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安全风险管控工作总结

时间：2023-05-12 07:36:27 其他总结收藏本文下载本文

安全风险管控工作总结（共17篇）由网友“哼一首歌给哈尼”投稿提供，下面是小编为大家整理后的安全风险管控工作总结，仅供大家参考借鉴，希望大家喜欢，并能积极分享!

安全风险管控工作总结

篇1：安全风险管控制度

一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。

二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。

注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。

三、风险预控管理流程

（一）危险源辨识。

1、年度危险源辨识

（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；

（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；

（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；

（4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可

能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年10月15日完成分管领导与总工初步审查，上传矿QQ工作群。

（3）年度安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

3、专项危险源辨识

（1）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；

（3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识

（2）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；

（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1次专项辨识；

（4）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的.安全风险进行1次专项辨识；

（5）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识；

（二）风险评估

1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：

(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；

②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：

（3）评估结果分级

①蓝色风险\5级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。岗位人员应引起注意。

②深蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。班组、队应引起关注。

③黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。（业务科室、安全科）应引起关注。

④橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

（2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：

①新改扩项目前；

②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

③ 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；

④执行重大风险任务前；

⑤执行特定检查和实验前；

⑥审核发现重大不符合项；

⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。

（4）年度安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

（5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

(三)风险管理对象、管理标准和管理措施

1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；

③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（四）危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备灵敏、可靠；

3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（五）公告警示

1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。

（六）分级管控

1、分级管控

①蓝色风险\5级风险：轻微危险由岗位人员自己注意。

②深蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险由班组、队应进行监管。 ③黄色风险\3级风险：中度（显著）危险由业务科室、队进行监管，安全科登记关注。

④橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），由各分矿领导、安全科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险）必须立即停止作业进行整改。

2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

3、及时完善相关标准、制度

（1）各相关业务科室要根据年度安全风险辨识会议形成的决定及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；

（2）安全风险预控管理领导组要根据年度辨识评估结果确定下一年度安全生产工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

（3）新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨识评估结果及

时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。

（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（5）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（6）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

（七）风险管控

1、管控措施

（1）每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管理实施方案，确保人员、技术、资金有保障。

（2）采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定

（3）对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限人数。

2、监督检查

（1）定期检查

①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

②分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

2、现场检查

（1）所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改，并填报重大安全风险管控表。

（2）各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改。

（3）场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改

（八）保障措施

1、信息与沟通

煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

（1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；

（3）班组长要明

安全风险管控制度确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁是现场或当班急救人员；

（4）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。

（5）各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。

2、教育培训

（1）所有入井人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。

（2）培训中心每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术，第二次必须于10月份前完成。

3、资金保障

煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：

（1）矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；

（2）财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；

（3）后勤副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。

4、安全文化保障

(1）煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。

(2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。

5、员工不安全行为管理

（1）员工准入管理

劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

（2）员工不安全行为分类

安全科要认真制定三违处罚管理办法，对煤矿可能出现的不安全行为进行分类，并严格监督实施。

（3）员工培训教育

培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定年度培训方案，并严格进行落实。

6、制度保障

（1）各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

①各相关科室负责相关制度的制定、修订。

②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心联系对全体职工进行培训。

③培训中心要加强对各项制度的培训监督。

④质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进

行考核。

2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

（三）办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

（1）文件收发、传达、归档；

（2）文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；

（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

7、技术保障

技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：

（1）应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；

（2）及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项安全技术方案。

8、各业务科室要加强对各生产要素的管理

篇2：安全风险管控管理制度

一、坚决贯彻执行国家颁布的各种质量管理文件、规程、规范和标准，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，确保铁路运输安全。

二、保证产品质量，由主管厂长牵头，分管技术厂长和生产厂长组成的质量安全领导组，由质量管理室负责实施质量管理相关工作，按照相关要求做好日常工作。

三、进行经常性的产品质量知识教育，提高操作人员技术水平。实行生产、检验、监管现场三同时制度。对于关键工序、关键岗位，单位相关领导和技术负责人、质量检查员以及职能部门到现场进行指挥和技术督导。

四、现场产品质量管理，严格按照工艺规范要求层层落实，保证每道工序的加工质量符合验收标准。坚持做到每个分项、分部加工质量自检自查，严格执行“三检”制度;不符合要求的不处理好决不进行下道工序的施工，实行“质量一票否决”制。

五、严格把好材料进出质量关，所有材料、配件、设备使用前必须获得职能部门检测同意或标定，不合格的材料不准使用，不合格的产品不准进入加工现场。

六、建立健全技术资料档案制度，专人负责整理工程技术资料，认真按照验收室要求，及时作好相关记录。将产品资料分类整理保管好，随时接受上级部门的检查。

七、对违反产品质量管理制度的人，将按不同程度给予批评处理和罚款教育，并追究其责任。对发生质量事故的`当事人和责任人，将按有关规定程序追究其责任并做出处理。

八、员工培训工作力求做到“三化三实”即“多样化、规范化、科学化”和“实际、实用、实效”。做到需要和常态化。

九、教育培训计划应有针对性的科学安排培训。职工应按时参加培训，做到一岗不缺、一人不漏，切实做到全面、全员、全过程管理。

十、每次课程结束后，将安排考试。考试的形式为书面答卷结合口头问答及岗位抽查。岗位抽查指项目部就所讲授的培训内容是否被学员运用到实际工作中进行随机考核。

十一、凡每次考试不及格者，不得上岗。待重考合格后，重新上岗。考证优秀者将视情况予以奖励。

十二、坚持以技术进步来保证产品质量的原则，每个工位、每道工序、每个环节实施前，技术部必须进行技术交底。

十三、对相关安全工序，紧紧抓住机车“八防”要求，严格对高风险环节、关键岗位、重要工种的风险控制。

十四、关键岗位包括：检查、轮对压装、焊接、探伤、试验等。

十五、建立快速反应机制，本单位由质量管理室负责实施对安全问题的快速报告、快速响应、快速阻断。

十六、建立产品应急处置预案，对单位产品相关安全问题进行，不间断监控，对影响机车整体安全问题的产品，及时有效的与收件单位进行协商。对相关问题进行快速解决。

十七、本制度于发布之日起执行。

篇3：安全风险管控管理制度

为防止网络突发事件，保证信息安全问题及时响应，特制定本制度：

一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情况的出现：

1、校园网主页被恶意纂改。

2、交互式栏目发表反政府、分裂国家和色情内容。

3、校园网用户发布或阅读反政府、分裂国家、色情言论。

二、防范立足于技术，以相应的技术设施及安全的设置以保障网络安全，同时实行专人定时巡查和监督信息传输。

三、若主页被恶意更改，应立即停止主页服务并恢复正确内容，同时检查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新开放主页服务。

四、交互式栏目内容发布实行审核制度，未经审核不得发布，实行版块负责制，由版主负责本版块的信息安全，以预防万一有绕过审核的信息被发布，若出现未经审核信息发布情况，应暂时关闭信息发布功能，直至找到原因并排除为止。

五、对用户上网实行时时监控，若发现有异常行为应立即关闭该用户的网络连接，并及时警告之并记录在案，严重行为应立即上报有关安全机构。

篇4：安全风险管控管理制度

为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。

一、适用范围

适用于现场安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。

二、职责

1、安质部是风险评价的归口管理部门，负责确定内部风险评价准则，考核、验收各单位风险评价、控制效果。

2、安全管理人员，负责组织本单位风险评价工作，负责建立、更新重大危险源档案，负责各级风险的分析记录、审查与控制效果验收，并定期进行风险评价更新。

3、各级岗位人员应参与风险评价和风险控制工作。

三、风险评价活动的实施步骤

1、收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织员工学习与之相关的内容。

2、以班组为单位对作业活动进行危害辨识和风险评价。

3、以岗位为单位收集整理危害辨识、风险评价结果及控制措施，逐级进行审核签字后，提交本单位评价组织。

4、评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

5、辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明确危险有害因素。

6、评价组织根据评价结果，确定风险控制措施。

7、各单位根据评价结果，分析风险控制管理等级，分级对风险控制措施进行实施和管理。

四、风险控制措施的选择

1、选择风险控制措施时应考虑：控制措施的可行性和可靠性;控制措施的先进性和安全性;控制措施的经济合理性。

2、控制措施应包括：

(1)工程技术措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全;

(2)管理措施，学习吸取先进的管理经验，规范安全管理;

(3)教育措施，采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的;

(4)个体防护措施，根据岗位职业卫生需要配备防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。

五、风险等级的分级管理

1、确定为巨大风险、重大风险等级的，由公司进行管理。各单位逐级审核风险控制措施，由公司主管领导最终签字确认。生产部监督控制措施的实施，定期监督检查，确保巨大风险、重大风险控制的有效性。

2、确定为中等风险等级的，由各单位进行管理。各单位逐级审核风险控制措施，由各单位领导最终签字确认。各单位监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。

3、确定为可接受风险等级的，由工段、班组进行管理。工段、班组监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。

篇5：风险管控部年度工作总结

集团公司将20xx年定为“落实年”，经过一年的努力，以董事长在集团公司20xx年度工作会议上的讲话为指导，在公司领导和各部门大力配合支持下，风险管控部建立并进一步完善原有部分的管理制度，并以之为基础，构建整个公司的风险管理体系。这个风险管理体系以财务控制为主、以法律风险控制为辅、以逾期债权的全方位追收为救济手段，从而形成了事前、事中、事后三个阶段贯穿整个业务流程的风险管理机制。应收账款管理和法律事务两项职能，后项对前项既是补充又自成体系，风险管控部正健康稳步地发展，逐步发挥出其应有的职能作用。现将本部门今年工作情况汇报如下：

一、应收账款管理

每月根据上报资料和跟踪监控各子公司应收账款情况，对各单位应收账款管理情况进行分析，对分析中发现的问题进行重点调查，随时提出处理意见和建议。

对应收账款明确未到期、到期和逾期的不同标准和划分原则，严格并规范对到期、逾期账款的'管理。同时，通过区分不同逾期情况，对业务部门提出相关处理建议，并有针对性的采取追收措施。

清缴公司个人备用金借款，完成整理、分类、上报工作。对其中部分款项已经进行了清理，截止11月底已收回现金70万元，还有12名借款人提交借款使用说明，款项合计：921802.65元，正在进一步核实后进行账务处理。xx个人借款剩余105890元未收回，xx在职个人借款剩余18130元月底前全部清缴完毕。同时，跟进凭证审核工作，以做好进一步追收的准备。

全年加强了对应收账款工作的跟进和考核，下达了收款计划，并要求各子公司及业务部门按照“一把手牵头、各部门配合”的方式分解收款任务并积极监测任务的完成情况；完成每月压减情况进度表，综合汇总每月的应收情况，为公司领导做基本的数据统计和分析。

