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基金从业资格考试如何安排复习计划呢

时间：2022-08-29 07:44:40 工作计划收藏本文下载本文

基金从业资格考试如何安排复习计划呢（推荐14篇）由网友“喜欢天蓝色的海”投稿提供，下面是小编整理过的基金从业资格考试如何安排复习计划呢，欢迎您阅读分享借鉴，希望对您有所帮助。

基金从业资格考试如何安排复习计划呢

篇1：基金从业资格考试如何安排复习计划呢

基金从业资格考试如何安排复习计划呢

一、我们不可能把所有时间都拿来复习。

即使我们对考试复习充满了想法和干劲，我们也必须知道，我们每天的时间是非常有限的。即使不是工作组，许多学生也是有自己的本专业课程要学习的，所以我们要多考虑复习的具体安排。

为了保证复习任务的完成，应当对复习生活做出全面的考虑和安排。而且这个计划不仅仅是针对复习本身，也要考虑到自己的`其他生活情况。除了客观上的复习时间有限，主观方面，我们也要让自己做到劳逸结合，不要让生活只剩下复习一件事情。

二、一切脱离实际的复习计划都是然并卵。

我们每个人都希望自己能在最短的时间里完成全部复习工作。但实际上呢，我们对于新知识的消化和吸收总是需要时间来处理的。复习基金从业，绝对不是一蹴而就的事情。

所以，我们在制定复习计划时，不要脱离复习的实际情况。不要出现在制定复习计划时劲头很足，但往往忽略了实际情况，结果实行起来感到困难重重的现象。

三、给自己的复习留有一定弹性空间。

有句话说的好，计划赶不上变化。这就说明我们在做准备的时候一定要考虑其他变故的发生。毕竟，事情的发展不可能总是一帆风顺，计划的具体内容和实施步骤是在复习之前拟定的，是设想，毕竟还不是现实。要想把计划变成现实，还要经过一段时间的努力，在这个过程中，自己的思想可能会发生某些变化，复习的各种条件也可能会发生变化，复习计划定得再实际，也难免出现估计不到的情况。

温馨提示：为了保证计划的实现，复习计划不要定得太满、太死、太紧，要留有机动时间，目标也不要定得过高。在机动时间内安排一些一旦完不成对当时复习影响不大的复习任务，或者说，安排一些时间性不强的复习任务。

由于在复习的时间和复习的内容安排上有了一定的弹性，就可以适应临时变化的情况，完成计划的可能性也就增加了，这也有利于增强自己的复习信心。

四、学会放弃是为了得到自己想要的。

基金从业资格考试不是要求你把每一题都做对。只要你的复习没有问题，在考试中把自己会做的题全部答对，就一定能够通过考试。所以，如果遇到了自己不会做的难题，不要在上面耗费过多的时间，甚至影响你的考试状态。有舍有得，贪得无厌不是好事。

篇2：基金从业资格考试考试安排

11月28日

Q2、11月基金从业资格考试报名起止时间：

10月19日12:00-11月2日24:00

篇3：基金从业资格考试考试安排

11月份全国统一考试采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会网“从业人员管理”栏目提供的`考试报名入口进行报名，也可直接登录报名网站（baoming.amac.org.cn:10080）报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

因203月份考试延期，已报名3月份考试的考生短信回复确认选择参加年11月考试的，报名系统会将报考信息自动顺延至11月考试，考生无需再进行报考操作；如不参加11月考试，考生可在报名期间登陆考试报名网站申请退款。

篇4：基金从业资格考试考试安排

为切实做好疫情防控工作，本次考试在北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、烟台、郑州、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、宁波、厦门、深圳、乌鲁木齐、佛山、苏州、徐州、赣州、金华、温州、泉州、珠海、拉萨等44个城市举行。根据疫情防控要求，各城市考场机位有限，请有报考需求考生及时报考，系统将按照先到先得原则安排。

考试城市安排将随疫情防控情况进行动态调整，请考生随时关注相关通知。如遇疫情突发状况不能正常组织考试的，将为报考考生办理退款。

篇5：基金从业资格考试资料

基金从业资格考试教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。

1.围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。

2. 增加广度，降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。

3. 注重实用性，体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。

4. 注意内容的'时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用最新的内容。

5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图，每一节增加了学习目标和知识点的归纳，便于学习者掌握和复习。

基金从业资格考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：证券投资基金基础知识。

9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试，参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。

单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。

温馨提示：因考试政策、内容经常调整，乐考网提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公告为准!

