单位当前重点工作进展情况、单位内重要活动、新出台的涉及面广、影响较大的政策规定以及干部职工比较关注的有关事项等。
(十五)对协调沟通不够，在工作中推诿扯皮，影响工作正常开展，造成工作失误的，依据有关规定，根据节轻重给予适当的行政处理。
(十六)本制度未涉及事宜，按单位相关管理制度和单位领导指示执行。
篇12：医院医患沟通制度
为进一步加强医患、护患之间的了解与沟通，保证患者的合法权益、防范医疗纠纷的发生，维护良好的医疗秩序及广大医护人员的切身利益，确保医疗安全，化解医患矛盾，从更深层次上稳步提升医疗质量，特制定我院医患沟通制度：
一、沟通的基本要求
1、接诊护士主动向病人(或家属)介绍经治医生，责任护士，住院须知，病人守则，
2、病员入院72小时内，经主治医师、护士必须与患者(或家属)进行一次全面沟通交流，介绍患者的疾病诊断情况，主要治疗措施，重要检查项目目的和结果，手术方案、风险、并发症和防范措施，医疗费用，病情大体预后(转归)疗效等，解答患者及家属的疑问。交流过程应注意保护其隐私权。
3、住院期间护士应主动热情介绍用药的作用和不良反应，根据各科各病种健康宣教贯穿在整个护理过程中。
4、每月召开一次公休会，及时了解和听取患者的建议和意见，回答病人询问，满足其知情权，要有专用记录本，记录时间、参加人员、内容、签名。
5、交流(沟通)内容要有文字记录，让患方签字认可。
6、对普通疾病患者，经治医师查房时要详细告知，使之理解、支持和配合，对疑难、危重者，由诊治组组长或科主任(或副主任医师以上)与患者或家属沟通，充分履行告知义务，
二、沟通的时间
1、院前沟通：门诊医师在接诊患者时;
2、入院时沟通：住院接诊医师，在完成入院记录时;
3、入院3天内沟通：经治医师和责任护士进行正式沟通;
4、住院期间：病情变化时、手术前、麻醉前、术中改变术式、有创检查或检查、变更治疗方案、使用贵重药品或自费检查项目、发生欠费时、危重患者疾病转归、输血前、使用医保目录以外的诊疗项目或药品前等的沟通。
5、出院时沟通：说明住院期间的诊疗情况、出院医嘱、出院后应注意事项以及是否定期随诊等内容。
三、沟通的`内容
1、诊疗方案的沟通
2、诊疗过程的沟通
3、综合评估
四、沟通方式和地点
患者住院期间，责任医师和分管护士必须对病人的诊断情况、主要治疗手段、重要检查目的及结果、某些治疗可能引起的严重后果、药物不良反应、手术方式、手术并发症及防范措施、医疗费用等情况进行经常性的沟通，并将沟通内容记载在病程记录、护理记录上。
1、床旁沟通
2、分级沟通
3、集中沟通
五、沟通的方法
1、预防性沟通
2、交换沟通
3、书面沟通
4、集体沟通
5、统一沟通
6、讲解沟通
篇13：医院医患沟通制度
医院医患沟通制度
随着医学模式的转化和我国卫生法制建设的不断完善，人民生活水平、文化素质的提高和维权意识的增强，患者想要得到的医疗信息越来越多。因此，加强医患之间的沟通，既能提高患者对疾病诊疗全过程及其风险性的认识，减少医患之间由于信息不对称而产生的矛盾和纠纷，同时，又能增强医务人员的责任意识和法律意识，提高医疗服务质量，使患者及其近亲属学习到更多的健康卫生知识，破除迷信、增进医患互信、科学的战胜疾病。为适应新形势，保护患者合法权益、防止医疗纠纷的发生，维护良好的医疗秩序及广大医务人员的切身利益，确保医疗安全，化解医患矛盾，从更深层次上稳步提升医疗质量，特制定本制度。