经过一年来对应收账款加强管理，应收账款周转速度加快了，还有一部分单位逾期货款也得到了一定程度的抑制，控制了增长的势头。

二、法律事务

（一）合同审核工作涉及范围广泛――包括承包、租赁、购销、建筑工程等方面的合同，经过风险管控部的审核，修改完善合同应予以避免的法律风险和经营风险，使合同的有关条款更具有可操作性；对购销业务中“质量保证合同”、“采购合同”等合同的审核，绝大多数客户基本都能接受我们的意见，降低责任风险，增强合同的可执行性。

（二）诉讼工作。对公司范围内有关诉讼进行协调、监控、重大诉讼派员全程参与。今年协调或直接处理各类案件14起，其中两件已经终审胜诉，为公司挽回经济损失200多万元。

（三）外部法律文书及相应债务债权的处理，主要是律师函或申报债权通知书等法律文书，同时，也对部分律师的“诉讼答辩状”、“代理意见”及诉讼或应诉方案进行讨论，并提出建议或意见。本年度因xxx公司清算销户，对超公司债权进行落实处理。xxx公司作为债权方有债权464万余元，如果继续拖延，公司现有资产会不断缩水，直至收益全无。经xx、xxxx公司多次沟通，不赞同超细粉公司破产，一致同意走公司清算注销程序。经超细粉公司股东同意，同意清算处理。本着对国有资产负责的态度，把当下现实收益收回，减少权益损失，经双方对账xxxxx公司舍弃396万余元债务，超细粉公司返还xxxx67万余元债款，进行平账处理。11月份，xxx、xxx公司三方签署协议，各方按照协议依法开展资产处置工作。

（四）参与历史欠款的追收工作，积极认真地对债权发生资料、证据进行收集、分析、审查和整理，配合律师做好诉讼和诉讼前保全等准备工作，以确保胜诉并能得到有效执行；对已判决案件，认真分析有关资料，寻找执行的有效办法及途径，以保证相关判决的执行。如，找到以前已经判决的未能得到执行的钢联一案资料线索，现正在申请法院执行中，可为公司追回欠款2500万元。

通过以上工作，诉讼判决执行的有效性得到增强；同时，也促进了购销业务手续的进一步规范和完整，增强了应收账款的抗风险性；通过参与工作，使律师的代理效率和效力也得到了增强，另一方面，也锻炼并提高了公司法律业务工作人员队伍。

三、存在的问题及解决思路

一是因没有配备专职审计人员，公司内部审计没有开展，下一步还需要加强这方面的工作。二是部分业务人员对法律风险防范意识不高，有的虽有法律防范意识，但鉴于风险防范程序繁琐，不愿予以完善;针对这个问题，只有通过不断学习，增加自身法律知识及实际操作技能，拓展知识面，以尽快适应公司改革发展的需要。

四、下一步工作计划

继续加大风险监控力度，对长期逾期款项的清缴工作力度将进一步加强，确保完成压减活动目标。

法律事务方面，主要通过进一步明确有关管理流程、规范有关业务审批手续、来加以管理。将通过合同审核管理、律师代理管理、法律服务和咨询管理、公司的行政公章管理等方面，防范法律风险。（已经起草相关的管理制度）

篇6：安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度

安全风险管理就是指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。

第一章、总则

第一条、为贯彻落实安全生产责任制，加强安全风险管理，防范电网事故和人身事故，维护电网安全和企业稳定，根据《国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见》和省公司《安全风险分级控制管理规定》及市公司《安全风险分级控制管理实施细则（试行）》，结合公司安全生产实际，制定本实施细则。

第二条、各单位要按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级机构与各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程与节点标准，根据安全风险类别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

第三条、各专业管理部门要按照“谁主管，谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。

第二章、控制对象

第四条、电网安全风险是指电网在以下列条件情况下存在发生大面积停电的可能性：遭遇自然灾害、遭受外力破坏、在特殊运行方式下。

（一）自然灾害，是指地震、台风、洪水及暴风雪等对电网的破坏，其影响电网安全运行的程度一般比较大，危及范围具有不确定性。

（二）外力破坏，是指由于各种建设、施工作业人员以及社会其他人员的人为因素造成电力设施的停电、故障和损坏。外力破坏分为过失损坏、盗窃和蓄意破坏三类，电网遭受的外力破坏主要是过失损坏。过失损坏的主要类型有违章施工（作业）、异物短路、烟火短路、车辆撞杆等。

（三）特殊运行方式，是指电网由于设备检修、改造以及新设备投运，受电网结线的限制，致使220千伏及以上变电站和发电厂母线出现单线（单电源）、单变、单母线运行的情况。

第五条、人身安全风险是指人员在高危作业或设备巡视、检修、施工等日常工作中，由于工作疏忽或主观违章或“三措”不落实，造成对人身伤害的可能性。

（一）高危作业是指施工环境恶劣或施工难度极高，发生人身伤害可能性很高的作业。

1、I类高危作业

（1）变电专业

在220kV变电站运行母线下方或设备附近进行吊装作业、220kV主变压器吊装。

（2）输电专业

在220kV带电线路附近进行组立（拆除）铁塔、在险恶地理环境下组立（拆除）220kV线路铁塔、220kV线路大跨越施工放线。

2、II类高危作业

（1）变电专业

在110kV变电站运行母线下方或设备附近进行吊装作业。

（2）输电专业

在110kV带电线路附近进行组立（拆除）铁塔、在险恶地理环境下组立（拆除）110kV线路铁塔、跨越高速公路、铁路、运河110kV及以上线路施工放线。

（三）工作疏忽是指无主观违章动机，但客观上已形成可能危及人员安全的违章行为，如：没有按工作流程与规程要求实施作业，登错线路杆塔、走错有电间隔、安全带没有扣好、误操作等。

（四）主观违章是指存在侥幸心理，故意进行违章作业。

第三章、控制原则

第六条、企业行政主要负责人是安全风险控制的第一责任人，全面负责本企业安全风险控制工作的组织与协调，分管生产、基建的副总经理是生产、基建安全风险控制的第一责任人。

第七条、生产技术部、发展建设部、调度中心，按照“管生产必须管安全”的原则，是本专业领域安全风险控制的管理部门，负责落实安全风险控制措施的实施。安全监察部是安全风险控制的监督部门，负责检查督促安全风险控制措施的落实。

第八条、工区（项目部）、班组及个人，是安全风险控制的具体执行者与责任人，负责安全风险控制措施的做细做实。

第四章、控制分级

第九条、公司负责控制管辖范围内220kV变电站全停安全风险，防止发生一般电网事故。

（一）调度中心是电网安全风险控制的调度管理部门，负责做好电网运行方式调整、电网设备停电检修计划安排、电网运行监控与调度操作、变电站全停应急预案编制等工作，防止误整定、误调度。

（二）生产技术部是电网安全风险控制的设备管理部门，负责组织协调调度部门、变电运行工区、变电检修工区、输电工区、配电工区做好电网安全风险控制措施的落实工作。

（三）安全监察部是电网安全风险控制的监督部门，负责监督电网安全风险控制措施的落实到位。

（四）变电运行工区负责做好变电运行操作、设备检修许可、重要设备监视等工作，防止误操作及安全措施漏项。

（五）输电工区负责做好重要线路的巡视防护工作，防止线路遭受外力破坏。

（六）调度中心、变电运行工区、输电工区控制管辖范围内220kV变电站全停安全风险，防止发生一般电网事故。

（七）基层班组控制班组作业过程中的安全风险，认真执行“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》，防止发生人员责任障碍。

（八）个人控制作业安全风险，遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。

第十条、公司控制管辖范围内高危作业的人身安全风险，防止发生人身重伤和死亡事故。

（一）生产技术部是生产高危作业的人身安全风险的管理部门，负责做好人身安全风险控制措施的落实工作。

（二）发展建设部是基建、技改高危作业的人身安全风险的管理部门，负责做好人身安全风险控制措施的落实工作。

（三）安全监察部是人身安全风险控制的监督部门，负责监督人身安全风险控制措施的落实到位。

（四）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位是控制高危作业人身安全风险的责任主体，全面负责组织实施高危作业，落实组织措施、技术措施与安全措施，加强施工作业过程控制，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。

（五）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位控制管辖范围内高危作业的人身安全风险，防止发生人身重伤和死亡事故。

（七）基层班组控制班组作业过程中的安全风险，认真执行安全施工作业票、《作业安全风险分析预控卡》，防止发生人员责任未遂与异常。

（八）个人控制自身作业安全风险，按照《作业安全风险分析预控卡》的要求，规范作业，防止发生个人违章行为。

第五章、控制措施

第一节、电网安全风险控制措施

第十一条、在编制年度运行方式中，应明确各220千伏变电站的110千伏备用通道，特殊运行方式下应保持不得少于2条，且相邻变电站应安排足够备用容量。

第十二条、对中低压侧有电源接入的变电站，应配置低周低压解列装置、高频切机装置、振荡解列装置以及相应的同期并列装置；对可能形成孤立系统的电网，应安排足够的低周低压减负荷容量；变电站中低压侧应配置备自投装置，条件允许时应投入正常运行。

第十三条、安排计划停电时，应充分考虑电网的可靠性和电力电量平衡，按照“主设备与辅助设备、变电与线路、一次设备与二次设备”同时检修的原则安排停送电，统筹协调好基建、技改、检修停电计划，切实减少现场操作，一旦无法避免出现特殊运行方式，则启动预警程序。

第十四条、当电网出现特殊运行方式时，分管生产副总经理是防范电网安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析特殊运行方式期间电网运行存在的薄弱环节和危险点，认真分析、评估电网存在的安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。

（一）调度中心

1、填写电网特殊运行方式预警通知单，分送生产技术部、安全监察部及有关调度机构和运行单位。

2、做好特殊运行方式下的电力电量平衡，督促运行单位做好用电负荷转移运行方式调整方案，尽量转移220千伏变电站内的重要负荷和重要用户。

3、做好特殊运行方式的供电潮流、电压计算工作，核对可能出现的最大潮流是否满足线路、主变的限额，无功电压是否满足规定要求。

4、特殊运行方式下，为保证系统运行安全，相应的线路、主变、母线全保护运行，原则上不安排保护及二次回路停用校验工作。

5、在特殊运行方式申请单开工前应核实相关要求的落实情况，并作为开工的必备条件之一。在特殊运行方式的倒闸操作前，应向现场值班人员交待安全注意事项及特殊运行方式发生事故的严重后果。

6、特殊运行方式下需要加强巡视的设备，应在检修申请单中明确，同时通知相关单位。调度运行人员要加强对特殊运行方式的运行情况的`监视，确保相关的线路、主变、母线等设备输送功率、潮流控制合理。

