董事长生活秘书职责（推荐20篇）由网友“谢润彬”投稿提供，以下是小编精心整理的董事长生活秘书职责，仅供参考，希望能够帮助到大家。
篇1：董事长生活秘书职责
董事长生活秘书职责如下
1、合理安排、提醒董事长的日常工作时间和程序。
2、负责对外联络，媒体接待，做好公司会议纪要，备忘录及其它文件的整理。
3、协助董事长对重要业务资料进行档案管理。
4、负责及时传达董事长的各项指示安排，起草董事长交办的信函、演讲稿、报告、文件等各类文件。
5、接待访问董事长的重要来宾。
6、根据董事长要求，跟踪决议事项的推进。
7、完成董事长交办的其他工作的督办、协调及落实任务。
董事长秘书岗位职责
1.负责董事长日常工作行程的安排及重要事项提醒
2.负责董事长文件的归纳整理和处理以及邮箱、电话、信函的日常管理
3.负责董事长贵宾来访接待，陪同董事长出席各类商务公关活动
4.负责及时传达董事长各项指示安排，对接各项目时间节点与项目进展情况
5.董事长及总经理办公会议和其它相关重要会议的组织协调，完成会议纪要并监督落实相关会议精神。
篇2：董事长秘书的职责范本
一、准备和递交有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件;
二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的会议纪要、文件。
三、负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完整;
四、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录;
五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定;
六、协助董事会行使职权。在董事会决议违反法律、法规、公司章程等有关规定时，应及时提出异议;
七、为公司重大决策提供咨询和建议;
八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜;
九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十、承办董事长交办的各项工作。
篇3：董事长秘书的职责范本
一、处理董事长总经办日常工作事务
1、董事长办公室文件分类整理。
2、董事长办公室日常清洁卫生。
3、注重个人素质、着装形象，言谈举止，讲话时注意场合地点。
4、手机必须保持24小时开机，因公事随叫随到。
5、接听电话，谨慎妥当应答，必须做好电话记录。
6、董事长出差期间随行，并安排好吃、住、行的全部工作。
8、掌握好董事长的日常安排，做好接见访客预约及登记工作。
二、正式文件的处理。
1、汇总各部门的月工作所完成的下达任务完成的准确性。
2、起草、打印、登记和存档总经办签发文件。
3、收发传真，并及时交由总经办处理。
4、汇总各部门报销单等相关文件定时交由董事长签字确认。
三、组织安排及接见事项
1、协助的协调和工作任务下达的作用。
2、协助总经办对公司运作与各职能部门进行管理、协调内部各部门关系。
3、协调部门与部门之间的矛盾，并进行临时处理。
4、下传董事长下达的月任务目标及上传各部门情况、问题及意见。
5、配合董事长处理外部公共关系，必要时出席适量的宴会应酬。
四、相关会议工作
1、跟进落实公司董事会总经办会议等公司会议纪要。
2、起草整理公司董事会会议材料，及开会前必要的布置准备工作。
3、做好会前准备工作。
五、根据部队的保密守则保守公司秘密。
六、董事长助理工作任务下达的作用。
1、协助总经办对公司运作与各职能部门进行管理、协调内部各部门关系。
2、协调部门与部门之间的矛盾，并进行临时处理。
3、下传董事长下达的月任务目标及上传各部门情况、问题及意见。
篇4：董事长秘书的职责范本
协助处理董事长日常工作事务：
1.董事长签发的文件的撰写起草、打印、登记和存档等工作流程;
2.及时收发传真交由董事长处理、为董事长做好访客预约工作;
3.接听电话，并对重要的电话做好记录或转接工作;
5.负责公司文件的签发、传送和处理工作;
6.根据董事长出差日常工作安排，负责安排好相关的吃、住、行的车票机票酒店预订等工作。
7.董事长办公相关文件的整理、归档工作及日常卫生清洁工作;
8.注重个人的形象，着装、礼仪、谈吐合乎规范;
9.负责董事长办公室用具的补给，午餐订购、饮水等等事务性工作安排。
处理相关文件
1.负责定时整理各个部门的汇报、意见和建议并存档，交由董事长批示;
2.负责制定过的的年度发展目标并分解到各个阶段各业务目标的施行情况进行跟进汇报总结目标完成情况，
3.杜泽起草公司董事会的会议资料及做好会议纪要的整理，并起草董事长演讲稿等相关文件;
4.整理汇总各个部门的报销单据等相关文件并交由董事长签名批准。
5.根据不同的文件进行清理归档、核对和做好相关记录，以便需要时可查阅;
6.负责董事长的行程安排费用预算、通知等相关事情的办理;
7.为董事长的决策工作，提供数据支持参考;
各项工作安排
1.协调董事长在公司运作及各个部门的管理，做好协调内部各个部门的关系，处理部门与部门间的矛盾工作;
2.协助做好客户来访接待工作，并做好相关记录;
3.向下传达董事长的任务目标、问题及意见;
4.协助配合董事长处理外部公共关系，如政府机关、外部媒体、其他单位的友好联系;
5.遵守公司规章制度，做好公司秘密保守工作，不在上班时间做与工作无关的事情;
6.遇到紧急情况可直接面对面或者打电话的方式及时向领导汇报;
7.完成董事长安排的其他工作事项。
董事长秘书是负责整个办公室的管理工作，那么对于董事长秘书任职资格有什么能力要求呢?这个职位通常要求要有较高的文字写作水平能力，能够精通公文的写作，且能够熟悉使用各种办公软件，要求要有比较好的学习能力、人际协调沟通能力及思维分析能力，有相关文字秘书工作者更容易被青睐哦。总经理秘书岗位职责、任职条件以及应具备的能力
篇5：董事长秘书职责概述
董事长秘书岗位职责
一、办公室内务
1 、办公环境：明亮整洁、一尘不染、家具摆放整齐、办公桌无文件累积、文件整齐规范、图书排放整齐