一、执行对象：
凡是本院职工在为患者提供的各种服务过程中都应当遵守本制度。
二、各岗位人员的医患沟通时机、内容及要求
全院所有工作人员除应主动、热情、礼貌、诚恳、语气平缓、满意回答患者及亲属提出的问题外，不同岗位尚需与患者及亲属就以下内容进行满意有效的沟通：
1、导医：以主动了解患者当前需要为主要内容并给予满意回答。
2、挂号室：了解患者姓名、性别、年龄、住址、邮政编码、联系电话、职业、工作单位等内容。小儿患者还需要了解其监护人情况。
3、门(急)诊首诊医师：门诊首诊医师依照《首诊医师负责制度》规定接诊。在接诊时，应根据患者的既往病史、现病史、体格检查、辅助检查等对疾病做出初步诊断，并安排其进一步诊疗办法，征求患者意见，告知起居、饮食、活动以及接受诊疗中的注意事项等内容，直至患者满意离去。需要进一步检查或治疗者应简述其必要性、依从性(诊疗活动带来的不便而导致患者依从接受的程度)以及花费情况，并指导或护送患者进入下一个诊疗程序。
4、住院处人员：当患者办理住院手续、补缴预交款、进行结算、查询费用等情况时，住院处工作人员应当向患者介绍我院的物价执行标准，并说明费用发生的原因和记帐流程，消除患方误会。如有争议，住院处工作人员应当主动与费用发生源工作人员联系，由费用源头给予沟通解释。如系住院处记帐录入错误，应主动赔礼道歉。
5、病区住院期间的沟通
(1) 入院时沟通：病区工作人员无论是谁发现患者新来入住，均应主动、热情上前招呼，并联系值班护士予以接待。值班护士接待新入患者后，在安排病床以后及时向患者告知住院须知、注意事项、生活指南等内容，并帮助患者熟悉就餐、用水、入厕等事宜。确定经治医师、责任护士后应当告知患方经治医师、责任护士姓名、称呼，并在床头卡上予以注明。
(2) 病区首诊医师：病区首诊医师依照《首诊医师负责制度》接诊。当班医师(含进修、实习、新毕业轮转医师)发现新患者入住护理程序尚未结束之前应主动与患者打招呼，告知住院诊疗程序，消除着急、紧张情绪，取得患者配合，护理程序一经结束，当班医师即开始诊疗程序。接诊前先向患者介绍自己姓名，态度要热情、诚恳。首次病程记录书写完成以后应立即与患者及家属就初步诊断、可能的病因诱因、诊疗原则、进一步检查的内容、饮食、休息、注意事项等进行初步沟通。
(3) 急诊入院患者应在护士办理住院的同时即应开始进行诊疗抢救等活动，并及时告知相关内容(诊断、危险、风险、最佳诊疗措施)以及书写危重告知书。危重告知书应由其近亲属或委托代理人签字并同意拟定的诊疗方案。
【1】【2】【3】
(4) 由于风险、费用等原因患方不同意最佳诊疗方案时应拟定次选方案，并就患方不同意选择最佳方案而选择次选方案由患方签字认可。
(5) 入院三天内的沟通：医护人员在患者入院三天内必须进行正是沟通。医护人员应向患方介绍疾病诊疗情况、主要诊疗措施、取得的预期效果以及下一步治疗方案、需要患方在哪些方面予以配合、以及患方对诊疗的`意见体验等进行广泛沟通，密切医患关系。
(6) 住院期间的沟通：包括病情变化、有创检查及有风险处置前后、变更诊疗方案、贵重药品使用、发生欠费、急危重随疾病转归的及时沟通、术前、术中改变手术方式、麻醉前、输血前以及超医保范围药品、项目等时机的沟通。以上情况沟通要及时，消除患方不良情绪对诊疗造成不利影响。
