当前位置：首页 > 实用文档 > 论文> 传统市场与产业组织论文

传统市场与产业组织论文

时间：2023-03-15 07:35:24 论文收藏本文下载本文

传统市场与产业组织论文（精选14篇）由网友“远妄”投稿提供，以下是小编帮大家整理后的传统市场与产业组织论文，欢迎大家收藏分享。

传统市场与产业组织论文

篇1：传统市场与产业组织论文

传统市场与产业组织论文

一、问题的提出：发达的中国传统市场与滞后的产业组织？

中国传统市场的发展水平，相对于西欧来说，有过之而无不及，这一点几乎得到了公认。按照一般的逻辑而言，产业组织应该较早地发展起来。市场的功能不仅能有效地配置资源，还能寻求有效率的专业化水平和分工水平，发现有效率的制度安排。市场的发展促进产业组织的产生，大体经过如下进程：

市场扩大促进效益提高――促进分工与专业化――交易费用上升――经济组织出现

交易费用的上升，是由分工与专业化发展的结果，而新的经济组织（包括企业组织）的产生则是为了降低交易费用。

中国的产业组织在传统时代成长滞缓，一直困挠学界的“资本主义萌芽”，实质上是资本主义的企业组织始终停留于萌芽阶段，迟迟不能破土而出。同时，中国的行会组织也一直是弱化的，尤其是手工业行会。这其中必然存在一种制度性的障碍。因为，按照制度经济学的看法，“如果企业不存在，那么就会有一种更强大的趋势使市场在组织上膨胀，并且使更多的交换活动归于其中。”（霍奇逊，1993：216）

是哪些什么环节存在障碍？为什么发达的中国传统市场不能催生出企业等相关经济组织？当然原因是复杂错综的，涉及政治、文化等各个领域，由于市场与产业组织的高度关联性，本文将就此进行探讨，其他因素则不拟展开。

二、市场与产业组织的产生：制度经济学的观点

企业组织只能在市场中产生，但是否市场发展必然产生企业，市场越发展企业越能从中产生？

科斯（1994）认为，分工经济并非企业经济存在的充分条件；只有当企业制度能节省交易费用时，它才能替代市场。这一观点由张五常等人进一步发展。企业就是用劳动市场替代产品市场。诺思（1994：230-231）说，既然科层组织的纵向一体化意味着要以要素市场替代产品市场，那么，一个关键的决定性因素将是组织要素特别是劳动力市场的费用。

钱德勒（1977：7；11）认为，过去通过市场配置的资源与产品可由企业来实现。“通过将生产单位与采购、分配单位几方面的行政管理相结合的办法，可以减少获取市场和货源信息所需的费用。更重要的是，众多单位的一体化，允许货物从一个单位向另一个单位的流动，能够通过行政管理进行协调而达成。”此外，行政协调所导致的节约，比起较低的信息与交易费用所引起的节约，更为巨大。“当管理体系能够比市场机制更加有效地操纵和协调许多业务单位的活动时，这种机构（即近代企业）就应运而生了。”

杨小凯（：222）的数理推论表明，如果存在分工经济而又没有交易费用，则分工可以通过最终产品和中间产品的市场来组织，并不需要企业制度。但是，如果存在分工经济，又有交易费用，则自由市场便能在其间寻求最有效率的交易组织结构。最终产品生产与中间产品生产间的分工经济是企业经济存在的必要但非充分条件。如果分工经济超过交易费用，而且中间产品交易中的交易效率，比用于生产中间产品的劳动的交易中的交易效率低，则存在企业经济。杨小凯（1999：411-412）还认为，“企业产生的必要且充分的条件是：最终产品生产和中间产品生产的分工，以及交换某种中间产品的交易效率低于受雇生产该中间产品的劳动交易。当企业因分工而产生时，能避免对交易效率最低的活动直接定价的剩余权结构将在市场上占有优势。”这里，劳动与相关生产品在交易效率上的判别对企业的产生是必要的。

三、中国传统市场中的产业组织：制度性障碍？

无论企业组织，还是行会组织，都是与市场紧密相关的。它们都不能得到发展，是否意味着市场制度本身对它们的制约？按照制度主义者的观点，企业组织、行会组织，都属于非市场交换，它能降低相关领域的交易成本，并超过市场制度所带来的收益。而企业、行会的弱化，主要原因可能就是它们不能由超过市场本身完成交易所带来的效益，交易成本更高，因而长期受到抑制。企业组织生产出来的产品，如果因为组织本身具有较高的成本，那么其产品的成本也就会高。