1)每天准时上班;
2)开窗通风;
3)清洁办公室：每天将办公桌、椅、文件柜、窗台擦拭一次;
4)清理花木：鲜花每天换水一次，其他花木没有枯叶、杂草;
5)为董事长备好茶水;
6)每天下班前清理办公桌一次，关闭好门窗、电源等;
7)及时清理办公、生活垃圾;
8)每周监督吸尘一次。
2 、文件管理：流程齐全、分类合理、处理及时、管理规范
1)对所有文件先进行识别，并分类登记，再分别办理;
2)外来红头文件： 向人力资源部索要收文编号，及时送批和传递发放，并留下记录;
3)内部红头文件： 作好收文记录并放置在待处理文件夹内;
4)外来公函、通知及文字资料： 及时送交董事长阅示，根据董事长批示正确办理;
5)内部通知、公司各部门(单位)递交报告：及时送交董事长阅示，根据董事长批示正确办理;
6)重要的和紧急的文件，须提醒董事长。
7)每天将送交董事长批示、看阅的文件清理一次，并核对登记记录。
8)根据文件积累的情况及时进行存档，并作好相应记录，便于查阅。
二、来宾接待
彬彬有礼 热情接待
1、笑脸相迎，茶水相待;
2、询问来宾情况、来访目的、有无预约并索要名片;
3、及时向董事长请示;
4、按董事长意见引见，接待(按情况给予续茶水);
5、根据客人来访时间及职务等级，征询领导意见后确定是否客餐、宴请;
三、会务服务
准备充分、安排周全、接待周到、组织完善
1、董事会
1)会议议程的拟定;
2)确定与会人员;
3)会议通知起草和发送;
4)会议文件的准备;
5)会议场所的确认及会场布置;
6)会议签到及记录;
7)与会人员的接待工作。
2、工作会
1)检查会场环境是否干净整洁;
2)检查会议通知是否到位;
3)检查会议文件准备是否齐备;
4)会议人员的接待;
5)会议期间的服务。
四、完成董事长交代的其他事宜。
篇6：董事长秘书的职责
1、出席集团高层会议，做好会议纪录;
2、随领导出席内外部会议，做好礼仪接待工作;
3、及时传达公司领导的各项指示;
4、负责领导办公室的日常事务安排及行程安排;
5、收集领导所需的各类信息及资料。
篇7：董事长秘书的职责
1、参与董事长日常工作中的各项事务性工作，负责办理各项准备工作;
2、督促落实董事长安排的各种工作;
3、收集各种事务工作的反馈信息，检查落实情况，并及时汇报给董事长;
4、撰写董事长决策相关的各项报告和会议纪要;
5、陪同董事长参与各项商务应酬与商务合同签订工作;
6、董事长安排的其他工作。
篇8：董事长秘书的职责
1、协助董事长处理日常管理工作;
2、协助董事长处理外部关系维护;
3、负责董事长指示的上传下达，跟踪决议事项的推进与反馈;
4、负责按照董事长要求撰写文章并在互联网上发布;
5、完成董事长安排的其他工作。
篇9：董事长秘书的职责
1.协助总裁制定公司中长期的年度业务发展目标及计划，以及各阶段的业务目标分解工作实施与推进;跟踪公司经营目标达成情况，提供分析意见及改进建议。
2.负责公司各部门月报的汇总及存档，月报会议的召开，记录会议纪要，问题跟踪与反馈;
3.协助总裁对公司业务部门间的日常工作关系以及事务处理。
4.配合总裁处理外部机关或客户等的公共关系;
5.撰写和跟进落实公司总经理会议、专题研讨会议等公司会议纪要。
6.负责起草公司各阶段的工作总结报告。
7.协助董事长做好日常工作处理，日程安排，客人的来访接待工作.
8.完成临时安排或突发性的工作。
篇10：董事长秘书的职责
1. 收集行内各类信息、数据资料为公司董事长提供信息支持;
2. 全面负责董事长的各类指令安排，起草、录入、下发董事长交办的信函、演讲稿、报告、各类公文等;
3. 负责公司中高层类会议纪要的撰写整理工作内容的督办、执行、跟踪汇总，及时向董事长进行汇报提醒;
4. 负责协调和安排董事长的工作日程和出差安排，适时提示;
5. 负责公司高层的外联活动及公共对外关系的维护，危机公关等事宜;
6. 完成董事长交办的其他工作;
篇11：董事长秘书的职责
1、负责协助董事长日常事务工作，及时传达董事长指示，督办有关工作进展，做好上传下达工作;
2、负责董事长日程预约，日程提醒工作;
3、组织和安排董事长各类会议，撰写和整理会谈记录与会议纪要;
4、负责接待董事长重要来宾，协调对外公共关系，协助商务接待工作;
5、负责董事长日常生活安排、包括衣食住行等;
6、协助完成董事长个人交办的其他任务。
篇12：董事长秘书的工作职责
1、合理安排、提醒董事长的日常工作时间和程序。
2、负责对外联络，媒体接待，做好公司会议纪要，备忘录及其它文件的整理。
3、协助董事长对重要业务资料进行档案管理。
4、负责及时传达董事长的各项指示安排，起草董事长交办的信函、演讲稿、报告、文件等各类文件。
5、接待访问董事长的重要来宾。 6、根据董事长要求，跟踪决议事项的推进。
7、完成董事长交办的其他工作的督办、协调及落实任务。
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董事长秘书的工作职责
一、准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件;
二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的会议纪要、文件。
三、负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完整;
四、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录;
五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定;
六、协助董事会行使职权。在董事会决议违反法律、法规、公司章程等有关规定时，应及时提出异议;
七、为公司重大决策提供咨询和建议;
八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜;
九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十、承办董事长交办的各项工作。