(7) 出院时：医护人员除正常出具出院证、出院记录外，应向患方明确说明患者在院诊疗情况、出院医嘱及出院注意事项，随诊及随访时间。需要时应为患者出具诊断证明以及病历复印件。诊断证明盖章和复印病历应由经治医师负责办理。
6、医技科室及其他协助诊疗科室的沟通：包括放射影像科、超声影像科、内窥镜室、电生理室、功能检查室、检验科、病理科、细菌室、手术室、特殊治疗室、康复治疗室、针灸理疗科、其他门诊专科等。上述科室应主动热情招呼患者进入诊疗程序，说明注意事项，在本科室业务范围内回答患方提问，介绍诊疗目的。沟通口径应与申请医师口径一致，以免引起歧义而导致不良后果。绝对禁止上述科室超过专业执业范围回答咨询。必要时应进行了解患者病史资料的沟通。
7、药房：药房药剂师调配处方时应主动热情的做好窗口接待工作。处方存在问题时应向患者说“对不起，有个地方我看不清楚，我去问问医生，请您稍侯片刻”，征得患方同意后应主动找相关医师进行修改，不可让患者往返纠正。发出药品时应交待清楚每种药品使用方法及注意事项，直到患者满意离去。
8、收费处：参照住院处执行。
三、沟通注意事项：
1、沟通应力求使用表达贴切的通俗语言，注意既不能引起歧义，也不能引起患者不科学的幻想。
2、沟通要注意内容的层次性。要根据病情的轻重缓急、复杂程度以及预后好差，由不同级别的医护人员沟通。同时要根据患者及其近亲属的文化程度和要求不同，采取不同方式沟通。如已经发生纠纷苗头，要重点沟通。
3、对带有共性的多发病、常见病、季节性疾病可以进行集体沟通。
4、对于疑难、危重患者，由患者所在科室或小组共同与家属正式沟通;对于治疗风险大、效果不理想及预后不良者，应由科主任主持科内会诊讨论后由科主任为主集体与患者沟通。
5、对于在医疗活动中可能出现问题的患者，应立即将其做为重点对象有针对性的进行预防性沟通。预防性沟通应记入病程记录，必要时由患方签字。
6、经治医师与患方沟通困难或障碍者应另换其他医务人员(尽可能由上级医师)沟通。
7、诊断不明或病情恶化时科室内医务人员应先进行讨论，统一协调后，再行沟通，避免患方不信任或产生疑虑。
8、沟通时可以借助于实物、图谱、标本、模型等对照讲解，增加患方感性认识，便于患方对诊疗过程的理解和支持。
【1】【2】【3】四、沟通技巧：
与患方沟通应体现尊重对方、耐心倾听对方的倾诉、同情患者的病情或遭遇、愿为患者奉献爱心的姿态并本着诚信的原则进行。同时应掌握以下技巧：
1、一个技巧：多听病人或家属说几句，尽量让病人和家属宣泄和倾诉，对患者的病情尽可能做出准确解释。
2、两个掌握：掌握病情、检查结果和治疗情况;掌握医疗费用给患方造成的心理压力。
3、三个留意：留意沟通对象的受教育程度、情绪状态及对沟通的感受;留意沟通对象对病情的认知程度和对交流的期望值;留意自身的情绪反应，学会自我控制。
4、四个避免：避免使用刺激对方情绪的语气、语调、语句;避免压抑对方情绪、刻意改变对方观点;避免过多使用对方不易听懂的专业词汇;避免强求对方立即接受医生的意见和事实。
五、沟通记录 医护人员的每次沟通都应在病历的病程记录或护理记录中有详细记载。记录的内容有：时间、地点、参加的医护人员以及患者、亲属姓名、实际内容、沟通结果等。重要的沟通记录应当由患方签署意见和签名。