7、加强对特殊运行方式的运行情况监视，并做好变电站全停的事故预想及应急预案，并组织开展反事故演习，确保特殊运行方式下尽快恢复供电。

（二）生产技术部

1、严格执行防误操作管理要求，加强操作票的逐级预审工作，并及时反馈审核意见和操作注意事项。

2、深入现场，靠前指挥，组织协调变电运行工区、输电工区、变电检修工区及施工单位认真开展危险点分析预控，做细做实安全风险控制措施。

（三）、安全监察部

1、严格执行工作票管理规定，加强工作票的逐级预审工作，确保工作票的正确性。

2、跟踪检查《电网特殊运行方式预警通知单》流转情况，现场检查“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》执行情况，督促检查安全风险控制措施落实情况。

3、应密切关注天气变化趋势，保持同市气象台的联系，按照《江苏电网应对重大气象灾害处置预案》进行特殊气候条件的预警。

4、填写特殊气候条件预警通知单，分送生产技术部、发展建设部、调度中心。

（四）变电运行工区

1、变电所遇到特殊运行方式，操作班班长应组织操作人员对该运行方式危险源点进行认真分析，并制定详细防范措施。

2、操作班班长对操作票要进行审核把关，并合理安排人员进行操作。对于重要操作项目，还要执行《作业安全风险分析预控卡》。

3、加强解锁钥匙管理，原则上正常情况下不允许使用解锁钥匙。如确实因操作需要使用解锁钥匙，如特殊运方、事故处理等，应严格履行审批手续。

3、工作票许可人需到现场许可工作票，要详细交代特殊运行方式发生事故的严重后果及安全注意事项，许可过程要有录音保存。

4、工作许可人员必须按照《变电一次设备作业现场围栏和标示牌设置规范》、《变电二次设备作业现场安全措施设置规范》做好现场安全措施。

5、运行人员要加强对运行设备的巡视，对运行与检修或施工设备的交圈地带要严防死守，特别是在进行施工搭接和与运行设备的安全距离接近允许值时，设备运行单位应安排专人对运行设备进行重点监护。

（五）输电工区

1、单线运行前，要对线路进行一次全面的巡视检查，并做好事故预想和抢修准备。

2、单线运行期间，要加强对线路接头、耐张线夹等部位的红外测温检查，防止接头发热造成断线。

3、单线运行期间，要保持对线路的不间断巡视，重点区域要进行全天候巡视，发现异常和隐患应采取果断措施立即消除，不能立即消除的要派专人24小时看守，并及时上报。

4、单线运行期间，对可能危及线路安全运行的建筑施工作业，必要时要积极与地方行政部门联系，实施暂停施工措施。

（六）输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位：

1、检修、施工前，要根据对检修、施工现场的勘察结果，编制《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》和《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工人员进行安全交底。

2、开工前，要按照工作票或安全施工作业票的要求检查安全措施的落实情况、作业人员的身体精神情况、施工机械的性能情况，并认真进行施工任务、安全措施交底。

3、在高层平台上工作，工具、材料使用绝缘绳索上下传递，地面用绝缘绳索控制，保持其与带电设备的安全距离；高层平台应设置专用的检修电源箱，禁止随意上下施放临时电源线。

4、同塔（杆）架设的线路，当其中一回路停电作业时，检修、施工人员上下传递工具、材料时应使用绝缘绳索，杆塔下人员应将绝缘绳索控制，保持与带电线路的安全距离，防止摆动；工作线路加挂接地线时，应将较长的地线固定好，防止风摆触及带电线路。

5、起重工作时，臂架、吊具、辅具、钢丝绳及重物等与带电体的最小安全距离不得小于《电力安全工作规程》中的规定。

6、加强设备资料的管理，设备调整、更名、线路改道后要做到及时修改资料，确保设备资料与现场实际一致，并且设备、杆塔上必须有的名称、编号、相位以及必要的安全、保护等标志应明显、齐全。

7、加强作业现场安全管理，合理安排人员分工，临近带电设备作业时或危险作业，必须安排专职监护人进行现场监护。认真按照《作业指导书》开展作业，规范检修、施工作业行为，加强关键环节和关键节点的安全控制，确保检修、施工安全。

第二节、人身安全风险控制措施

第十五条、生产技术部召开月度停电平衡会，分析确定下月设备停电检修、技改扩建施工及新设备启动投运中的高危作业，由生产技术部启动预警程序。发展建设部通过定期召开工程协调会，分析确定近阶段基建、技改施工中的高危作业，由发展建设部启动预警程序。

第十六条、当高危作业确定后，按照“谁主管，谁负责”的原则，分管副总经理是防范高危作业人身安全风险的第一责任人，要亲自组织各专业部门认真分析高危作业过程中存在的危险点，评估安全风险，明确分工，落实责任，采取措施，降低风险。

第十七条、对于输变电专业I、II类高危作业，公司生产技术部、发展建设部应分别上报市公司生产技术部、基建部、安全监察部。

第十八条、生产技术部、发展建设部，要认真组织编制高危作业《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》、《施工方案》，按程序审核批准后，组织检修、施工安全交底。

第十九条、安全监察部要加强作业现场安全监查，检查督促“两票”、“三措”和《作业安全风险分析预控卡》执行到位，防范违章指挥、违章作业、违章行为。

第二十条、输电工区、变电检修工区、配电工区、施工单位要针对高危作业的特点，按照《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》的要求，选派工作负责人及工作成员，配备施工作业器具，做好安全措施，组织开展施工。

第二十一条、检修、施工班组，要组织班组人员认真学习《三表三措》、《作业指导书》或《施工组织设计》，熟悉和掌握施工特点及制定的安全技术措施，积极配合工作负责人完成指定的检修（施工）任务。

第二十二条、工作负责人，要认真组织好开工会、收工会，确保每一位成员都清楚工作任务、工作地点、工作时间、停电范围、邻近带电部位、施工过程中的危险点。工作中，工作负责人必须始终在现场认真履行监护职责。当工作地点分散、工作环境比较危险、多班组、多工种作业时，工作负责人应增设专责监护人和确定被监护人员。

第二十三条、登杆塔前，作业人员认真核对应停电检修线路的识别标记和双重名称无误后，方可攀登。登杆塔至横担处时，应再次核对停电线路的识别标记与双重称号，确实无误后方可进入停电线路侧横担。

第二十四条、在带电设备区域内使用汽车吊、斗臂车时，车身应使用不小于16mm2的软铜线可靠接地。在道路上施工应设围栏，并设置适当的警示标志。

第二十五条、工作地段如有邻近、平行、交叉跨越及同杆塔架设线路（平行或邻近带电设备），为防止感应电压伤人，应加装接地线或使用个人保安线，加装的接地线应登录在工作票上，个人保安线由工作人员自装自拆。

第二十六条、扩建、技改设备与运行设备应做到界面清楚，应用高为170cm的固定式临时围栏将作业地点与运行设备进行有效隔开，不得将尚处在施工中的设备提前接入运行系统中。

第二十七条、带电作业应设专人监护。监护人不得直接操作。监护的范围不得超过一个作业点。复杂或杆塔作业必要时应增设（塔上）监护人。

第二十八条、高低压同杆架设，在低压带电线路上工作时，应先检查与高压线的距离，采取防止误碰带电高压设备的措施。在低压带电导线未采取绝缘措施时，工作人员不得穿越。在带电的低压配电装置上工作时，应采取防止相间短路和单相接地的绝缘隔离措施。

第二十九条、配电带电作业时，作业区域带电导线、绝缘子等应采取相间、相对地的绝缘隔离措施。绝缘隔离措施的范围应大于作业人员活动范围。实施时，应按先近后远、先下后上的顺序进行，拆除时顺序相反。装、拆绝缘隔离措施时应逐相进行。

第三十条、双电源和有自备电源的用户，应采取机械或电气联锁等防返送电的强制性技术措施。在双电源和有自备电源的用户线路的高压系统接入点，应有明显断开点，以防止停电作业时用户设备返送电。

第三十一条、各级领导干部及专业管理人员，要按照到场要求和到位标准，深入作业现场，深入基层班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。

第六章、附则

第三十二条、本细则自发文之日起实施。

第三十三条、本细则由公司安全监察部负责解释。

篇7：电气工程安全风险管控论文

随着国家电力行业的迅速发展，高压工程建设速度越来越快，电网建筑规模不断扩大，对施工质量要求越来越高。在实际线路施工过程中，受到地形、自然、线路的影响，施工人员要进行高空作业，大大增加施工安全隐患和风险。对电气施工而言，具有很强的专业性，具体包括地基施工、地质测量、杆塔架设等，很容易安全事故。因此，施工单位要分析潜在的安全隐患，控制好安全风险管理，并对安全风险进行严格的控制和管理，保证施工安全和施工质量。下面首先分析输电线路施工安全管理存在的问题，接着提出了相应的解决措施。

1.电气施工安全风险

在电气工程施工过程中，涉及很多内容，对施工安全管理要求比较高，很容易受到外界因素的干扰，增加了安全隐患。下面就针对电气施工安全风险展开论述。1.1工程安全基础存在问题。在电气工程施工过程中，施工单位虽然制定完善的安全管理规章制度，明确了安全管理标准，努力提升安全施工管理水平。但是在实际管理过程中，施工人员没有认真落实安全施工责任机制，对安全风险认识不到位，尤其在进行爆破、开挖、登高以及杆塔工程施工过程中，危险性比较高，安全风险不断增加，影响了电气工程安全施工管理。1.2安全管理责任落实不到位。对电力工程线路安全管理人员而言，没有结合实际情况，深入施工一线，对潜在的安全隐患无法正确识别，无法真正掌握在施工过程中产生的巨大安全风险。在实际管理过程中，存在失察的情况，无法真正把安全管理责任落实到位，影响电气工程的安全管理，威胁到施工人员的人身安全。1.3现场安全管理不到位。在实际安全施工现场，施工安全管理制度不完善，没有严格制定施工安全管理的规程，安全管理责任落实不到位，出现逐级减弱的情况，导致施工现场安全管理机制流于形式，无法充分发挥现场安全管理的作用。另外，还有的施工单位不重视施工技术安全管理，没有制定完善的安全管理组织方案，存在套用的情况，安全施工技术交底工作不到位，不利于安全管理工作顺利进行。1.4安全投入不到位。在进行电气施工过程中，就要不断增加安全投入，为电力工程施工创造安全的施工环境。但是实际过程中，随着电网建设规模不断扩大，施工企业为了满足实际施工需要，就聘用大量的施工人员，这些人员没有经过专业的安全培训，具有很强的流动性，缺乏必要的施工现场的安全管理经验，增加了安全施工管理难度和安全管理风险。另外，施工单位为了获得更多的经济效益，就忽视了安全投入，无法帮助施工人员进行有效的管理，对影响施工安全的机械、设备、工具没有进行有效检验。