篇14：董事长秘书工作总结
做秘书是我的第一份工作。我是学金融专业的，不是研究生。之所以看起来比较稳重，大概是从工作中锻炼出来的。一年多前，刚到这里工作时，觉得千头万绪，不知从何下手，挺困难的。加上那时年轻，比较气盛，很多事情想得难免天真，现在则成熟进步了很多。
我觉得这个工作很锻炼人。直接在董事长身边工作，一下子接触到这么多人，这么多事，得到这么好的学习、锻炼机会，我感到我自己好幸运。做一个合格的董事长秘书，首先要做一个合格的公司职员。在自己的工作岗位上，从小事做起。小事做好了，才能够做一些比较大的事情。我深切地体会到董事长秘书应该具备良好的沟通协调能力。首先她要理解董事长的工作意图，思维方式和工作方法，才能及时、准确、完整地将政策、措施传达给被传达人，比如部门老总、下属各营业部、基层职员，也就是很好地做到上情下达。另外一方面，就是与同事之间，与各个部门之间、与各个老总之间沟通协调好，理解他们的工作意图、思想建议，将其向老总汇报，这可以说是下情上达吧。
做董事长秘书的再一个素质就是严谨、细致。因为秘书的工作都比较烦琐、必须沉下去做事情，才能做到滴水不漏。有时候，我就觉得每天事情多得不得了。就象胡雪岩说的八个壶七个盖，你要同时保证每个茶壶上都有盖。当然在所有的素质中，最重要是善于学习。培养敏锐的观察能力，象沟通的能力、能够理解董事长意图，这些能力都是通过观察、学习得来的。我就经常对自己说。每天要学一样的东西。每个人都可能成为我的老师，并不因为我是董事长秘书，就傻地认为有多了不起，因为毕竟我从事的这个工作是服务性质的，而且我的同事，领导们的经验，为人处事的作风等很多东西都值得我学习。也许有的同事业务跟我现在的工作没有直接的联系，也许他们当年走过弯路，但是我通过向他们学习、向他们请教，可以比较快地达到目的。比如这个人比较诚实，做事情比较本分，向他们学习让我可以避免浮躁。秘书工作中棘手的事情确实很多，可以说突发事件有时都意想不到，包括业务方面的，待人接事方面的，老总的日常事务方面的。刚毕业的时候，遇到这种情况，脑袋一下就热炸了，不知道怎办样才好。现在我就知道，遇到突发事件，头脑一定要冷静。然后马上分析这种事情为什么这样发生，这样发生有什么后果，有没有办法来弥补，我们怎么样做能够使损失减少到最小。这就是经济学上所说的“利润最大化，损失最小化”吧!
比如昨天，我们老总去xx拜会一位客人，她已经到了机场了，突然发现包里的名片用完了。很多人会认为这是鸡毛蒜皮的一件事，但是对于我们来说，这是一件大事，因为大的集团公司领导而且董事长见面的时候，都有一个礼节性的程序，就是相互交换名片。这是表示对对方尊重，也表明自己身份的举动。她在机场打电话给我，说到了xx马上就要见客人。怎么办?大约有几秒钟，我也非常着急，不知所措。但很快我就冷静下来，将名片传真给xx营业部，告诉他们无论花什么代价，一定要保证老总到了之后就有名片。再有一种棘手的事情就是替老板挡驾。如果挡错了，肯定要挨骂，如果你不挡，更要挨骂。这就涉及到董事长秘书另外一种很重要的素质，就是在坚持原则的前提下，委婉地灵活应变的素质。
比如，有人没有提前约好，就直接找老总。你就要出去见人家，首先问清楚客人的身份，问清身份以后，问他的意图是什么。一般的客人都会详尽地告诉你，他来找老总有什么事情。如果老总正在开会，你就要根据他所要谈的业务性质，是跟投资业务有关，还是跟研究业务有关，告诉他我们老总正在开会。与其在这里久等，还不如我介绍您见一下我们主管这方面业务的xx副总。当然也有客人情绪比较激动，架子比较大，直接要见老总。这时候，作为秘书，态度一定要好，不管客人做得多么不对，都不是他的错，你的态度还是要很热情，很亲切。工作中最频繁的就是接听电话，每天的电话多得我应接不暇，现在都有点电话衰弱了。大量的电话肯定不能接进去，因为作为秘书，你要保证她有时间来思考一些全局性、长远性的问题。让我挡下的电话至少有三分之二，这倒不是我这个人故意刁难谁，而是这样对老总有好处，对公司有好处。真希望客人能理解我，我相信他们也希望我们公司有良好的发展。
三是认真做好统计汇总工作。按要求定期对“领导干部廉政档案管理系统、机关事业单位固定资产管理系统、公共机构能耗统计分析系统”等电脑网络系统进行数据统计汇总及报送，经过统计整理，共向相干部分报送数据20余次。在这些工作中我努力做到一丝不苟，杜尽粗心大意，力求做到凡事都要高标准、严要求，努力减少工作失误。
做秘书的工作，很难象业务部的那样，拉一两个主承销，年交易额有多少多少，做出一种很轰轰烈烈的事情。做秘书的可以说无过就是功。你难将各方面的工作做到滴水不漏，让上上下下的工作顺利地进行，就是很大的功劳。即使在最低谷的时候，也能够自嘲，笑得出来，快乐得起来。常伴在老总身边难免不加班，我觉得老板加班的时候，我也加班是我作为秘书应该做的事情。她中午一般不休息，在办公室批文件。刚来的时候，我有时饿得想哭，因为那种饥饿的感觉，对一个身体非常健康的人来说真地很难受。好在我们老板是一位女性，女性的优点就在于她除了个人的魅力和威望之外，她有女性比较细腻的特点，对下属特别体贴。她经常下了班还在这里加班，但是告诉我可以先走了，让人感觉特别好。
篇15：董事长秘书年度总结
通过近2个月的努力,完成了部门的基本定位,协助董事长对各部门及下属子公司的工作的开展进行督办、协调与跟进落实,突出抓好领导交办和批办的事项及秘书室日常工作,确保了集团各项工作的正常开展,起到了良好的上传下达的作用。
1、董事长室的来电、来访等日常接待及通传工作.
2、董事长办公室信件、传真件的接收处理工作.
3、董事长办公室来文登记,资料电脑录入及归档工作.
4、oa系统各类报批文的回复,跟踪、打印、信息反馈工作.
5、跟进南罐项目相关资料的整理,复印,归档工作.
6、董事长室资料与文件的整理与归档.
7、董事长会议纪要及发放工作.
8、董事长会议日程安排与相关资料的准备.
9、集团各类会议中所有决议事项及工作的落实与跟进,将实际情况及时上报董事长.
10、协助董事长协调与处理各项工作.
11、酒店管理工作的协调、监督与跟进.
12、集团各部门每周工作总结的收集与集团备忘录的'整理工作.
13、集团公章的管理工作.