企业组织的交易成本，也就是资本组织劳动力进行生产的成本，可能高于通过市场体系获得商品的成本。也就是说，市场的发育阻碍了企业组织的萌生。这种观点看似是矛盾的，实则是可以合乎逻辑的。在特定的历史条件下的经济制度中，是可能成立的。已有一些实证研究的成果可以作为分析的基础。

伊懋可（Elvin，1973）分析明清中国棉纺织业缺乏技术进步的三大原因，其中之一是，中国商业发达，市场机制比较完善，棉布商人无需直接卷入生产就可以顺利得到大量棉布，因此，把资本作为流动资本来使用，比起投放生产更为有利，因而商业资本很少转化为工业资本。

罗友枝（E.S.Rawski，1990)考察了19世纪晚期中国糖、茶、丝的出口，认为它们“未能适应世界市场的国际竞争，根源于中国市场结构，确切地说，根源于市场的过度竞争。”“竞争市场，本应是传统经济渡过危机、对市场变化做出敏捷反应的有效机制，在中国却成为影响工业化、生产管理与大规模企业等发展进程的因素。”

弗兰克（）分析中国衰落的原因时说，恰恰是中国过于繁荣，人口持续增长，导致了“高水平平衡陷阱”，人口增加，资源减少，人力资本便宜，工商业不再有技术创新的冲动，最终使中国失去了转化的契机。

关于市场与产业组织的关系，迄今为止以吴承明先生（1985：27）的一段论述是最为深入而具体，同时也是最引人思索的。在谈到明清工场手工业时，他指出，工场手工业的劳动分工，明清时期不能和欧洲工场手工业时期的情形相比。这其中有一种情况是，由于场外分工发达，场内分工反而简化。如景德镇和广东石湾的陶瓷业，即因过份专业化，窑、作、行、店林立，互为分工协作关系，其工场手工业的规模反而十分可怜。清代苏州的丝织业，也因一些工种独立成行，由织户临时雇请，原来工场手工业的迹象反而消失。吴老揭示的这一有趣现象耐人寻思。

四、传统市场的结构特征与交易效率：中国与西欧的差异

中国传统市场形成了等级体系，这是基于个体小生产者市场主体行为特征的市场结构，也与行政等级体系相辅相成。细密的网络，将分散的细小的个体小生产者卷入市场体系之中，并通过有效的价格传递，组织各地的商品集中与分销。在这种市场体系中的商品，由于小农与小生产者的低生产成本，以及市场体系本身有效地传递价格信号、运输成本的低廉，商品总的成本较低。

中国传统市场的效率，从纸币的行用可以得到反映。贱金属货币在中国的长期流通，是因为大量的城乡小生产者活跃于市场，分散的、细碎的交易主导着市场。（龙登高，1996）但市场的扩展，又受到贱金属货币的制约，因此创造出纸币来适应之。北宋四川的富户、南宋徽州商人都曾联合发行交子。令人不解的是，金银等贵金属却仍然没有在货币体系中成长起来，即使到了明清时期，白银成为主币，黄金在货币体系中的作用仍很有限。人们不使用贵金属货币，而别出心裁地发明纸币，可以说是通过制度创新来适应市场体系的基本特征，并使之富有效率。

西欧中世纪的庄园内，农民的生产与生活依赖于农奴主，农奴的谷物得堆放在领主的磨坊里；在法国，庄园的烘炉和榨汁机都是领主的专利品。农奴可以被推举为采邑的管事或担任管理庄园乡村经济的庄头。4-6头牛的一组犁在当时任何一户家庭都是大得供不起的一项实物资本投资。即使在市场交易上也是如此，周市就是由领主组织的庄园内部的交易。每年一个月的大型市集有利于远距离贸易，但与一般农户的联系有限。

在新兴工商业阶层中，则有严密的行会行使相似的职能，组织工商业者进行生产与交换，通过非市场化手段降低了交易成本。专业化逐渐硬化为职业行会。行会会员所能做的工作越是有限和专门，它出售其商品的市场区域范围便越大。高度专业化的行会，如佛莱芒的纺织，各道工序加以细分，并成为各自独立的行业。这一广泛的分工如此有效，以致佛莱芒的织物充斥各地，将整个欧洲的价格压下。庄园、行会，为后来的企业组织提供了制度惯例。