2.电气施工安全管理风险规避措施

2.1控制线路工程施工流程。

在进行电气施工过程中，要严格施工标准，做好基础施工质量；施工单位要选择经验丰富、素质较高的施工人员。在进行土方施工过程中，要做好地质勘查工作，考虑地下水位，避免出现坍塌的情况，保护施工人员的人身安全。在进爆破施工过程中，施工单位要科学合理分析爆破范围，明确爆破标准，保证施工人员安全。施工单位要结合实际施工特点和性质，建立完善的施工组织计划，控制好整体的施工流程，建立完善安全施工管理体系，对施工人员进行具体的指导，减少外界不良因素的干扰，有效的规避安全风险。

2.2控制施工质量管理。对电气工程施工而言，施工存在质量问题，会增加了施工的安全风险和安全隐患，威胁到施工人员的人身安全。在进行电气工程安全管理过程中，施工单位要加强对施工质量的管理，制定完善的管理计划，不断解决遇到技术难题。因为对电气工程施工而言，需要采用先进的检查方法对存在的质量问题，不断消除潜在的安全隐患，避免出现安全事故。比如在实际施工过程中，出现暴雨、冰雹或者大风等天气，会对线路施工产生极为不利的影响，导致线路出现断裂的情况，需要施工人员在极端天气过去以后，进行抢修，保证施工质量。在电气工程施工过程中，需要进行大量的架设工程，施工距离很长，增加了各个联系点的难度，因此，在进行高空作业过程中，施工单位要为施工人员提供可靠稳定的`安全防护设备，保护施工人员和人身安全。作为施工人员要充分了解线路布局，加强自我安全保护意识，制定完善的施工安全管理计划，明确施工人员的责任，严格按照施工安全标准进行施工。

2.3做好施工人员的安全技能培训。在电气工程施工开始前，施工单位要结合施工人员特点，对他们进行严格技能培训，不断优化人力资源结构，从根本上提升他们的施工技术，不断积累相应的安全技术经验。另外，施工单位要建立完善的三级安全网安全协议，结合实际施工情况，明确安全管理人员的职责和责任，对施工人员实际施工进行安全方面的指导，提升安全管理的针对性，避免出现不必要的安全事故，造成人员伤亡和财产损失。在实际培训过程中，施工单位要求施工人员认真观看电气安全事故视频，通过实际的教训，提升施工人员人员安全风险防范意识，在施工过程中坚决避免违规操作施工，提高安全文明施工意识，善于发现在施工过程中存在的安全隐患和风险，提高自我风险防范意识，有效规避在施工过程中出现的安全风险，保证施工能够安全顺利进行。

篇8：风险管控管理制度

一、目的：

识别、评价影响职业安全健康的危险源，确定、更新《重大危险源清单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。

二、适用范围：

适用于公司在各项管理、生产和服务过程中危险源的识别、评价、确定和更新。

三、术语

1、事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。

2、事件：造成或可能导致事故的情况。

3、危险源(危害)：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

4、相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。

5、风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。

6、风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。

7、安全：免除了不可接受的风险的状态。

8、可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

四、评价时机：

1、总经理承诺常规活动每年一次(一般不超过12个月)。

2、非常规活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前：

新建、改建、扩建项目；

技术改进项目；

生产设施的变更项目。

五、评价依据：

1、有关安全法律、法规的规定。

2、有关行业的规范，技术标准。

3、公司的安全管理标准、技术标准。

4、公司的安全生产方针和目标。

5、合同规定。

六、职责

1、各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新,并将结果填入《危险有害因素辨识评价表》，书面报送安全环保科。

2、安全环保科负责对全公司的危险源作进一步辩识、汇总、登记及评价。

3、综合办公室、安全环保科负责组织各部门负责人、安全生产管理人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员进行风险评价。

4、安全环保科负责确认重大危险源清单。

七、评价程序

八、评价方法：

根据公司的实际情况，确定选择：安全检查表分析（SCD对设备设施（安全生产条件）、工作危害分析表（JHA）对作业活动、预危险性分析（PHA对系统危险性、HAZO就对危险性工艺等进行风险评价

九、风险评价

1、风险评价的组织，公司设立风险评价组织

组长：总经理

副组长：分管安全生产副总经理

成员：安全环保部、设备管理部、生产管理部、技术中心、工会有关人员

2、重大危险源风险评价

（1）频次、时机

A、安全环保部对公司级五个重大危险源（包括上报盐城市安全局的危险化学品重大危险源等），每季度评价一次，分别在每季度上旬找出其危险因素，确定其危险等级，注意其变化趋向，写出安全评价报告，报到盐城市安监局，制定安全措施，使其风险降低。

B、对其他危险部位每年进行两次风险评价，分别在第二、四季度每月上旬关注其他危险部位危险动态，特别是随气温变化趋势，写出报告报到安全环保部备案。

C、班组级危险点，每年进行一次风险评价，时间定在大中修后的10天内，针对情况变化，确定其危险程度，特别注意工艺设备变动后的人员培训教育。

D、随时进行风险评价，生产运行中突然出现问题或经过短暂超温、超压运行，受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或按照实际要求接受同行业事故教训时，由公司安全环保部组织一次风险评价。

（2）重大危险源风险评价

A、依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，评价内容应全面。

B、根据风险评价，正确划分风险等级，记录重大风险，形成《重大风险清单》。

控制措施

A、根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，逐项采取控制措施，并形成控制措施清单。

B、控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。

C、安全部门应建立重大危险源管理制度，按照《危险化学品重大危险源辨识》。(GB18218-)的标准确定企业的.重大危险源。

D、安全部门应对重大危险源登记建档，并进行定期检测、评估、监控。

E、安全部门应制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；

F、公司安全环保监察处应将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。

G、构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

风险控制

A、根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施。

B、对确定为重大隐患的项目，应建立档案。

C、评价结果应对从业人员进行宣传、培训。

3、非重大危险源的评价频次、时机

A、按照公司生产装置和生产管理分工，按厂房所在的位置，内部各种设备装置及工艺性质，所进行生产经营活动的人数状况、活动频次等，作业流程各阶段、各步骤、分析每一个生产经营活动，每个时段存在什么危害，一旦出问题，首先会受到伤害的人员及人数，伤害程度可能性大小进行全面分析形成文件，提出措施，一方面单位以一定形式进行公布、学习、考核，另一方面车间备案。

B、非重大危险源评价由车间安全第一责任人任组长，由安全员、技术员和个别班组长为成员，进行经常性危害辨识，辨识结束写出报告，经生产处、设备处、安全处审阅批准后实施。

C、各车间按其各白的工作性质以岗位、工段或工种为主，每年进行一次评价。当遇有重大变更时，应随时进行。

4、风险评价结束

编制风险评价报告，除本单位留存外，还应报送上一级管理部门备案

十、风险信息更新

A、对常规活动每年应定期进行风险评价和评审，非常规活动应在实施前进行风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。

B、每年定期评审或检查风险控制结果。

C、当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。

篇9：风险管控管理制度

第一章总则

第一条为有效实施食品安全风险监测制度，规范国家食品安全风险监测工作，根据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》，制定本规定。

第二条食品安全风险监测，是通过系统和持续地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的监测数据及相关信息，并进行综合分析和及时通报的活动。

第三条卫生部会同国务院质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理以及国务院工业和信息化等部门本着及时性、代表性、客观性和准确性的原则制定、实施国家食品安全风险监测计划。

第四条卫生部会同国务院有关部门在综合利用现有监测机构能力的基础上，根据国家食品安全风险监测工作的需要，制定和实施加强国家食品安全风险监测能力的建设规划，建立覆盖全国各省、自治区、直辖市的国家食品安全风险监测网络。

省、自治区、直辖市卫生行政部门会同省级有关部门，根据国家和本地区食品安全风险监测工作的需要，制定和实施本地区食品安全风险监测能力建设规划，建立覆盖各市(地)、县(区)，并逐步延伸到农村的食品安全风险监测体系。

第二章监测计划的制定

第五条国家食品安全风险监测计划应根据食品安全风险评估、食品安全标准制定与修订和食品安全监督管理等工作的需要制定。

国务院有关部门根据食品安全监督管理等工作的需要，提出列入国家食品安全风险监测计划的建议。建议的内容应包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名称、相关食品类别及检测方法、经费预算等。

第六条国家食品安全风险评估专家委员会负责根据食品安全风险评估工作的需要，提出制定国家食品安全风险监测计划的建议，于每年6月底前报送卫生部。

卫生部会同国务院有关部门于每年9月底以前制定并印发下年度国家食品安全风险监测计划。

在制定国家食品安全风险监测计划时，应征求行业协会、国家食品安全标准审评委员会以及农产品质量安全评估专家委员会的意见。

第七条国家食品安全风险监测应遵循优先选择原则，兼顾常规监测范围和年度重点，将以下情况作为优先监测的内容：

(一)健康危害较大、风险程度较高以及污染水平呈上升趋势的;

(二)易于对婴幼儿、孕产妇、老年人、病人造成健康影响的;

(三)流通范围广、消费量大的;

(四)以往在国内导致食品安全事故或者受到消费者关注的;

(五)已在国外导致健康危害并有证据表明可能在国内存在的。

食品安全风险监测应包括食品、食品添加剂和食品相关产品。

第八条制定国家食品安全风险监测计划的同时应制定国家食品安全风险监测计划实施指南，供相关技术机构参照执行。

第九条国家食品安全风险监测计划应规定监测的内容、任务分工、工作要求、组织保障措施和考核等内容。

第十条国家食品安全风险监测计划应规定统一的检测方法。

食品安全风险监测采用的评判依据应经卫生部会同国务院有关部门确认。

第十一条卫生部根据医疗机构报告的有关疾病信息和国务院有关部门通报的食品安全风险信息，会同国务院有关部门对国家食品安全风险监测计划进行调整。

第三章监测计划的实施

第十二条承担国家食品安全风险监测工作的技术机构应由卫生部会同国务院质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理等部门确定。

承担食品安全风险监测工作的技术机构应具备食品检验机构资质认定条件和按照规范进行检验的能力，原则上应当按照国家有关认证认可的规定取得资质认定(非常规的风险监测项目除外)。

第十三条承担国家食品安全风险监测工作的技术机构应根据有关法律法规的规定和国家食品安全风险监测计划实施指南的要求，完成监测计划规定的监测任务，按时向卫生部等下达监测任务的部门报送监测数据和分析结果，保证监测数据真实、准确、客观。

第十四条卫生部指定的专门机构负责对承担国家食品安全风险监测工作的技术机构获得的数据进行收集和汇总分析，向卫生部提交数据汇总分析报告。卫生部应及时将食品安全风险监测数据和分析结果通报国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理以及国务院商务、工业和信息化等部门。