14、集团盖章手续的办理及登记,三万元以上的合同会审工作及各类合同、采购单、报销单等的审批、核查、整理与存档工作.
15、集团企业文化及宣传相关工作.
16、总经理办公室会议纪要的记录与发放工作.
17、集团各部门每周工作周报的收集及整理工作.
18、部门工作操作手册的编写以及董事长各类资料文稿的撰写.
19、领导交办的其他工作
篇16：董事长秘书岗位职责
一、准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件;
二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的会议纪要、文件。
三、负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实和完整;
四、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录;
五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定;
六、协助董事会行使职权。在董事会决议违反法律、法规、公司章程等有关规定时，应及时提出异议;
七、为公司重大决策提供咨询和建议;
八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜;
九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十、承办董事长交办的各项工作。 篇一：房地产总工程师岗位职责
1、负责项目经理部的施工技术管理和科技管理工作。负责组织本项目经理部的全体技术人员按工程设计图纸、施工技术规范、规程、规则、工艺标准及施工组织设计（质量计划）进行施工。直接领导工程部和工地试验室的工作。
2、组织工程技术人员学习技术标准、规范、规程和工艺标准、质量检验评定标准，并督促其实施。
3、组织技术人员熟悉设计图纸，现场调查，办理管内交接桩和复测并组织审查设计文件，提出审查、改善设计建议。组织编制管内实施性施工组织设计、质量计划和指定的重点工程施工组织设计，进行工艺设计和工艺设施设计，组织实施。
4、组织项目的技术交底工作。
5、依照公司下达的年度、季度施工计划和月作业计划要求，指导编制本项目的月作业计划。
6、审查和批准工程部以及项目队编报的施工技术方案，临时工程设计和临时工程项目、数量和经费计划。解决施工生产中的技术问题。
7、组织施工过程控制技术工作的具体实施。主要是：交底、测量、检查（隐蔽和分部、分项工程）保证每个环节处于受控状态，并做出完善的记录。
8、主管工程试验工作，组织工地试验室完成工程用料、用水及土工、混凝土、砂浆等试验与检验工作。组织计量管理和全面质量管理工作，督促开展工程创优活动。
9、组织处理一般工程质量事故和参与人身伤亡事故的调查。
10、参与工程竣工检查，组织编制工程竣工文件工作，参加工程验交工作。
11、组织开展科技推先活动，具体落实科研项目实施，总结和推广行之有效的新技术、新工艺、新材料、新设备。组织编写工程技术总结和工法开发工作。
12、组织科技文件材料的收集、积累和整理工作。
篇17：董事长秘书岗位职责
1、处理工程项目规划、勘察、设计、施工过程中的重大技术问题。
2、指导工程部门解决勘察、设计、施工过程和质量监督中疑难问题，对项目实施过程中的技术进行监督、指导和审定。
3、审核项目的设计任务委托书，并跟踪项目的设计工作，确保建设项目在技术上的先进和合理。
4、负责施工项目组织设计及新技术、新工艺的审查。
5、负责向总经办提交审批工程设计方案，工程施工图、工程变更审核结果及意见，由总经办集体评议审查。
6、参与工程招投标、施工图会审及工程的检查、验收等工作，并向总经办提最终审核及结果，由总经办将最终审核结果报董事长批准。
7、与协作单位、政府部门的联系接洽工作。
8、完成上级交办的其他工作。
篇18：董事长秘书岗位职责
负责工程质量、安全管理、技术指导和参与工程预算,并承担责任。
主持审核投资项目的设计方案,审定设计单位的所有图纸及设计技术变更通知。
篇19：董事长秘书岗位职责
1、由总经理提名，董事会任命。配合总经理工作。
2、负责制定公司各职能业务版块工作范围、岗位职责、业务成果审查确认工作。
3、负责公司各职能业务版块的技术指导、业务培训、职能管理工作。
4、负责工程相关图表、设计文件的内、外审核签发工作；
5、处理施工过程中的重大设计、施工质量问题、参加工程质量验收工作。
6、审查确认与工程相关的各种合同文本条款的合法性，可操性。
7、审查确认与工程相关的合同支付、合同结算的合法性、准确性。
篇20：董事长秘书资格考试
董事长秘书资格考试
一、信息披露的基本原则及一般规定
1、上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
2、真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
3、准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得有误导性陈述。
4、完整是指应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
5、及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息）。
6、公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的，要及时向交易所报告。
7、上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
8、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：
（1）拟披露的信息未泄露。
（2）有关内幕人士已经书面承诺保密。
（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。