六、评价：
1、医患沟通做为病历记录的常规内容，纳入医院质量考核体系并独立做为质控点。
2、因没有按照要求进行医患沟通或沟通不当引发投诉或纠纷者，承担全部损失。
七、本制度由医院全面质量管理委员会办公室负责解释。
八、本规定自xx年9月1日起开始执行。
「 1」 「 2」 「 3」篇14：妇产科医患沟通制度
妇产科医患沟通制度
产科学是一门研究女性妊娠期、分娩期及产褥期全过程并对该过程中所发生的孕产妇及胎儿、新生儿的生理、病理改变进行诊断处理的临床学科，是一门协助新生命诞生的临床医学学科。近年来，医疗纠纷呈逐年增加趋、产科已成为纠纷的主要学科，终究原因根本问题在于医患之间缺少有效沟通。
对于产科患者来说，自古以来大家都普遍认为女人生孩子是一件正常而又简单的事情，当出现产科合并症或发生并发症的情况时，大多数患者及家属都无法理解和接受，如果在这个时候不能进行良好的医患沟通，可能就会导致医患矛盾甚至发生医疗纠纷。产科工作者工作繁杂，战线冗长，疲劳作战，而孕妇及家属期望值高，缺乏承受医疗风险的思想准备。
一、产科患者的特点
患者年龄大多在18-40岁之间，患者住院时间短，周转快，病情不稳定，其症状特点与妊娠、分娩、胎儿、新生儿有关。如：腹痛、阴道出血、阴道流水，胎位异常、胎儿宫内窘迫、新生儿窒息、产后病症等等，产科病情变化快，来势猛，风险高，陪同家属多，与其他科室患者相比有它的特殊性，第一：一个个体，两条生命;第二：病情复杂，变数较多;第三：安全问题突出。鉴于以上特点，为了最大限度地确保产科质量，降低产科风险，除提高我们的专业知识和技能外，面对产科工作的特殊性和复杂性，我们必须用真诚的爱心和情感对待患者，最大限度的满足产妇及家属各方面的相关期望。
二、产科患者及家属的心理特点
对于任何妇女来讲，怀孕期间将是一段特殊的生理、心理非常时期，几乎没有一位女性能在怀孕期间轻松的始终保持往常的平静，而不发生任何心里改变，特别是初孕妇女，从确知怀孕到临产，随时都在面临自己从未经历过的感觉，从而出现很多由不适到适应的心理改变，了解这些改变并给予妥帖的心理安抚，不仅有益于孕妇与胎儿的身心健康，还有益于家庭的和谐与幸福。特别是最后一个月的期待，十月怀胎对女性来讲，都是一段艰难的过程，因为即将 分娩，所以会产生焦虑紧张恐惧。
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三 医患沟通的时机
产科患者的沟通应贯穿于分娩前中后的所有过程中尤其是当出现异常情况时，如母儿并发症时一定要把握好时机充分了解不同时机的心理状态和心里需求，进行有的放矢的沟通，以达到最佳沟通效果，这样作可以有效地降低医疗纠纷的发生。
1产前沟通:由于我们国家推行计划生育政策，出生人数减少，所以人们对下一代期望很高。因此与产妇的沟通，我们应该贯穿在孕期整个过程。从怀孕开始我们应该普及以下几方面的内容：1生殖器官解剖和妊娠生理知识。2孕期母体的变化。3孕期的营养和卫生。4胎儿生长知识。5自我监护的重要性和方法，产前检查的重要内容。6分娩前的教育，讲解分娩的常识，消除对分娩的恐惧，树立成功分娩的信心，了解分娩前的准备和住院分娩的时机，介绍正确对待剖宫产的态度。7婴儿生长发育和母乳喂养知识。普及孕期知识的同时也是我们与孕妇沟通的过程，这一过程相当重要。是我们大夫与患者接触时间最长最容易沟通的时间，我们一定要掌握好这个机会。