庄园的作用、行会的作用，在中国都由市场来执行了。例如，它们集中众多商品的职能，由市场等级体系逐级集散商品来完成，它们规定价格与传递信号的职能，在中国也由市场等级网络来完成了。中国的行会，没有渗透到生产环节与销售环节，只是协调行业成员与政府的关系，也协调成员之间的关系。

杨小凯（1999）通过数理分析得出命题如下：若系统中的基本元素数目并非微不足道，则层系更有效率。最优层系的相对效率随基本元素的增加而提高。如果层次数很大，则人们可以通过附近的小城镇与邻人交易，通过大城市和其他中等城市与较远的生产――消费者交易。这就是说，层次数大能减小贸易伙伴的平均距离。如果生产中的分工足够发达和/或城市规模经济及交易效率足够低，则一个城市系统是多中心层系。否则，它就是单中心层系。具体的分析有待实证，但大致可以说，西欧中世纪是多中心层系，而中国传统市场是单中心层系，那么，二者在分工的水平、城市规模经济及交易效率方面是各有特色的。

西欧的市场结构，与传统中国有较大差异。（龙登高：1992）这种差异似乎可验证上引杨小凯（1999）的命题。西欧没有形成传统中国的市场等级体系，可以说是“多中心层系”。与中国相比，其市场网络没有那么细密，个体农户与市场的联系没有那么密切，城市经济规模似乎也要略逊一筹，交易效率整体而言也要低一些。但与市场相关联的生产中的分工却要发达一些。通过各地每年一个月的市集，各庄园之间，以行会来组织的工商业城市之间，大规模的商品流通引人注目。

五、技术创新与制度创新

或谓中国缺乏强劲的技术革新来带动制度创新，尤其是没有出现工业革命，这里的关键问题其实应该是，技术创新是怎样产生的。诺思（1994）在谈到工业革命时认为，一系列制度方面的变化为工业革命铺平了道路：市场规模的扩大引起了专业化和劳动分工，进而引起了交易费用的增加；交易费用的增加导致了资源的浪费，也说明原有的经济组织出现了不适应性，迫使经济组织发生变更。保尔芒图（1983：387）也指出，产业革命的特点就是资本的集中和大企业的形成。资本集中在某种程度上是先于技术发明的，近代大工业只不过加速并完成了一个早已开始了的演变布局。诺思（1999）的中心论点是：有效率的经济组织是经济发展的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。可见，制度变迁的作用是十分巨大的。各国的工业革命，几乎都是发生于资产阶级革命成功之后。此前资本主义生产方式出现和存在于工场手工业的生产力水平之上，并长达200多年。

单纯的技术发明不一定能带来技术革命，它需要特定的外部条件与之配合；它更不一定能推动制度创新，而往往是制度创新为技术创新铺路。甚至技术发明并不一定会受到欢迎。英国工业革命的技术创新肇始于飞梭，但其发明者约翰凯的命运很悲惨，织工们控诉他想剥夺织工们的生计，制造商们拒绝他所要求的使用费用而起诉他，他只得四处逃难，到法国去了。飞梭及其发明者的命运，相对于中国一些发明来说要幸运得多。清初戴梓发明的火器“连珠铳”，一次可填发28发子弹，又造出蟠肠枪和威远将军炮，但以“骑射乃满洲根本”的清王朝，忌惮削弱八旗军的传统与优势，不予采用，还将他发配充军。这是技术发明受到制度制约而窒息的典型事例。

一个行业及相关行业中的各个工序，在长期的演进过程中形成互动的整体节奏，某一技术的改进会打破共同的节奏；或者相反，某一技术改进不能为这一共同节奏所容纳，最终只能自动退出。18世纪英国阿克莱发明的水力纺纱机，成功地加快了纺与织的产业节奏。但14世纪出现的类似发明水转大纺车在元代中国却昙花一现（李伯重，1987），未能打破当时麻纺织业及后来棉纺织业的生产节奏，相反自身消失了。元代出现的三锭纺车，至明清也未能取代单锭纺车。“纺”这一环节的技术革新，在中国不止一次夭折了，它不仅未能带动“织”环节的相应改进，反而不能不回复原有的纺与织的节奏。可见，技术的使用、推广，是由市场与社会的需求来决定的，如果缺乏这种需求，或者说需求微弱，它将难以推广和普及，并在普及过程中不断完善。英国棉纺织业则从“纺”的技术创新开始，成功地带动了整个纺织业的技术革命。