9、上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。
二、董事、监事和高级管理人员
1、上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
2、上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。
3、上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时及新增股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持本公司股份。
4、公司董、监、高子公司股票上市之日起1年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份（锁定期）。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案，且每年所卖股份不得超过25%，少于1000股的可以一次性卖。
5、上市公司董、监、高、5%以上股份股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。
6、董事会秘书职责：负责公司信息披露事务、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作、组织筹备董事会会议和股东大会、负责公司信息披露的保密工作、关注媒体报道并主动求证真实情况、组织董监高培训、督促董监高守法等。
7、董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：
（1）有〈公司法〉第147条规定情形之一的。（犯罪犯法）
（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满3年的。
（3）最近3年受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的。
（4）本公司现任监事。
（5）本所认定不合适担任董事会秘书的其他情形。
8、上市公司应当自首次公开发行股票上市后3个月内或原任董秘离职后3个月内聘任董秘。
9、上市公司在聘任董秘的同时，还应当聘任证代，协助董秘履行职责。董秘不能履行职责时，由证代履行。
10、上市公司董秘空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管代行董秘职责，并报本所备案，同时尽快确定董秘人选。公司指定代董秘人员之前，由董事长行使董秘职责。董秘空缺期间超过3个月，由董事长代行董秘职责，直至公司正式聘任董秘。
三、股票和可转换公司债券上市
1、发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当符合下列条件：
（1）股票已公开发行。
（2）公司股本总额不少于人民币5000万元。
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
（5）本所要求的其他条件。
2、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起1年内不得转让。
四、定期报告
1、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
2、上市公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露中期报告，应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的1个月内披露季度报告。公司第一季度报告不得早于公司上年年报披露。
3、上市公司应当与本所约定定期报告的披露时间，本所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序。因故需要变更披露时间的，应当提前5个交易日向本所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间，本所视情形决定是否予以调整。本所原则上只接受1次变更申请。
五、临时报告的一般规定
1、上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点及时履行首次披露义务：
（1）董事会或监事会作出决议时。
（2）签署意向书或协议（无论是否附加条件和期限）时。
（3）公司（含任一董、监、高）知悉或理应知悉重大事件发生时。
2、上市公司报送的临时报告不符合本规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在2个交易日内披露符合要求的公告。
六、董事会、监事会和股东大会决议
1、上市公司应当在年度股东大会召开20日前或者临时股东大会召开15日前，以公告方式向股东发出股东大会通知。
2、上市公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。
七、应披露的交易
1、上市公司提供担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（1）单笔担保额超过上市公司最近1年经审计净资产10%的担保。
（2）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保。
（3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。
（4）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%。
（5）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元人民币。
（6）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。
