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律师从事证券法律业务新规解读

时间：2023-08-29 07:36:46 其他范文收藏本文下载本文

律师从事证券法律业务新规解读（精选4篇）由网友“一只喵喵喵”投稿提供，以下是小编为大家整理后的律师从事证券法律业务新规解读，希望对您有所帮助。

律师从事证券法律业务新规解读

篇1：律师从事证券法律业务新规解读

律师从事证券法律业务新规解读

王咏东

自201*年1月1日起证监会对于证券从业相关业者的执业规范又进行了进一步的细化，其中对于律师从事证券法律业务执业规范方面出台了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》。这是对5月1日颁布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）》的进一步重申和强调。

在该执业规则中，第四条要求：“对于收集证据材料等事项，应当亲自办理，不得交由委托人代为办理。”这是证监会对于在审核相关中介机构和保荐机构申报文件中，发现律师事务所盲目相信发行人，未能尽到应有的核查义务；亲自实地核查的'部分太少，大量的仅仅是对发行人提供的材料进行书面审查，导致出具的法律意见质量较低，真实性较差，导致需要多次补充而做出的相应规定。

同样为了解决在保荐机构存在的相同问题，证监会发行监管部于201*年4月6日发布了关于保荐项目尽职调查情况问核情况的指引，详细列举了就发行人基本情况，业务情况，同业竞争与关联交易，高管人员，组织机构、内部控制，财务情况等方面，大多都要求保荐机构对发行人进行实地调查。这些都说明证监会现在更加强调保荐人和中介机构资料来源的真实性、合法性，在这方面加强了这些机构的责任。

根据《律师事务所证券法律业务执业规则》第八条规定，律师应该编制查验计划，列明需要查验的具体事项，工作程序、工作方法等。律师查验的资料都要以原件为原则，比如说，以前对于知识产权的权利状况，往往都是去官网上进行查询，从而造成专利、商标、版权的形成和权属情况不清晰，或者有遗漏，为了避免这种情况导致报会材料反复，现在证监会要求律所应当去登记机关取得其制作的知识产权权利证书原件（第21条），对生产经营设备、大宗产品或者重要原材料的查验，律师应当查验其购买合同和发票原件（第22条）。()对法人或者其分支机构有关主体资格以及业务经营资格的，除了规定对批准文件、营业执照、业务经营许可证及其他证照的原件进行查验外，如果对上述原件的真实性、合法性存在疑问的，应当依法相关机关进行查证、确认（第19条）。

综上，这些规定都要求，律师今后从事证券业务要尽量地去进行实地调查，比如去国家知识产权局，国家商标局、国家版权局，发行人注册当地工商局等机构进行实地调去相关法律文件原件或者经过这些机构盖章的证明文件，而且在实践工作当中，律师要将实际调查、与调查对象面谈、查询相关文件原件等多种方法结合起来，这样可以查到更加真实的情况。因此，律师在证券工作过程中的责任将进一步加大，工作量也更加多，更加要注重资料原件和实地调查的作用。

篇2：中国证券监督管理委员会加强律师从事证券法律业务管理的通知

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知「失效日期」

「实施日期」.07.03

为了规范律师从事证券法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：

一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人，必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所（以下简称律师事务所）及具有从事证券法律业务资格的律师（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的`规定》出具法律意见书。

二、证券承销机构从事证券承销业务，主承销商必须聘请律师，按照中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的有关规定出具验证笔录。

证券主承销商在从事配股承销业务中，应当聘请律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。

同一项目的证券发行人、证券主承销商不得聘请同一家律师事务所提供法律服务。

三、证券投资基金和基金管理公司发起人必须聘请律师，对所申请设立的基金是否具备发行与上市的法定条件进行审查，并对下列文件的真实性、准确性、完整性进行审查并出具法律意见书：

1、发起人协议；

2、基金契约和托管协议；

3、招募说明书；

4、申请设立基金管理公司的其他申报材料；

5、基金管理公司章程。

四、可转换公司债券发行人聘请的律师出具法律意见书，参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》第一部分《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》的规定办理。

可转换债券主承销商聘请的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。

五、以境内资产到境外或香港等地发行股票和上市，必须按照《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（国发〔〕21号，以下简称《通知》）执行。发行和上市过程中，境外或香港等地证券监管部门和证券交易所、证券经营机构等提出需要境内或者内地律师出具法律意见的，必须由具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师提供，其他未取得从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师不得为在境外或者香港等地发行股票和上市活动提供法律意见。

律师对《通知》及有关法规、政策把握不准、尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法规、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。

六、律师事务所在从事证

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篇3：中国证监会、司法部取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告

根据《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发[]24号）的要求，现就取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的有关事宜通告如下：

一、自11月1日国务院决定发布之日起，下列行政审批项目予以取消：律师事务所从事证券法律业务资格审批、律师从事证券法律业务资格审批、外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案。律师及律师事务所从事证券法律业务不再受资格的限制。1993年1月12日发布的《中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会关于印发<司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定>的通知》（司发通[1993]008号）同时废止。

二、司法部及各省、自治区、直辖市司法厅（局）与中国证监会不再受理律师及律师事务所递交的从事证券法律业务资格申请以及外国律师事务所协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易备案申报；已经受理的申请和申报，司法部、中国证监会不再审批。

三、有关行政审批项目取消后，中国证监会与司法部将通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对律师及律师事务所从事证券法律业务活动的监督和管理。

中国证券监督管理委员会

中华人民共和国司法部

二○○二年十二月二十三日