2产时沟通：分娩是女人一生特殊又重要的时期，刚入院进入一个陌生的环境，会感到孤立无助，焦虑恐惧不安惊慌。我们知道分娩是一种自然生理现象，但是其过程也存在很多的不确定性，它是一个不断变化的动态的过程，同时也是一个痛苦的过程，她们期待我们医务人员帮助她们少收或不收痛苦，并且母子平安顺利。她们需要被认识被重视，想取得较好的治疗环境和治疗待遇。需要被接纳有归属感。需要尽快适应住院环境，了解医院的规章制度，住院时间，治疗原则，饮食起居等。这一时间的沟通有这决定性的作用，沟通的目的是让产妇和家属在一个自信积极与平和的心态下配合整个住院过程。病例：xxx 高龄初产 一进院拒绝做任何检查，坚决要求剖宫产。针对这种情况，我们感到非常惊讶，我们的主治大夫马上和家属与产妇进行沟通，我们承诺，我们会以专业的知识，精堪的技能，提高最优质的服务。通过讲解沟通，在家属与产妇平静下来后，我们作了详细的检查后，估计从阴道分娩的可能行很大，我们马上进入紧张而有序的状态，经过我们医护的'密切配合，终于正常分娩。家属 和患者非常高兴。
3产后沟通：胎盘娩出至产妇全身各器官除乳腺外恢复至正常未孕状态的一段时间，称为产褥期，产褥期是女性的一个特殊时期。俗称“坐月子”。特别是产后两小时，产妇情绪激动比如大喜或大悲都可导致宫缩不好而造成产后出血。病例:产妇xxx 足月分娩，第三胎，女孩，丈夫很不高兴，对产妇不理不睬，惹的产妇很不高兴，气的大哭，继而浑身发抖，宫缩乏力阴道马上出现增多，我们一边给予宫缩剂一边按摩子宫，同时做丈夫的工作，生男生女都一样，示意丈夫走到跟前安慰产妇，并亲自喂红糖欤产妇情绪平稳后，出血马上停止。
“坐月子 ”有很多沿袭久远，不易更改的陈规陋习，祖祖辈辈传下来的习俗根深蒂固。所以我们要做好妇幼保健工作，及时m正一些坐月子陋习，指导科学度过产褥期与掌握科学育儿知识。提倡母乳喂养，帮助产妇开始早吸吮，早接触。比如“坐月子”就要求不通风，必须悟的严严实实，不敢洗澡，还有三天只能喝稀米汤，整个月子不敢吃各种调料，再加之家庭之间还有成员之间认识问题的思路不一样，文化差异也大，这样很容易产生矛盾。而且，产褥期产妇情绪很不稳定，处于一触即发的 状态，这种不良情绪很可能导致产褥期精神障碍抑郁症的发生。面对此种情况，我们必须产后技术指导正确的方式方法使其科学坐月子，科学护理小宝宝，杜绝产褥疾病的发生。我们认为，产后多虚应当注意别受风寒。但不能不通风，一定要通风换气。饮食要进高热量高蛋白高维生素且可口的饮食。适当休息与运动。消除便秘。产后适当活动。注意卫生，预防产褥感染。使产妇科学顺利的度过产褥期。
产科患者的沟通工作非常重要，是我们预防医疗纠纷的必修课，医务人员的一举一动，姿态表情都会对患者的情绪心理状态产生影响，患者希望得到医务人员的理解和尊重。沟通具有心理，社会和决策的功能，沟通中尊重患者是前提，让患者从情感上接纳，与患者互动起来，用我们的善良和去温柔去关心理解那些产妇们，特别是我们这些女性工作者，要将心比心，更应该理解她们关心她们。使她们安全顺利地度过这一特殊时期。
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尊敬的公司领导：
您好!