（7）本所或公司章程规定的其他担保情形。
八、关联交易
1、上市公司关联人包括关联法人和关联自然人。
2、关联法人为：
（1）直接或间接地控制上市公司的法人或其他组织。
（2）由前项所述法人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。
（3）由关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高管的，除上市公司及其控股子公司以外的法人和其他组织。
（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人。
（5）中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
3、关联自然人为：
（1）直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人。
（2）上市公司董、监、高。
（3）直接或间接地控制上市公司的法人的董、监、高。
（4）第（1）、（2）所述人士的配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的.父母。
（5）中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
4、上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足3人的，上市公司应当将该交易提交股东大会审议。
5、股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：
（1）交易对方。
（2）拥有交易对方直接或间接控制权的。
（3）被交易对方直接或间接控制的。
（4）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的。
（5）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接的法人单位任职的。
（6）因交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的。
（7）中国证监会或本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或自然人。
6、上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。公司不得直接或通过子公司向董、监、高提供借款。
7、上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0。5%以上的关联交易，应当及时披露。
8、上市公司与关联人发生交易金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应对交易标的进行评估和审计，并将该交易提交股东大会审议。
9、上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
九、其他重大事项
1、上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：
（1）净利润为负值。
（2）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上。
（3）实现扭亏为盈。
2、可以豁免进行业绩预告的情况：
（1）上一年年度每股收益绝对值低于或等于0。05元人民币。
（2）上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0。03元人民币。
（3）上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0。04元人民币。
3、上市公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应当按本所的相关规定及时披露业绩预告修正公告。
4、若相关财务数据和指标的差异幅度达到20%以上的，上市公司应当披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
5、上市公司应当于实施方案的股权登记日前3至5个交易日内披露方案实施公告。
6、上市公司应当在股东大会审议通过方案后2个月内，完成利润分配及公积金转增股本事宜。
7、上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容：
（1）股票交易异常波动情况的说明。
（2）对重要问题的关注、核实情况说明。
（3）是否存在应披露而未披露信息的声明。
（4）是否存在违反公平信息披露情形的说明。
（5）本所要求的其他内容。
8、上市公司披露的澄清公告应当包括以下内容：
（1）传闻内容及其来源。
（2）传闻所涉及事项的真实情况。
（3）有助于说明问题实质的其他内容。
9、上市公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时向本所报告并披露：
（1）发生重大亏损或遭受重大损失。
（2）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿。
（3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任。
（4）计提大额资产减值准备。
（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭。
（6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）。
（7）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债券未提取足额坏账准备。
（8）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押。