英国棉纺业直到17世纪才自印度传入，毛织业这一传统工业则历史悠久得多。但工业革命发生在棉纺织业。保尔芒图（1983）分析道，一个没有传统的新工业，未被墨守陈规的传统所束缚，它处在那些阻止或延缓技术进步的法规之外，它好象是一种对发明和各种创举开放的试验场地。毛纺织业则太保守了，受到特权的保护，所以不能通过技术革新来自行完成自己的变革。英国毛纺织业技术创新的迟滞，正是形成了制度经济学所说的路径依赖，导致创新受阻。

正如英国的毛纺织业，明清中国的棉纺织业从生产到市场都已形成成熟的体系。在这个传统产业中，某一环节的技术发明，因为它的使用会引起整个产业体系其他环节的`相应变化，也就是说必须改变整个产业系统才能使技术发明得到广泛的应用，对于已经形成路径依赖的传统产业来说，这种发明是力所不及的。因此某种技术革新不仅未能带整个产业体系的变化，相反自身要受到这个产业体系的制约。

六、交易费用与产业组织

假如一个资本所有者要创办一个企业，他将必须支付如下费用：1）土地成本，2）劳动力成本，3）组织管理费用等等。

西欧一些企业，或专业化生产的规模经济体，是由庄园演进而来。在西欧的庄园中，土地是不进入市场的，而劳动力依附于庄园主，因此1）、2）两方面的交易费用不会提高。至于3），西欧的市场体系，主要通过市集来组织商品流通，它适合于大额商品的流通。规模经济所产生的规模效应，在这种市场体系中具有优势。因此，领主组织园内的劳动力从事专业化商品生产，此时在内生交易费用方面并没有太多的改变。而中国的地主，要把分散的个体的农民组织起来生产，要在高地租的土地上建立大型工场，内生交易成本要大得多。

产业组织的产生，还是商人资本渗入生产领域的结果。商人资本渗入生产领域并转化为产业资本，大体经历如下过程：

商人资本――包买商品――提供原料――提供工具――开设生产场所――完全雇佣

商人资本所关心的是买卖的差价及由此带来的商业利润。正是为了增加买卖差价，为了占有市场卖出高价，他们才包买小生产者的产品，为了在买进价格上实现节省，他们才掌握原料，继而掌握设备，乃至工业厂房。通过资本对产业的组织与管理，他们试图降低市场与分工的扩大所引起的交易费用的上升，也就是说，通过对市场的替代，来减少交易费用。

在中国传统社会，土地市场活跃，地价高昂，建造厂房所耗1）土地成本高。劳动力在家庭中使用是不计成本的，但当他为人雇佣时，就不同了，起码得支付能够维持生活的工资。劳动力市场广泛存在，但这种劳动力，往往是季节性劳动力或者是具有一定生产工具的劳动力，转化为自由雇佣劳动力难度大一些。中国的个体小农家庭经济具有很强的韧性，个体家庭经济很容易复原，劳动力一旦具备一定的条件，就可以租佃土地恢复个体农耕生产。而西欧的农奴，因为在生产上依赖于庄园主，一旦从庄园中分溢出来，很难进行个体生产，常常被迫进入工商业。因此2）企业来组织劳动

力成本不低。至于3）组织管理费用，也就是规模经济所产生的单位产品成本减少，由于市场体系适合于个体小生产者，在原料购买与产品销售等方面，产业组织较之小生产者，将难以形成比较优势。

产业组织，因为购买土地、劳动力等方面的交易费用，自身管理的交易费用，不能抵偿市场的交易费用，产业组织难以替代市场。另一方面，交易费用的增加，分摊到众多的个体小生产者身上而得到减小。随着市场的扩大，信息在日益众多的人中间传播，平均每个商人的交易成本也下降了，信息的平均成本和边际成本也随着市场规模的扩大而下降。