第十五条卫生部会同国务院质量监督、工商行政管理、国家食品药品监督管理及国务院工业和信息化等部门制定国家食品安全风险监测质量控制方案并组织实施。

第十六条省、自治区、直辖市卫生行政部门组织同级质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理、工业和信息化等部门，根据国家食品安全风险监测计划，结合本地区人口特征、主要生产和消费食物种类、预期的保护水平以及经费支持能力等，制定和实施本行政区域的食品安全风险监测方案。

省、自治区、直辖市卫生行政部门应将食品安全风险监测方案、方案调整情况报卫生部备案，并向卫生部报送监测数据和分析结果。

国务院卫生行政部门应当将备案情况、风险监测数据分析结果通报国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理以及国务院商务、工业和信息化等部门。

第四章附则

第十七条本规定相关术语定义如下：

食源性疾病监测：指通过医疗机构、疾病控制机构对食源性疾病及其致病因素的报告、调查和检测等收集的人群食源性疾病发病信息。

食品污染：指根据国际食品安全管理的一般规则，在食品生产、加工或流通等过程中因非故意原因进入食品的外来污染物，一般包括金属污染物、农药残留、兽药残留、超范围或超剂量使用的食品添加剂、真菌毒素以及致病微生物、寄生虫等。

食品中有害因素：指在食品生产、流通、餐饮服务等环节，除了食品污染以外的其他可能途径进入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、违法添加的非食用物质以及被作为食品添加剂使用的对人体健康有害的物质。

第十八条本规定自发布之日起实施。

篇10：组织风险管控

一、组织结构与环境的不相适应风险

环境的不确定性影响着企业对环境的信息需求和从环境中获取资源的需求，这直接影响着企业组织结构的设计，环境的不确定性可以从环境的复杂性和稳定性两个维度进行考察。环境的复杂性指与企业经营有关的外部因素的数量与不同之处，如消费品企业面临消费者这样单一的市场环境就比电信运营商面临许多不同顾客的市场环境简单得多。环境的稳定性指环境因素的变动程度，一个环境领域如经过一年或几个月仍然保持不变就是稳定的。而不稳定的环境下影响企业经营的因素会突然变化，如竞争对手对企业的市场行为做出了针对性或对抗性行动，这会导致竞争环境的不稳定。

环境不确定性程度直接影响着企业组织结构的设计，具体表现在对职位和部门、组织的分工和协作方式、控制过程及计划和预测等方面。当外部环境的复杂性增加时，外部环境中的每个因素都需要一个岗位或部门与之联系，组织结构中的职位和部门的数量会增加，这样增加了企业组织内部复杂性。当外部环境迅速变化时，组织的各部门在处理外部环境中的不确定性方面变得高度专业化，每一部门的成功都要求具有专门的知识技能和行为，表现出较大的差异。

组织的差异化程度越高，部门之间的协作就越困难，从而组织中承担协调整合功能的固定机构和人员(如品牌经理、客户经理)与临时机构等(各种委员会)就越多。因此不确定性高的环境下，运行良好的组织具有较高的内部差异化和整合水平，反之不确定性低的环境中运行良好的组织则差异化和整合水平相对较低。

环境的不确定性也必然影响着组织内部的规范化程度。当外部环境迅速变化时，组织内部相对松散，控制较弱，更具适应性，管理灵活性较高。当外部环境较为稳定时，组织内部的规章、程序和权力层级较为明显，组织的集权化程度和管理稳定性程度较高。

二、组织结构与集团战略的不相适应风险

根据钱德勒的研究，公司战略对企业组织结构设计起着决定性的作用，公司战略对企业组织结构形式的影响见表。后来的研究表明组织结构的变革也可引导企业新战略的形成和发展。采用专业化经营战略的公司通常采用集权的职能制，其原因是由于经营的产品品种单一，管理比较简单，管理人员较少，有利于加强控制，降低成本，提高质量，

采用主副业多元化战略的公司主业通常采用直线职能制，理由同上，对于共享相关资源的副业通常采取单独核算的组织形式，以免给主业增加负担。对于实行纵向一体化的企业，由于产业价值链上的各环节同时，对外对内经营，根据各环节之间的关系实行灵活的混合制结构有利于保持各部分的活力，同时便于控制。对于为共享价值链某环节的横向一体化的公司多采用事业部制，有利于共享资源的统一控制和充分发挥各业务模块的积极性。采用无关多元化经营的企业由于主要共享公司的无形资源，所以来用母子公司制有利于降低总部对相关业务的过度干预。

经经营战略略组织结构构

专业化职能制

主副业多元化附有单独核算单位的职能制

限制性相关多元化(纵向一体化)混合结构

非限制性相关多元化(共享价值链某一环节)事业部制

无关多元化母子公司制

三、组织结构与企业人员素质的不相适应风险

人员素质对组织结构设计的影响目前还没有引起足够的重视，但是在组织结构设计中对人员素质的影响考虑不够会产生较严重的问题。比较典型的例子是麦肯锡为实达做的组织结构设计咨询，将实达由原来各产品线独立经营的事业部改为销售资源共享的产品经理制后，由于产品经理主要由原工程人员调整而来，但他们多数不懂营销，不能承担产品线的策划管理之职，而客户经理主要由原销售人员调整而来，他们对其他相关的产品技术缺乏较深入的了解，无法承担为客户提供整合服务的职能，因此组织结构调整后导致经营状况大幅下滑。

人员素质对组织结构的主要影响

(1)集权与分权。企业中层管理人员专业水平高，管理知识全面，经验丰富，有良好的职业道德，则管理权力可较多地下放;反之，则权力应多集中一些。

(2)管理幅度大小。管理者的专业水平、领导经验、组织能力较强，就可以适当地扩大管理幅度;反之，则应缩小管理幅度，以保证管理的有效性。

(3)部门设置的形式。如实行事业部制须有比较全面领导能力的人选担任事业部经理，实行矩阵结构，项目经理人选要求有较高的威信和良好的人际关系，以适应它责多权少的特点。

(4)定编人数。人员素质高，一人可兼多职，可减少编制，提高效率:人员素质低，则需将复杂的工作分解由多人来完成。

(5)协调机制。员工具有良好的协作风格可以在某种程度上弥补协调机制设计上的不足:反之，如果员工本位主义严重，又缺乏必要的沟通培训，则部门间必然扯皮不断，工作效率低下，需要加强协调机制的设计。

篇11：风险分级管控课件

风险管控以风险辨识和风险评估为基础，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、物、环、管”的最佳匹配，明确管控对象和重点，进一步落实安全生产责任制，管控标准与措施执行，使风险源始终处于受控状态，通过超前预防，确保企业安全生产长治久安。

集团公司坚持“以人为本、预防为主”的基本原则，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节，以及生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查、分级和评估，建立安全风险数据库，绘制空间分布图，制定相应防控措施，增强风险意识，提升风险管控能力，有效防控重特大事故，确保安全生产。

为确保分级管控工作落实到位，集团公司成立以副总经理、安监局局长杨乃时为组长的煤矿安全风险管控工作领导组。领导组办公室设在安监局，领导组对所属各煤矿单位的安全风险管控工作进行统一组织协调和监督指导，研究解决存在的问题。

安全风险管控的主要内容包括：一是风险辨识。发动全体职工对工作场所和责任区域内可能导致事故发生的风险点逐一排查、登记，找出各类不安全因素，明确管理对象。二是风险评估。对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值(单位：分)，其中D为作业地点、关键环节等存在的安全风险，L为事故发生的可能性，E为人员接触危险环境频率，C为发生事故产生的后果。三是风险等级。按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注警示，并及时关注风险源动态变化情况、及时变更警示等级。四是管控措施。从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离危险源、采取技术手段等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。五是风险公告。对存在的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施等，在醒目位置和重点区域设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险卡片，标明安全风险可能引发事故隐患的类别、事故后果和管控措施等。

集团公司要求，各单位主要领导要高度重视，将安全风险管控工作摆上重要议事日程，制订具体实施方案，明确工作内容、方法和步骤，分专业将普查任务进行分解，责任到人。逐步利用信息化安全监管平台，在风险排查、评估的基础上，建立安全风险等级数据库，绘制“四色”安全风险空间分布图，通过对产生的'风险进行监测、分析、评估、预警、控制，形成安全风险预控管理体系，从源头上遏制重特大事故，确保安全生产。

集团公司对完成安全风险评估的单位逐一验收，对到期未完成的单位考核5万元，并对责任分管领导考核5000元。同时，对安监系统参与“赛马”机制的分管领导进行挂钩考核，与煤矿安全生产大检查工作同检查、同督导、同通报。

篇12：风险分级管控课件

单家村煤矿按照“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的工作要求，牢固树立“风险无大小”的红线意识和“管控无特例”的底线思维，构建起安全风险分级管控体系，实施了安全风险分级管控“三化”措施。

一是风险点排查常态化。该矿制定下发《安全风险分级管控制度》，健全完善安全生产责任制，构建以矿长、总工程师为主体，下设专业科室的安全技术管控体系，按照“从细排查源头风险点，从深管控风险关键点，从严治理现场隐患点”的工作要求，实行月度安全隐患排查和风险点分级排查一并纳入月度“双险双控”机制，全面、全方位、全过程排查井上下安全隐患和风险点，形成“关口前移、纵深防御”的“大快严”集中行动安全风险分级管控体系、全覆盖、无缝隙的“双险双控”管控网络体系和矿、区队（科室）、班组（岗点）“三位一体”的风险控制目标责任体系。目前，已排查各类190处，《生产经营单位安全生产风险点名册》即将汇编成册。

二是风险点措施精细化。该矿将排查出的风险点，紧紧围绕“人、机、物、环”方面的危险源，制定管控责任单位、管控责任人和具体管控措施（包括制度管理措施、施工工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），建立健全安全风险挂牌督办制度、安全风险公示制度和安全操作“明白卡”制度，重点强化“一通三防、防治水、顶板管理、提升运输、火药放炮、职业卫生、安装撤面和零星工程”等环节的风险点管控，在时间上、空间上和管理上，实现了风险预控、动态管控、全过程监控。

三是风险点管控闭合化。该矿对排查确认的风险点，实行闭环控制以及责任问责和追究，变事后事故追究为超前风险追究，做到“小风险不放过，大风险不回避，问题处理不过夜”。对动态安全风险，实行验收员、班组长、跟班副区长和现场安全员“四位一体”管控制和专业动态管控制。为确保风险分级效果，对安全管理状况及时通报，每周一将上周科室全覆盖检查、管理人员的走动式管理、安全信息整改以及薄弱人员排查情况等，在周安全办公例会上通报，对不安全行为以及影响安全生产的因素给予及时预警，强力推进了风险管控、隐患排查治理和安全信息化体系建设，有效防范遏制各类事故的发生，确保了矿井安全生产形势持续稳定健康发展。（单家村煤矿安全科李存印）