（9）主要或全部业务陷入停顿。
（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚。
（11）公司董、监、高因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上。
（12）本所或公司认定的其他重大风险情况。
十、特别处理
1、上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实施退市风险警示：
（1）最近2年连续亏损。
（2）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损。
（3）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已经停牌2个月。
（4）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月。
（5）因股权分布不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经本所同意其实施。
（6）法院依法受理公司重整、和解或破产清算申请。
（7）出现可能导致公司解散的情形。
（8）本所认定的其他存在退市风险的情形。
2、上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他特别处理：
（1）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。
（2）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告。
（3）申请并获准撤销退市风险警示的公司或申请并获得恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示其主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后的净利润为负值。
（4）公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。
（5）公司主要银行帐号被冻结。
（6）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。
（7）公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的。
（8）中国证监会或本所认定的其他情形。
十一、暂停、恢复、终止上市
1、上市公司出现下列情形之一的，本所有权决定暂停其股票上市交易：
（1）因连续2年亏损，股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损。
（2）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已经停牌2个月，被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正其财务会计报告。
（3）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月，被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露年度报告或中期报告。
（4）因股权分布不具备上市条件的情形，被实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不能符合上市条件。
（5）公司股本总额发生变化不再具备上市条件。
（6）公司有重大违法行为。
（7）本所规定的其他情形。
2、因连续2年亏损，股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损，本所自公司披露年度报告之日起，对公司股票及其衍生品种实施停牌，并在停牌后15个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
十二、释义
1、高管：指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。
2、控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东。或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
3、实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
4、控制：指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：
（1）为上市公司持股50%以上的控股股东。
（2）可以实际支配上市公司股份表决权超过30%。
（3）通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任。
（4）依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。
（5）中国证监会或本所认定的其他情形。
十三、中小企业板诚信与规范运作手册
1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，予以公告。在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
2、投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5%，应当依照前款进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
3、在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份应当在出售前2个交易日刊登提示性公告：
（1）预计未来6个月内出售股份可能达到或超过上市公司股份总数5%以上。