篇6：基金从业资格考试资料

全国统考报名条件：

基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）中国证监会规定的其他条件。

周考报名条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）具有高中以上文化程度；

（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；

（四）中国证监会规定的其他条件。

一般情况下符合前三条都是可以报考的'。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。

篇7：基金从业资格考试资料

基金从业考试备考过程中，真题一定是必不可少的。有效率的使用真题可以让你在备考中有一种如虎添翼的感觉。所以各位考生千万不要小看真题的作用。

1、作为基金份额持有人，代表基金份额以上的持有人有权自行召集持有人大会。

A、[5%]

B、[8%]

C、[10]%

D、[15%]

【答案】C

解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A、[5%]

B、[25%]

C、[10]%

D、[30%]

【答案】B

解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

A、[5%]

B、[10]%

C、[15%]

D、[20%]

【答案】B

解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

A、5年

B、

C、

D、

【答案】B

解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

5、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

A、4Cs

B、4Ps

C、5Ps

D、5Cs

【答案】B

解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。

6、净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。

A、30%;30%

B、60%;50%

C、50%;50%

D、70%;30%

【答案】C

解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。

7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。

A、30日

B、90日

C、60日

D、180日

【答案】C

解析：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

8、基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A、30日

B、60日

C、180日

D、90日

【答案】D

解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A、30日

B、45日

C、60日

D、90日

【答案】A

解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

0、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A、30个

B、15个

C、60个

D、90个

【答案】B

解析：基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将每季度报告登载在报刊和网站上。

11、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的()，为巨额赎回。

A、[3%]

B、[5%]

篇8：基金从业资格考试资料

基金从业资格考试，全方位知识点总结，是各位参加考试同学们的福袋~

年月类

1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托

1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金

1933美国《证券法》

1934美国《证券交易法》

1940美国《投资公司法》《投资顾问法》

1957年标普指数编制

1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金

1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元

1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金

1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会

《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金

.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰

证监会发《开放式证券投资基金试点办法》

.8证券业协会基金公会成立

2001.9第1只开基华安创新

.2《证券投资基金内控意见》出台

2002.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司

.10《证券投资基金法》通过，.6.1实施

2003.12我国第1只货基

证券业协会证券投资基金委员会成立

资产证券化试点，扩大试点

.11第1只QDII发行：华安国际配置基金

2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行

短期融资券启动

.6.6证券投资基金业协会成立

.6修订后的《证券投资基金法》实施

2013.9国债期货合约推出

基金国际化趋势始于20世纪80年代

时限类

基金重大事项临时公告：2日内

基金季报：季末15个工作日

基金年报：年末90日

基金定期报告备案：披露后第2个工作日

证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日

登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日

证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定

证监会受理基金募集申请后：6个月决定

巨额赎回延期支付：3个工作日内公告

基金宣传材料发布后：5个工作日备案

召开份额持有人大会：提前30日公告

托管人职责终止6个月内新选任

ETF建仓期：3个月

开基募集期：3个月

基金合同生效后：次日公告

公布招募书、基金合同：发售前3日

基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性

基金验资：募集期届满后10日内

基金不能成立返款给投资者：30日内

基金申购：T+2确认，下日可赎回

基金申购成功后： T+1登记办理

基金申购成功后：T+2可赎回

基金申购款：T+2日到基金银行账户

基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出

LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回

QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值

QDII份额净值：至少每周计算披露1次

QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露

QFII额度获批后注入资金：6个月内

QFII本金锁定期：3个月

开基延期赎回不超：20工作日

质押式回购：最长1年

债券远期交易日到结算日：不超365天

大额可转让存单最短期限：14天

买断式回购最长期限：91天

银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1

融资融券开户资格：18个月，50万

连续几年没托管业务取消托管资格：3年

证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年

证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年

基金董监高应有：3年以上相关工作经历

基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年

基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年

基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年

货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券

货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天

篇9：基金从业资格考试资料

基金从业资格考试包含三个科目：

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；

科目二：证券投资基金基础知识;

科目三：私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。

篇10：基金从业资格考试资料

基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书，合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。

基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书，基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。

如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并取得所在机构加盖的公章。

篇11：基金从业资格考试资料

科目一和科目二考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。

已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

篇12：基金从业资格考试规则

一、考试概况

自起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔〕20号），明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。

二、报考条件

1.具有完全民事行为能力；

2.年满 18 周岁；

3.具有高中以上文化程度；

4.中国证监会规定的其他条件。

三、考试科目设置

篇13：基金从业资格考试教材

基金从业资格考试教材

私募股权投资的运作是指私募股权投资机构对基金的成立和管理、项目选择、投资合作和项目退出的整体运作过程。每个投资机构都有其独特的运作模式和特点，其运作通常低调而且神秘，从某种程度上看，私募股权投资的不同运作模式直接影响了投资的回报水平，是属于不能外泄的独占机密。虽然我们可能无法知道各个投资机构在具体的投资运作中的许多细节，但通常私募股权投资具有一些共同的基本流程和基本方法。