篇13：风险管控读书心得

按照市委《关于开展廉政风险防范管理工作的实施意见》精神，我委全面开展廉政风险防范管理工作并取得明显成效，现将相关工作开展情况总结如下：

一、广泛开展思想动员，切实加强组织领导

根据党风廉政工作会议精神，结合我委自身实际，我委及时召开全体职工动员大会，学习相关文件精神。

为使廉政风险点防范管理工作取得实效，成立了以党工委书记龚军为组长，管委会主任蔡强、纪工委书记陶国玉为副组长，管委会副主任尹力、徐昌明、建设中心副主任苏玉军、张科、管芜萌为成员的廉政风险防范管理工作领导小组。其中组长全面负责廉政风险防范管理工作，副组长负责对各项措施的督导和落实情况进行监督，领导小组下设办公室，由陶国玉同志兼任办公室主任，具体负责开展廉政风险防控管理工作的组织、指导、协调、督查和检查分析等各项工作。

研究制定了《廉政风险防控管理工作的实施意见》，部署有关工作，全面启动廉政风险防范管理工作

二、扎实深入开展廉政风险防范管理工作

1、梳理职权清单。根据我委工作特点，对内设机构和工作岗位的权力、职责、等进行研究梳理，填写了《行政职权明细表》，并将各项权力运行过程以流程图的方式明确下来。

2、查找评估廉政风险。一是查找廉政风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，全体干部职工深入查找在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面的廉政风险。二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、科室风险和单位风险，分别填写了个人、科室和单位《廉政风险点自查表》。三是评定风险等级，针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级。对已自查出的各类风险，经办廉政风险防范管理小组开会审核把关后，在一定范围内进行公示，并审核备案。四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施后，都经分管领导审核后报党组备案，科室风险在研究制定具体防控措施后，并审核备案，针对单位风险，在制定具体防控措施和相关工作程序后，报纪工委审核。

通过近期廉政风险防范管理工作，基本摸清了我委廉政风险底数，为建立廉政风险预警系统、廉政风险分级管

理和风险动态监督打下了良好的基础。

为进一步落实好廉政风险防范管理各项工作任务，20__年下半年工作的具体目标和措施如下：

一、加强廉政教育

推进惩防体系构建工作，教育是基础。反腐倡廉一直是我党的重大政治任务，要认真开展廉政风险防范工作，加强惩防体系建设。一要坚持开展一周一课的党课活动，利用每周一上午两小时的时间，组织我委全体干部职工学习，传达省、市、区的有关文件和党风廉政建设的精神。二是要广泛开展丰富多彩的廉政文化活动，形成群策群力、齐抓共管的廉洁文化建设格局。具体要开展好“五个一”活动：看一次党风廉政教育电教片，上一堂党风廉政教育课，写一篇党风廉政教育体会文章，开一次党风廉政教育座谈会，做一次党风廉政教育测试题。以“筑惩防大堤，树``新风”为主题，积极推动廉政文化内容形式创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣，以贪为耻”的风尚。

二、加强制度建设

1、健全完善反腐倡廉基本制度

推进惩防体系构建工作，制度是保障。全面贯彻落实惩防体系建设的精神，根据我委业务工作的实际，建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、重大决策征求意见等各项制度，建立决策失误责任追究制度。落实集体领导与个人分工负责相结合的原则，完善内部监督约束机制和责任追究机制;制定民主生活会实施细则，进一步规范和落实民主生活会制度;完善领导干部述廉、目标考核制度;完善并严格执行领导干部重大事项请示、报告和制度;完善党内民主集中制度，重大事项坚持党内协商，共同决策;健全完善党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，逐步推进财务、工程、采购等各项政务党务公开。真正形成用制度管权，按制度办事，靠制度管人的有效机制，确保各项工作有法可依、有章可循、严格按制度办事、努力从源头防治腐败问题发生。

2、健全完善源头防治腐败制度

针对关键岗位和重点环节，深入分析查找容易诱发不廉洁行为、腐败问题的部位和环节，建立健全相关行政、业务管理制度，规范办事程序，加强内控约束，堵塞漏洞，消除隐患。

3、严格行政处罚程序

加强处罚款的财务和票据管理，严格实行财务收支两条线，有专人负责票据的管理，使用统一规定的票据，出具的票据一律使用专用公章。

5、规范各项资金使用和管理

规范和加强各项资金的使用管理，保证资金合法、合理、有效使用，提高投资效益，推进我委事业健康发展。认真贯彻执行建设与管理各项规章制度，合理使用各项资金，规范各项资金预(结)算、决算管理，要切实提高干部职工的防腐拒变的能力，完善我委工作惩防体系建设，确保“工程、资金、干部”三个安全。

三、加强监督检查

(一)加强党内监督

加强和改进党内监督，深入贯彻党内监督条例。加强对党员干部履行职责情况和廉洁自律情况的监督检查，严肃查处党员干部中出现的违规违纪问题。要严格执行民主集中制、领导班子议事规则、民主生活会，积极开展党内询问和质询，运用干部述廉评议、廉政谈话等措施，加强对党员干部廉洁从政情况的监督。深化党务公开，改进和完善监督的方式方法，提高监督的权威性，注重监督结果的运用，确保群众知情权、参与权、监督权，确保监督效果。

(二)加强行政监督

要通过群众评议问责、工作督查问责、效能投诉问责等途径，进一步加强行政监督。今年下半年要重点抓好以下二个工作：一是要开展阳光政务行动，深化政务公开，认真贯彻落实政府信息公开条例，要确保每项交易活动的每一个环节信息公开、透明、充分、完整，提高透明度。二要及时查处工作人员在勤政廉政方面存在的问题。

(三)加强社会监督

要通过召开座谈会、发放征求意见表、设置意见箱等多种形式广泛征求意见。要实行交易服务公开承诺制，主动接受社会监督。继续深化政务公开。

四、深化作风建设

进一步加强党员干部思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风建设，继承党的光荣传统，发扬艰苦奋斗精神，大兴求真务实之风，讲党性、重品行、作表率，讲实话、察实情、办实事、求实效，以优良的党风促政风带民风，着力营造“党风正、政风清、民风和”的社会环境。

(一)开展“提高工作效率、提高服务水平，降低公务支出、降低行政成本”效能建设主题活动，从加强作风建设、加强效能建设、坚持勤俭办事、健全管理机制四个方面入手，进一步提高工作效率。规范公务接待，加强公务用车管理。

(二)开展“服务效能大排查”活动，推行提质、提速、提效和零差错、零违纪、零投诉“三提三零”效能工作法。通过开展单位内部集体查找、个人服务效能自查、互查互评查找服务效能方面存在的问题，制订并落实整改措施，建立长效机制。

总之，我们继续认真组织开展自查惩防体系建设工作，明确方向，狠抓落实，扎实推进，努力取得党风廉政建设和反腐败斗争新成效，为黄河新区持续发展营造稳定和谐的环境。

篇14：风险管控读书心得

20__年，对兴隆台区农村信用合作联社来说，是一个不平常的年度——央行票据兑付成功了!它的成功兑付，标志我区农村信用社体制改革又走上了一个新台阶。在这一年里，全区信用社风险管理工作围绕“票据兑付为第一要务”和省联社提出的“改革年”的风险管理工作要求，积极工作，扎实进取，使风险管理工作进一步得到规范，资产质量逐步好转，各项工作得以稳步推进，有效地促进了全区信贷资产质量持续好转，现将风险管理工作情况总结如下：

一、不良贷款清收指标完成情况。

截止到12月末，各项不良资产余额13286万元。其中，表内不良资产余额5021万元，票据置换不良资产余额53万元，抵债资产余额4330万元，系统内重点监控类不良贷款余额3870万元。

(一)表内不良贷款清收情况。年初表内不良贷款余额5806万元，12月末表内不良贷款余额5021万元，比年初下降785万元。其中，全年账务调整新增不良贷款77万元，累计清收862万元。完成办事处下达清收任务指标900万元的87.22%。

(二)票据置换不良贷款清收情况。截至20__年12月末，我社已处置置换资产2524万元，占置换资产总额的97.94%。其中，现金收回80万元，占置换资产总额的3.10%;以抵债资产方式收回1万元，占置换资产总额的0.04%(见处置清单1);确实无法收回并已取得相关证明材料的2443万元，占置换资产总额的94.80%。目前，有53万元的置换资产正在清收落实过程中占置换资产总额的2.06%。

(三)重点监控类不良贷款清收情况。12月末重点监控类不良贷款余额3870万元，比年初下降731万元。

(四)抵债资产情况。12月末，抵债资产余额4330万元，比年初的2711万元净增加1619万元。其中，接收抵债资产1711万元，全年共处置变现92万元。

二、风险管理各项工作开展情况

(一)健全机制，充分发挥职能部门作用。联社的风险管理委员会，工作中严格按照省联社对风险管理工作要求履行职责，不走过场，全年共召开风险管理委员会工作会议18次，议事21项，并形成会议纪要，同时对基层社的风险小组的工作进行指导和检查，切实把风险管理工作落到了实处。

(二)不良贷款清收目标明确，措施得力，成效显著

1、以票据兑付为第一要务，做好票据置换不良贷款清收处置工作。新年伊始，联社首先统一思想，专门召开了几次清收工作会议，并成立了票据兑付领导小组，领导小组下设办公室。专项票据置换资产清收处置工作落到风险管理部，主要负责对全辖置换资产清收处置工作的指导、督促、检查和考核。在清收工作中，由于各级领导高度重视并和亲自参与，使基层信贷人员清收信心大增，士气高涨，清收速度明显加快，清收效果显著提高。经过前五个月清收会战，兴隆台区联社票据置换不良贷款清收工作这个老大难问题终于有了突破。全辖共清收现金243笔81万元，收集证明材料758笔2443万元，达到了央行票据置换资产兑付考核的标准。这次清收实际意义，不仅仅是达到票据兑付考核标准，而且会为以后不良贷款清收打下良好基础，提供一定的宝贵经验。

2、有的放矢，做好表内不良贷款清收工作。首先，落实指标，奖罚分明。按照省联社清收不良贷款工作部署和市办事处下达的任务指标积极动员，层层落实责任，合理分配指标，并采取硬性措施。逐级建立了不良贷款清收责任机制和严格的奖惩措施，在行政处罚和经济奖惩上也提出了严格的具体要求。对未能完成本年度清收指标计划的，要严格按照《经营指标考核暂行办法》考核验收，除执行扣发工资外，严重的还要对其领导班子成员集体解聘等等;对能够完成不良贷款清收指标计划的，对先进单位和个人给予重奖。其次，领导带头，克服困难全力攻坚。为了达到清收的目的，我联社理事长亲自挂帅，积极与政府相关部门沟通，寻求合作。对实在不能以现金偿还的不良贷款，就寻求以政府优良资产置换。截止到12月末，全辖共清收表内不良贷款贷款862万元。由于奖罚分明，措施得力，不良贷款总的清收任务完成指标的87.22%。