在手工时代，中国的个体家庭工业，在细密的市场体系下，如鱼得水，能比较便利地得到原料供应与市场销售。其比较优势又得以发挥，以其低成本而优于企业。而企业组织因其内生的交易费用而使成本上升。――当商人能够便捷地从市场中获得低廉的商品供给时，他的资本何必投入高成本的企业自己来组织生产呢？因此，商人地主所获得的资本往往不是流向生产领域，除了流向流通领域外，还竞相流向土地市场，以稳定的地租来替代高风险的商业利润。

在西欧，无论是领主组织庄园内的资源，包括土地与劳动力等，来建立产业组织，还是商人资本通过控制生产过程而转化为产业资本，都以替代市场来降低交易费用。在传统中国，资本控制生产形成的产业组织，由于较高的内生交易费用而举步维艰，适合于市场体系的个体小生产者则具有比较优势；替代市场的产业组织，并不能降低交易费用，甚至还不如直接取之于市场来得便利。

参考文献

保尔芒图，1983，十八世纪产业革命，商务印书馆中译本。

罗友枝（E.S.Rawski）, 1990, Competitive Markets as an Obstacls to Economic Development, China’s Market Economy in Transition, Edited by Yung-san Lee and Ts’ui-jung Liu, Academic Sinica.

弗兰克，2000，白银资本――重新审视东方，中央编译出版社中译本。

霍奇逊，1993，现代制度主义经济学宣言，北京大学出版社中译本。

科斯，1994，企业的性质，载《论生产的制度结构》，上海三联书店中译本。

李伯重，水转大纺车及其历史命运，载《平准学刊》第三辑上册，中国商业出版社。

龙登高a，1992，封建市场比较研究：宋代中国与西欧中古盛期，载《纪念李埏教授从事学术活动五十周年史学论文集》，云南大学出版社。

b，1996，个体小与传统市场，《中国经济史研究》第2期

诺思a，1994，经济史中的结构与变迁，上海三联书店中译本。

b，1999，西方世界的兴起，华夏出版社中译本。

钱德勒，1987，看得见的手，商务印书馆中译本。

吴承明，1985，许涤新、吴承明主编《中国资本主义的萌芽》，人民出版社。

杨小凯黄有光，1999，专业化与经济组织，经济科学出版社中译本。

伊懋可（Mark Elvin），1973，The Pattern of the Chinese past，Stanford University Press.

张五常，1996, 企业的契约性质，载《企业制度与市场组织》，上海三联书店中译本。

篇2：产业组织政策与产权制度变迁论文

内容摘要：本文指出产业组织政策与产权制度变迁方式必须有效结合，才能产生有效绩效，笔者就此予以论述。

关键词：产业组织政策产权制度变迁方式有效结合

在产业领域内，政府制定产业组织政策，其目的就是要优化企业行为，使市场结构趋于合理，市场绩效达到最佳。但影响企业行为的因素，不只是产业组织政策，企业产权制度及宏观产权制度也是重要的影响因素。企业产权制度是企业微观运行的基础性激励、约束安排，它在极大程度上制约着其它因素发挥作用。宏观产权制度是企业运行的平台，框定了企业产权制度选择集合的范围，限制着企业产权制度创新的程度与空间。因此要优化微观企业的激励、约束安排，改善企业行为，以提升市场结构和绩效水平，必须在实施产业组织政策的同时，审视现有产权制度的不足之处并促其完善。本文仅就经济规模政策、企业并购政策、产业退出援助政策、反垄断政策和中小企业政策实施，需要产权制度变迁相配合予以论述。

经济规模政策与产权制度变迁

规模经济显着的产业，如何扼制小企业盲目进入，防范形成恶性竞争局面，是一个至关重要的问题。经济规模政策能否发挥应有作用需要产权制度创新予以配合。政府通过制定最小经济规模标准，限制达不到经济规模标准的新企业进入产业内，这就从源头上杜绝了产业内规模不合理现象的产生和恶化，有利于发挥企业规模经济效应，降低单位产品或服务成本。