主要参与者

参与私募股权投资运作链条的市场主体主要包括被投资企业、基金和基金管理公司、基金的投资者以及中介服务机构。

1.被投资企业

被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者。企业在不同的发展阶段需要不同规模和用途的资金：创业期的企业需要启动资金；成长期的企业需要筹措用于规模扩张及改善生产能力所必需的资金；改制或重组中的企业需要并购、改制资金的注入。面临财务危机的企业需要相应的周转资金渡过难关；相对成熟的企业上市前需要一定的资本注入以达到证券交易市场的相应要求；即使是已经上市的企业仍可能根据需要进行各种形式的再融资。

2.基金管理公司

私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体，通常由基金管理公司设立不同的基金募集资金后，交由不同的管理人进行投资运作。基金经理人和管理人是基金管理公司的主要组成部分，他们通常是有丰富行业投资经验的专业人士，专长于某些特定的行业以及处于特定发展阶段的企业，他们经过调查和研究后，凭借敏锐的眼光将基金投资于若干企业的股权，以求日后退出并取得资本利得。

3.私募股权投资基金的`投资者

只有具备私募股权投资基金的投资者，才能顺利募集资金成立基金。投资者主要是机构投资者，也有少部分的富有个人，通常有较高的投资者门槛。在美国，公共养老基金和企业养老基金是私募股权投资基金最大的投资者，两者的投资额占到基金总资金额的30%～40%。机构投资者通常对基金管理公司承诺一定的投资额度，但资金不是一次到位，而是分批注入。

4.中介服务机构

随着私募股权投资基金的发展和成熟，各类中介服务机构也随之成长和壮大起来。其中包括：

(1)专业顾问，专业顾问公司为私募股权投资基金的投资者寻找私募股权投资基金机会，专业的顾问公司在企业运作、技术、环境、管理、战略以及商业方面卓越的洞察力为他们赢得了客户的信赖；

(2)融资代理商，融资代理商管理整个筹资过程，虽然许多投资银行也提供同样的服务，但大多数代理商是独立运作的；

(3)市场营销、公共关系、数据以及调查机构，在市场营销和公共事务方面，有一些团体或专家为私募股权投资基金管理公司提供支持，而市场营销和社交战略的日渐复杂构成了私募股权投资基金管理公司对于数据和调研的庞大需求；

(4)人力资源顾问，随着私募股权投资产业的发展，其对于人力资源方面的服务需求越来越多，这些代理机构从事招募被投资企业管理团队成员或者基金管理公司基金经理等主管人员的工作；

(5)股票经纪人，除了企业上市及售出股权方面的服务，股票经纪公司还为私募股权投资基金提供融资服务；

(6)其他专业服务机构，私募股权投资基金管理公司还需要财产或房地产等方面的代理商和顾问、基金托管方、信息技术服务商、专业培训机构、养老金和保险精算顾问、风险顾问、税务以及审计事务所等其他专业机构的服务。

中介服务机构在私募股权投资市场中的作用越来越重要，他们帮助私募股权投资基金募集资金、为需要资金的企业和基金牵线搭桥，还为投资者对私募股权投资基金的表现进行评估，中介服务机构的存在降低了私募股权投资基金相关各方的信息成本。

私募股权投资的操作流程

私募股权投资活动总的来说可分为四个阶段：

⒈项目寻找与项目评估

⒉投资决策

⒊投资管理

⒋投资退出四个阶段

每个阶段有细化到许多操作实务，比如第一个阶段项目寻找与项目评估具体又包括

1、项目来源

2、项目初步筛选

3、尽职调查

4、价值评估等内容。

不同于大多数其他形式的资本，也不同于借贷或上市公司股票投资，私募股权投资基金经理或管理人为企业带来资本投资的同时，还提供管理技术、企业发展战略以及其他的增值服务，是一项带着战略投资初衷的长期投资，当然其运作流程也会是一个长期持久的过程。

国内私募股权投资基金和海外的创业投资基金的运作方式基本一致，即基金经理通过非公开方式募集资金后，将资金投于非上市企业的股权，并且管理和控制所投资的公司使该公司最大限度地增值，待公司上市或被收购后撤出资金，收回本金及获取收益。其投资运作基本都是按照一系列的步骤完成的，从发现和确定项目开始，然后经历谈判和尽职调查，确定最终的合同条款、投资和完成交易，并通过后续的项目管理，直到投资退出获得收益。当然，不同私募股权投资基金的特点不同，在工作流程上会稍有差异，但基本大同小异。