感谢您能在百忙之中抽空阅读这份自荐书，并感谢您给我这个自我推荐的机会。
以下是我的个人自我介绍：在公司工作一年多时间里，积累了一些实践经验，对公司的经营有一定了解。通过公司的相关培训及各种会议分享学习，发现成功并不是想象中的那么困难：正确的目标+详实的计划+顽强的意志=成功;人人都可以成功;经营企业也是这样。也正是因为学习，让我获得了知识，增长了自信，不但使我喜欢上了，而且逐步明确了人生职业理想，争取早日成为一名出色的来和区域以及公司的相关同事加强分享，共同进步。
大胜靠德。我是品德成功论的忠实信徒，但并不排斥个人魅力论。因此，我在把诚信作为自己核心价值观的同时，也重视培养自己积极主动的心态以及维持良好人际关系的圆熟技巧。
诚然，在日新月异的当今社会，在日趋激烈的人才竞争中，我还欠缺很多，但我相信，若有幸得到公司全体同仁的信任和指导，具有谦虚好学、务实上进、追求卓越以及坚韧性格和奋斗精神的我，定能在您的指导下，在丰富的实际工作中不断提高，日趋完善。同时，我也会竭我所能献出我的才智，以报答领导的知遇之恩。“没有最好，只有更好”。成绩属于过去，未来更需努力，展望未来，若我有幸成为贵公司的一员，我将以强烈的责任感、事业心，用出色的工作成绩来证明您选择了一名优秀的职员。“毛遂自荐诚可贵，预展宏图需孟尝”，在此感谢你的关注,殷切盼望你的回音。
最后公司蓬勃发展，蒸蒸日上!!
此致
敬礼!
自荐人：XXX
时间：XXXX年XX月XX日
篇16：公司内部自荐信
尊敬的领导：
你们好！
感谢您在百忙中给予我关注，当你翻开这份求职材料的时候，你已经为我打开通往机遇与成功的大门，希望它能给你一份怦然的惊喜。我相信它能够有助于您在激烈的市场竞争与知识经济的大潮中寻找到综合性的合格人才。
以下是我的个人自我介绍：在公司工作三年多时间里，我先后从事多种工作，积累了一些实践经验；同时，利用工作之余报读中国经济管理大学的在职mba《职业经理人》学习，并顺利通过学校的考试和导师的认可，并取得《国际注册职业经理人证书》和研究生学历，同时不断的自我学习管理学大师余世维博士和知名管理学院的相关课程及大量有关企业战略发展、经营管理、营销策略、人才激励等录像和文字资料，对企业经营有了一个初步了解。通过学习，发现成功并不是想象中的那么困难：正确的目标+详实的计划+顽强的意志=成功；人人都可以成功；经营企业也是这样。也正是因为学习，让我获得了知识，增长了自信，不但使我喜欢上了质量管理行业，而且逐步明确了人生职业理想，争取成为质量管理领域的专家。
大胜靠德。我是品德成功论的忠实信徒，但并不排斥个人魅力论。因此，我在把诚信作为自己核心价值观的同时，也重视培养自己积极主动的心态以及维持良好人际关系的圆熟技巧。
独木难成林。在以往的学习工作生活中，我与他人融洽相处、团结合作，在培养了我良好的团队合作精神的同时，也锻炼了自己的管理、沟通和协调能力。我渴望迎接新的挑战，我希望我能管理公司整个品管部，这个工作非常适合我的发展方向和兴趣所在。
我相信，只要付出，就会有收获！如果公司领导认为我现在的工作内容及质量还未能达到升职要求，我诚恳的希望您能提出诚肯的意见或建议，让我今后有一个努力的方向和目标，在提升自己能力的同时将工作做的更好，向更高的目标迈进。诚然，在日新月异的当今社会，在日趋激烈的人才竞争中，我还欠缺很多，但我相信，若有幸得到公司全体同仁的信任和指导，具有谦虚好学、务实上进、追求卓越以及坚韧性格和奋斗精神的我，定能在您的指导下，在丰富的实际工作中不断提高，日趋完善。同时，我也会竭我所能献出我的才智，以报答领导的知遇之恩。
再一次感谢您阅读我的自荐信，祝愿贵单位不断发展前进！
此致
敬礼！
自荐人：xxx
20xx年x月x日
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