（2）最近一年控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或2次以上通报批评处分。
（3）上市公司股票被实施退市风险警示。
（4）本所认定的其他情形。
4、控股股东、实际控制人未刊登提示性公告的，任意连续6个月内通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份不得达到或超过上市公司股份总数的5%。
5、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的1%是，应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。
6、持有、控制公司股份5%以上的原非流通股东，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到该公司股份总数的1%是，应当在该事实发生之日起2个工作日内就该事项作出公告，公告期间无须停止出售股份。
7、上市公司董、监、高应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息：
（1）新上市公司董、监、高在公司申请股票初始登记时。
（2）新任董、监、高在通过其任职事项后2个交易日内。
（3）现任董、监、高在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内。
（4）现任董、监、高在离任后的2个交易日内。
（5）证券交易所要求的其他时间。
8、股东大会应当每年召开1次年会，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：
（1）董事人数不足本法规定的人数或者公司章程所定人数的2/3时。
（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时。
（3）单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时。
（4）董事会认为必要时。
（5）监事会提议召开时。
（6）公司章程规定的其他情形。
9、应由股东大会审议的决议：
（1）审议批准董事会报告。
（2）审议批准监事会或者监事的报告。
（3）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。
（4）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
（5）审议批准以下担保事项：
A、本公司及本公司子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。
B、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保。
C、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。
D、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。
E、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
（6）审议公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项。
（7）审议批准变更募集资金用途事项。
（8）审批股权激励计划。
（9）审批法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
10、独立董事应当对以下重大事项向董事会或股东大会发表独立意见：
（1）提名、任免董事。
（2）聘任或解聘高管。
（3）公司董事、高管的薪酬。
（4）上市公司股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。
（5）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。
（6）股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益。
（7）上市公司变更募集资金投资项目。
（8）上市公司被出具非标准无保留审计意见。
（9）年度报告中对上市公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况发表独立意见。
（10）公司章程规定的其他事项。
11、上市公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：
（1）不得变相更改募集资金用途。
（2）不得影响募集资金投资计划的正常进行。
（3）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%。
（4）单次补充流动资金时间不得超过6个月。
（5）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金。
（6）保荐人、独立董事、监事会出具明确同意的意见。
12、上述事项应当在经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告。超过募集资金净额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，还应当经股东大会审议通过，并提交网络投票表决方式。
13、补充流动资金到期日之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告本所并公告。
14、上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚。
（3）中国证监会认定的其他情形。
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