1、寻找项目

私募股权投资成功的重要基础是如何获得好的项目，这也是对基金管理人能力的最直接的考验，每个经理人均有其专业研究的行业，而对行业企业的更为细致的调查是发现好项目的一种方式。另外，与各公司高层管理人员的联系以及广大的社会人际网络也是优秀项目的来源之一，如投资银行、会计师事务所和律师事务所等各类专业的服务机构，都可能提供很多有价值的信息。当然，通常最直接的方式是获得由项目方直接递交上来的商业计划书。在获得相关的信息之后，私募股权投资公司会联系目标企业表达投资兴趣，如果对方也有兴趣，就可进行初步评估。

2、初步评估

项目经理认领到项目后，正常情况下应在较短期内完成项目的初步判断工作。项目经理在初步判断阶段会重点了解以下方面：注册资本及大致股权结构(种子期未成立公司可忽略)、所处行业发展情况、主要产品竞争力或盈利模式特点、前一年度大致经营情况、初步融资意向和其他有助于项目经理判断项目投资价值的企业情况。初步判断是进一步开展与公司管理层商谈以及尽职调查的基础。在初步评估过程中，需要与目标企业的客户、供货商甚至竞争对手进行沟通，并且要尽可能地参考其他公司的研究报告。通过这些工作，私募股权投资公司会对行业趋势、投资对象所在的业务增长点等主要关注点有一个更深入的认识。

3、尽职调查

通过初步评估之后，投资经理会提交《立项建议书》，项目流程也进入了尽职调查阶段。因为投资活动的成败会直接影响投资和融资双方公司今后的发展，故投资方在决策时一定要清晰地了解目标公司的详细情况，包括目标公司的营运状况、法律状况及财务状况。尽职调查的目的主要有三个：发现问题，发现价值，核实融资企业提供的信息。

在这一阶段，投资经理除聘请会计师事务所来验证目标公司的财务数据、检查公司的管理信息系统以及开展审计工作外，还会对目标企业的技术、市场潜力和规模以及管理队伍进行仔细的评估，这一程序包括与潜在的客户接触，向业内专家咨询并与管理队伍举行会谈，对资产进行审计评估。它还可能包括与企业债权人、客户、相关人员如以前的雇员进行交谈，这些人的意见会有助于投资机构作出关于企业风险的结论。

4、设计投资方案

尽职调查后，项目经理应形成调研报告及投资方案建议书，提供财务意见及审计报告。投资方案包括估值定价、董事会席位、否决权和其他公司治理问题、退出策略、确定合同条款清单等内容。由于私募股权投资基金和项目企业的出发点和利益不同，双方经常在估值和合同条款清单的谈判中产生分歧，解决分歧的技术要求很高，需要谈判技巧以及会计师和律师的协助。

5、交易构造和管理

投资者一般不会一次性注入所有投资，而是采取分期投资方式，每次投资以企业达到事先设定的目标为前提，这就构成了对企业的一种协议方式的监管。这是降低风险的必要手段，但也增加了投资者的成本。在此过程中不同投资者选择不同的监管方式，包括采取报告制度、监控制度、参与重大决策和进行战略指导等，另外，投资者还会利用其网络和渠道帮助企业进入新市场、寻找战略伙伴以发挥协同效应和降低成本等方式来提高收益。

6、项目退出

私募股权投资的退出，是指基金管理人将其持有的所投资企业的股权在市场上出售以收回投资并实现投资的收益。私募股权投资基金的退出是私募股权投资环节中的最后一环，该环节关系到其投资的收回以及增值的实现。私募股权投资的目的是为了获取高额收益，而退出渠道是否畅通是关系到私募股权投资是否成功的重要问题。因此，退出策略是私募股权投资基金者在开始筛选企业时就需要注意的因素。

从寻找项目开始到退出项目结束，完成私募股权投资的一个项目的全过程。在现实生活中，投资机构可能同时运作几个项目，但基本上每个项目都要经过以上几个流程。

篇14：基金从业资格考试规则

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；

科目二：证券投资基金基础知识。

考生通过两个科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。

协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。

四、考试时长、题型和分值

1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

2 .单科考试时长为120分钟。

五、考试教材

考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。

六、考试组织实施

1.考试公告：协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。

2.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登陆考试报名网站报名

3.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。

4.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。

5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

七、考试成绩与资格注册

八、考试成绩认可

1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的.科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

2.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。

九、考试成绩衔接

为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。2017年7月1日之后的考试成绩认可，按照上述第八条规定执行。

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