3、多策并举，全力清收，确保实效。不良贷款清收工作是一项复杂而有细致的工作，在清收过程中始终强调信贷人员必须要有高度责任心，事业心，不要放过任何清收机会;加强与当地政府沟通，协助清收，提高清收效率。比如农户贷款，凡是信用社与村里关系协调好的，信贷人员就很容易清收。在与地方政府合作中，抓住一切机会清收不良贷款。3月6日办事处下发了《中国人民银行盘锦市中心支行关于核查20__年市政府表彰二、三等功公务员人选信用状况的函》的文件，兴隆台区联社高度重视，在全辖范围内立即细致排查，利用这次机会，成功收回了一笔3万元的不良贷款，等等。

(三)抵债资产管理、接收、处置

一是现有抵债资产的管理。依照《辽宁省农村信用社抵债资产管理办法》(辽农信联[20__]60号)和《盘锦市兴隆台区农村信用合作联社抵债资产管理办法》的文件要求，在抵债资产的管理中始终坚持“严格控制、合理定价、妥善保管、及时处置”的原则。在日常管理中始终坚持抵债资产检查监督制度，进一步完善了档案资料。根据不同资产类型建立了抵债资产总账、明细账及卡片帐，详细登记债务人名称、抵债资产名称、种类、规格、数量、产权证号、抵债时间、入账价值、存放地点、管理责任人的更替纪录、处置时间、处置方式、处置净收入等。二是抵债资产的接收工作。首先，坚持“严格控制”的原则，从严控制以物抵债。要求基层信用社在清收不良贷款工作中以现金方式清收为第一选择，债务人、担保人无货币资金偿还能力时，要优先选择以直接拍卖、变卖非货性性资产的方式回收债权。当现金受偿确实不能实现时，可接收以物抵债。其次，强调“合理定价”原则，对接收的抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础合理定价。本年度共接收7笔抵债资产，金额为1711万元。第三，抵债资产的处置工作。始终坚持“妥善保管，及时处置”的原则。抵债资产处置坚持公开透明原则，坚持采用公开拍卖方式进行处置。今年全辖抵债资产共处置2项，金额92万元。

(四)信贷资产五级分类工作

高度重视信贷资产五级分类工作，积极配合信贷部对分类意见进行审核认定，并做好不良贷款五级分类监测和考核。树立实行信贷资产风险五级分类是树立审慎经营理念的需要，是动态、真实的反映信贷资产风险变化情况，判断信贷资产实际损失程度，为确定和处置信贷资产风险提供科学、准确依据的需要，是强化风险管理意识，及时防范、化解信贷风险，提升信贷管理水平的需要。全辖上下统一思想，提高认识。特别强调信贷资产风险五级分类是风险管理的重要手段，也是增强风险预警能力，全面提高农村信用社信贷管理水平的有效途径。今年，按照《辽宁省农村信用社信贷资产风险五级分类管理暂行办法》(辽农信联[20__]104号)要求对五级分类采取“按季分类、按月调整”的原则，即各经营机构按季对所有信贷资产进行一次五级分类，同时将五级分类纳入日常信贷管理，根据信贷资产风险变化情况进行按月监控和调整，按月统计上报五级分类结果。联社风险部进一步规范了信贷资产五级分类的认定程序，对全辖上报的材料进行统一规范要求等。

(五)完善档案资料，准确统计数据，及时上报材料

全年不良贷款管理系统安全运行，各项报表、数据及时处理，分析、总结性材料准时上报。无论提供数据者还是操作人做到了提供的数据准确无误，报送时间及时。另外，为了及时准确地掌握不良资产管理情况，按照省联社风险管理部、市办事处要求建立了信贷资产五级分类月分析制度，每月上报五级分类不良资产管理分析报告。每次对上报的分析材料都高度重视，详细分析清收、处置进度及清收过程中存在的问题、认真总结经验教训，并提出合理化建议等;今年档案材料得到了进一步规范，按票据置换不良贷款，表内不良贷款，重点监控类不良贷款，抵债资产等类别，逐项加以完善。

三、主要存在的问题

20__年的风险管理工作，虽然取得了一定成绩，但有许多不足之处：

(一)表内不良、重点监控不良贷款清收、抵债资产变现形势依然很严峻。从现在结果看，离达到优秀等级社的要求还有一定的距离。

(二)风险资产档案资料缺乏，尤其是表内不良贷款大部分贷款客户无档案，所以给清收工作带来巨大压力。

(三)基层信用社风险管理工作不到位。由于信贷工作人员少，信贷和风险工作混在一起，常常重信贷而轻风险，所以，一些风险制度根本贯彻不到位，风险工作有待进一步加强。

(四)信贷人员素质普遍偏低，懂法律知识的人更少，所以全辖加强培训工作势在必行。全辖应征定有关方面的书籍，统一参加考试培训，持证上岗等等。

四、20__年工作规划

(一)加大不良贷款清收力度，力争达到优秀等级社考核标准。

今年省联社将在县级联社推行差别管理，其中定量考核指标中不良贷款率的得分标准为：按五级分类口径计算，不良贷款率等于或低于25%的满分，每高出1个百分点减1分;按五级分类口径计算，当年新发放贷款不良率为零的满分，每高出0.25个百分点减1分。目前看我社不良贷款率离优秀社等级标准相差很远，现在加大不良贷款清收力度是当务之急。在新的一年，风险部将进一步做好辖内不良贷款管理、指导和处置工作，做好基层社不良贷款的监测、分析和考核，履行职责。

(二)进一步做好抵债资产管理工作，完善接收、处置、出租手续，达到合规合法。坚持“妥善保管，及时处置”的原则。做好抵债资产的公开拍卖工作。

(三)做好不良贷款调查与估值，完善不良贷款催收的记录。档案登记内容翔实，不良贷款档案其中包括催收回执，调查催收的次数，每次催收的结果，遇到的困难等等。

(四)加强全辖风险管理人员培训工作，明确风险工作范围职责。

(五)做好数据统计报表工作，及时报送各类报表和分析材料。

兴隆台区联社风险部

篇15：企业风险管控制度

企业风险管控制度

第一章总则

第一条为规范某某公司股份有限公司(以下简称“公司”)的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律、法规，结合公司生产经营和管理实际，制定本制度。

第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：

1、将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。

2、实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。

3、确保法律法规的遵循。

4、提高公司经营的效益及效率。

5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第三条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。

第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

1、战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。

2、经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。

3、财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。

(1) 财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。

(2) 资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。

(3) 舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

4、法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。

第五条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。

第六条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。

第七条本制度适用于公司本部及下属子公司。

第二章风险管理及职责分工

第八条公司各职能部门和业务单位风险管理第一道防线;内部审计部门和董事会下设的审计委员会为风险管理第二道防线;董事会及股东大会为风险管理第三道防线。

第九条公司业务管理部门在风险、控制管理方面的主要职责：

1、公司业务管理部门按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。

2、根据识别的风险和确定的风险方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。

3、组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施，对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门分管领导汇报情况外，还应向公司内控项目组反馈情况，以便公司内控项目监控内部控制体系的运行情况。

4、配合内部审计等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。

第十条子公司、控股公司的风险管理和职责分工的设置，分别参照上述第八条、第九条的规定制定。

第三章风险管理初始信息的收集

第十一条广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

第十二条在战略风险方面，广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集与公司相关的宏观经济政策、技术环境、市场需求、竞争状况等方面的重要信息，重点关注本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。

第十三条在财务风险方面，广泛收集国内外公司财务风险失控导致危机的案例，收集与公司获利能力、资产营运能力、偿债能力、发展能力指标的重要信息，重点关注成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。

第十四条在经营风险方面，广泛收集国内外公司忽视市场风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，收集与公司产品结构、市场需求、竞争对手、主要客户和供应商等方面的重要信息，对现有业务流程和信息系统操作运行情况进行的监管、运行评价及持续改进，分析公司风险管理的现状和能力。

第十五条在法律风险方面，广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致分公司蒙受损失的案例，收集与公司法律环境、员工道德、重大协议合同、重大法律纠纷案件等方面的信息。

第十六条公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。

第四章风险评估

第十七条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。

第十八条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。

1、公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程(从战略制定和实施到公司日常活动)中的风险为特征的公司共有的信念和态度。公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。

2、风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”、或“低”。公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。

第十九条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。

公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。

目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划，符合深交所证券监管机构的规定。

第二十条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。第二十一条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度来分析。风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的'数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。

公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定的。

1、如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的该风险就可不被关注。

2、如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险。

3、如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。

第二十二条风险对策。公司在进行风险分析后，应该根据风险分析结果，结合风险发生的原因选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。

1、规避风险：退出产生风险的各种活动。规避风险的例子可能有退出使用一条生产线、停止向一个新的地理区域市场扩大业务，或者出售公司的一个分支。

2、减少风险：采取行动减少风险的可能性或降低风险影响程度或两者同时降低。减少风险一般涉及大量的日常经营决策。

3、分担风险：通过将风险转移或者分担部分风险来减少风险的可能性和影响。常见的方法包括购买保险产品、实施期货的套期保值交易或将某一活动外包。

4、接受风险：不采取任何行动去影响风险的可能性或影响。风险分析后，确定风险应对方案时，公司应考虑以下因素：

1、风险应对方案对风险可能性和风险程度的影响，风险应对方案是否与公司的风险容忍度一致。

2、对方案的成本与收益比较。

3、对方案中可能的机遇与相关的风险进行比较。

4、充分考虑多种风险应对方案的组合。

第五章风险管理解决方案

第二十三条公司根据风险应对策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。第二十四条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，公司制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

第二十五条公司制定合理、有效的内控措施，包括以下内容：

1、建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权作出风险性决定;

2、建立内控报告制度。明确规定报告人于接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等;

3、建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任;

4、建立内控责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度;

5、建立内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等;

6、建立内控考核评价制度。具备条件的公司应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩;

7、建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施;

8、建立健全公司法律顾问制度。大力加强公司法律风险防范机制建设，形成由公司决策层主导、公司法律部牵头、公司法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。完善公司重大法律纠纷案件的备案管理制度;

9、建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约;明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任;将该岗位作为内部审计的重点等。

第二十六条公司应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。

第六章风险管理的监督与改进

第二十七条公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。

第二十八条公司各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送公司风险管理职能部门。

第二十九条公司内部审计部门定期或不定期对各有关部门和业务单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监管评价，监督评价报告应直接报送董事会或董事会下设的审计委员会。此项工作也可结合年度审计、任期审计、离任审计或专项审计工作一并开展。

第七章附则

第三十条本制度由公司董事会负责解释。

第三十一条本制度自董事会通过之日起执行。

某某公司股份有限公司

篇16：公司安全风险管控活动实施方案策划书

公司安全风险管控活动实施方案策划书

根据公司公农电生字（20xx）31号文件，及3月29日安全生产会议要求，结合国家电网公司《20xx年安全生产重点工作安排》，为认真贯彻落实省市公司关于开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动的通知精神，按照公司统一部署，结合我所自身实际，决定于20xx年2月至12月，全面开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动。

一、目的和意义

20xx年是公司实施“十二五”规划的开局之年，安全生产工作面临新的形势，对安全生产工作提出了新的更高要求。公司在保证安全生产的管理模式、人员素质、电网装备等方面还存在一些薄弱环节，安全风险依然存在。为适应公司和电网安全发展的新要求，大力推进安全管理标准化建设，全面防范安全事故风险，持续提升安全生产管理水平，确保安全生产平稳态势，确保第六个安全年目标顺利实现。

二、工作思路和工作目标

为加强活动的统一部署和组织管理，确保活动取得实效，明确以下工作思路和目标。

工作思路：以“抓执行、抓过程、建机制”为主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范实施细则》、《生产作业风险管控工作规范实施细则》为抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，认真执行安全规章制度，严格落实各项安全措施，强化安全目标管理和过程控制，有效防范安全事故风险。

工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保“六个不发生”，实现安全年，为推进“两个转变”、实现“十二五”良好开局奠定安全基础。

三、重点工作

（一）全面加强风险识别。

认真贯彻落实《安全风险管理工作基本规范实施细则》和《生产作业风险管控工作规范实施细则》，进一步加强安全性评价、隐患排查治理、电网运行方式分析、安全检查，系统排查和梳理电网、设备和生产环境中存在的安全隐患和问题，加强分析评估，健全风险识别和评估机制。

1.强化安全性评价。按照《输电网安全性评价方案》和《城市电网安全性评价方案》要求，认真开展输电网安全性评价自查工作；制定电网运行风险辨识和防范体系，形成分层次、多维度的电网风险预警防控机制；加强灾害天气、异常方式等电网运行风险评估，健全安全责任体系、保证体系和监督体系，全面梳理电网安全隐患和薄弱环节，并严格落实整改方案和措施。

2.抓好隐患排查治理。认真执行《安全生产事故隐患排查治理实施细则》，严格执行《四平供电公司隐患缺陷排查治理奖惩办法》，全面排查、梳理我所静态安全风险，并严格确定事故隐患等级，结合年度基建、技改、检修修项目，落实隐患治理措施。按照“发现、评估、报告、治理、验收、销号”流程，实施隐患闭环管理。

3.加强运行方式分析。严格电网运行管理，注重关键环节管控。细化电网常态运行方式分析；强化检修计划的刚性管理，落实“年统筹、月平衡、周细化”的工作原则，合理安排电网检修计划和检修方式；做好重点时段、重点区域、重要设备和检修方式、特殊方式的运行监控；加强电网运行管控，做好重要客户、重要节假日、重大活动电网保电工作。

4.深化安全监督检查。严格落实《国家电网公司安全大检查纲要100条（试行）》，按照《安全监督考核标准化管理规定》，强化“制定检查大纲、组织实施检查、通报检查情况、督促落实整改”环节管控。严格做好自查工作，边检查、边整改，分阶段、分重点组织开展安全检查，建立《安全档案》。

（二）切实抓好风险预警。

1.严格岗位安全等级准入。按“三评”管理制度，认真开展安全考试，精心组织模拟培训。严肃进行安全绩效和在岗安全表现考核。认真组织员工的安全教育培训和安全行为模拟测试工作。

2.强化电网安全风险防范。严格执行《电网安全风险预警管理办法》，以检修计划为切入点，对人员承载能力、电网运行方式、设备异常状态、恶劣气候影响以及供用电安全等因素进行全面风险评估分析，确定风险等级，上报公司。并采取预控措施，有效防范电网安全风险。

3.深化设备状态检修管理。大力开展常规检测、动态检

测、专项评估，提高技术监督质量，超前防范设备事故。结合状态检修辅助决策应用系统升级，认真开展状态评价，按工作流程编制报告、科学制定检修策略和检修计划，努力提高供电可靠性。

（三）有效实施风险控制。

1.严防人身事故。全面落实省公司《防止人身事故十六条重点措施》和《四平供电公司防人身事故23条重点》，严控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害等人身安全风险。严肃开工“五不准”，作业认真落实《现场勘查制度》，严把《安全组织技术措施》、《标准化作业指导书》的.编制和执行关，强化危险点分析和过程管控；报修作业严格执行报修“六步骤”和公司安监部关于报修作业规定。做到“五禁止”。

2.深化反违章工作。组建本所反违章纠察小组，严格执行《安全监督考核标准化规定》、《吉林省电力有限公司反违章工作实施细则》。有效管控人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理的不安全作为。建立反违章与“三评”考核相结合的长效工作机制，继续坚持违章行为曝光制度，大力开展反违章纠察活动，狠抓现场习惯性违章，并计入个人“三评”档案，作为安全等级评定和安全风险评估的依据。

（四）严格管控作业安全。

贯彻落实《生产作业风险管控工作规范实施细则》，进一步加强生产作业计划编制、作业组织、现场实施等阶段风险管控，实现对生产作业风险的超前分析和流程控制，建立健全作业活动全过程安全保障机制。

1.统筹计划安排。综合考虑电网运行、设备状态、基建接入、技改大修、用户工程等方面因素，坚持“刚性计划、状态检修、综合检修、标准工期、风险预警”原则，科学制定检修作业停电计划，最大限度减少停电次数和时间。深化设备状态监测手段，合理组合设备单元，实施“一停多用”、综合检修，减少检修作业量。

2.强化作业组织。深入开展本所承载力分析，及时调整人力、物力等资源，合理安排生产任务，编写《现场作业安全组织技术措施指导书》，逐级进行审批，严控“超能力、超强度”作业，全面堵塞漏洞。周密制定作业安全方案，认真执行现场勘查制度，细化危险点分析和控制。严格执行“两票三制”，提高安全规程执行力。严把现场作业安全关。

3.坚持到岗到位。所长要切实把安全生产工作放在首位；所长、技术员、安全员认真填写到岗到位工作手册，实施痕迹管理。

5.加强现场监督。认真填写《现场安全监督卡》，严控人身触电、高空坠落、机械伤害、电气误操作等风险。坚持“反违章”奖惩并进的原则，激励全员遵章守纪，全员抓违章，有效制止各类违章行为。

6.消防、保卫和交通安全。深化消防安全隐患排查治理，落实要害部位安全防护措施，加强交通安全管理，大力开展平安电力创建和治安综合治理工作，确保消防、保卫和交通安全。

（五）全面落实“安全风险管控工作排版”。为确保活动取得实效，我所制定了《“两抓一建”安全风险管控活重点工作排版》加强痕迹管理，细化落实措施，明确责任人，确保有效实施。

四、组织机构

为了加强活动的组织领导，公司成立“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动领导小组。

组长：曹俊峰

成员：徐剑南武建文武爽孔祥福

领导小组办公室设在生产室，负责活动的组织协调、监督检查等日常工作。

五、活动安排

开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动，要与全年工作紧密结合，突出各阶段重点工作，确保有序衔接，持续深入，取得实效。

（一）动员部署阶段（2月－3月中旬）。

制定活动方案，召开动员大会，全面启动“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动，组织宣贯《安全风险管理工作基本规范实施细则》、《生产作业风险管控工作规范实施细则》。要按照公司统一部署，结合各自实际，广泛动员，大力宣传，做到全员参与，形成共保安全的浓厚氛围。

（二）组织实施阶段。

1.春检预试阶段（3月中旬－6月）。

以防止人身伤亡和误操作事故为重点，加强检修施工作业全过程风险管控。所领导要亲自部署，周密安排，组织好20xx年春检各项工作。要针对春检期间检修作业现场，作业人员，非正常运行方式，恶劣气候外部环境不利因素，电网安全风险进一步增大的情况，抓综合检修、状态检修，抓承载力分析，抓到岗到位，抓现场管控，确保春季检修预试、基建施工安全有序。

2.迎峰度夏阶段（6月－8月）。

以防范电网大面积停电事故、重大设备损坏事故和局部影响较大事件为重点，完善应急预案、生产应急值班等管理，有效落实迎峰度夏各项措施，积极应对高温大负荷及雷雨、洪水、大风等灾害天气考验，确保电力设施安全度汛，全面完成电网迎峰度夏任务。

3.秋检预试阶段（9月－10月）。

以加强作业现场风险管控、落实“三抓三防”（抓现场安全，严防人身、误操作事故；抓风险预警，严防电网事故；抓隐患排查，严防设备事故）为重点，严格到岗到位管理，认真落实各项反措，加强全过程安全管理，做好设备防寒、防冻、防火工作。

4.迎峰度冬阶段（11月－12月）。

以积极应对冬季大负荷和电网调峰为重点，合理安排电网运行方式，认真做好“五保”（保供电、保供热、保频率、保电压、保调峰）等工作；细化落实“五防”（防覆冰舞动、防外力破坏、防污闪、防风偏、防寒防冻）等季节性反事故措施；进一步加强作业现场安全风险管控，落实现场安全组织技术措施；加强工程启动调试和投产计划安排；积极做好冬季消防安全管理和今冬明春安全教育培训工作。

（三）总结提高阶段（12月）。

结合全年安全生产工作，做好活动总结，全面分析和评估活动成效，总结经验，查找不足，注重把活动成效融入常态工作，研究制定深化安全风险管理、健全安全工作长效机制的举措。

六.工作要求

开展“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动是20xx年安全管理的一项重点工作，要高度重视，切实抓紧、抓好、抓出成效。

（一）提高认识，加强领导。要充分认识开展安全风险管控活动的重要意义，与全年安全生产工作紧密结合，切实增强工作的主动性。要精心组织，周密部署，细化各阶段工作计划，将任务分解落实到责任人。

（二）突出重点，注重实效。要以安全风险管控活动为载体，以防范安全风险、杜绝责任事故为重点，全面排查治理重点部位、关键环节的事故隐患，严肃查处“三违”，严格落实风险预警、预控措施，确保安全可控、能控、在控。

（三）加强监督，严格考核。要对安全风险管控活动开展情况进行全面自查，对方案落实不到位、工作进展缓慢的个人进行批评。

（四）总结提高，持续改进。要结合实际，稳步推进，抓好闭环管理与落实，及时总结经验、完善措施、固化流程、推广应用，健全安全风险管理体系，促进本所安全生产工作再上新台阶。