产业内现有企业能否实现规模经济，以及是否有符合规模经济标准的企业进入，直接关系到产业实现规模优化的进程。在制定经济规模政策后，这种增量式的规模水平提高，有可能处于停滞状态。其中重要原因之一就在于与规模水平相适应的企业产权制度短时期内难以形成，制约了潜在进入者的进入，防碍规模水平提高的进程。也就是说，制定了最小经济规模标准后，产业进入壁垒提高，意欲进入产业领域的潜在进入者，必须在资金、企业产权制度及组织结构等方面作出适当安排，其原因在于有了规模标准要求后，投入资金需要量必然大幅增加，而且对企业产权制度会产生革新性的诱致性需求。特别是当产业内出现供不应求的局面，并具有一定的持续性时，在利润的驱使下，新进入企业常常在企业产权制度创新后，如企业产权结构多元化，企业产权清晰程度及企业产权融合度提升后，才能进入该产业领域。由此可以看出，经济规模政策要发挥尽可能大的作用需要企业产权制度作出适当创新，才能促进产业组织合理化。

企业并购政策与产权制度变迁

企业并购的结果将减少产业内企业的数量，抑制企业间过度竞争，并购减少了供给环节的盲目性，在一定程度上缓解了竞争的无序状态。

企业间并购涉及到产权变动，不同产权制度的企业将重新整合，企业剩余索取权和企业控制权将解构和重构，人力资本产权主体与非人力资本产权主体的契约关系骤变，这无疑都将触及企业产权制度的创新。政府制定优惠的并购政策无疑改变企业的目标函数，诱致企业行为选择集合丰富化，但企业是否进行并购还依赖于企业产权制度变迁与否。并购过程中原有企业产权关系解构和重构的成本，直接影响着并购行为的发生。如产权确认、产权评估、人力资本产权主体与非人力资本产权主体解除契约与重新签约等成本，以及人们对重构企业产权制度的观念、态度都将影响着并购行为的实施。因此，政府应将优惠政策的制定与产权制度创新结合起来，才能缓解过度竞争、规模不合理等现象的发生。

具体而言，政府应从法律和道德等层面完善宏观产权制度，从法律上界定产权的归属，规范各类产权流动的程序，理顺人力资本产权主体与非人力资本产权主体签约与解约关系；在实施层面大力加强产权交易市场、人力资本市场的建设；通过宣传、教育与思想工作促进非正式规则的转变，如改变人们对产权关系的意识形态、道德观念和习俗惯例。只有实现正式规则、非正式规则与实施机制三个方面的转变与结合，才能有效地创新宏观产权制度，克服企业并购的'宏观产权制度约束，降低并购实施的成本。

如果政府在某一产业领域拥有大量的国有产权，那么政府还负有强制推动微观国有控、参股企业产权制度变迁的义务。并购行为是企业行为集合中的重要构成部分，国有控、参股企业也不能回避并购行为，由于国有产权主体不能到位，政府必须扮演这类企业并购决策的主体，承担产业走向规模经济的责任。通过政府推动并购与联合促成企业产权清晰、产权结构多元化、产权融合度提升及产权流动性增强，为促成日后的市场化并购作出铺垫，也就是为国有控、参股企业产权制度的再次变革做准备。

由此可知，并购优惠政策发挥尽可能大的作用需要宏观产权制度及企业产权制度创新配合，才能提高产业组织合理化演进的速度，并保证其持续性。

篇3：产业组织政策与产权制度变迁论文

张伯伦在20世纪30年代有关产业组织问题的开创性研究中，就已使用了“能力过剩”的概念。以后贝恩又使用了“过度竞争”的概念。为了解决市场过度竞争长期凝滞的状态，政府应该制定产业退出援助政策，使产业走出低效率的状态。产业退出援助政策的作用在于减少产业的退出障碍，打破产业内存在的企业关系的僵持状态，是诱致企业清算和转产的政策措施。产业退出援助政策有诱致微观产权主体改变既有产权关系的功效，有利于产业内不同产权制度的企业做作出调整，使得产权制度实施成本高昂的企业被淘汰，产业内企业产权制度的类型趋于减少，实际上随着劣势企业的退出，产业内的企业产权制度得以优化。退出援助是有条件的，不是无条件的，即侧重于退出，接受援助的企业必须退出和转产，企业旧有的产权关系必须解构或重新整合。从本质上说，这是政府诱致性政策引致的企业产权制度变迁，这有助于促进产业组织内的有效竞争局面的形成和产业内企业产权制度的优化变迁。

反垄断政策与产权制度变迁

为了发挥竞争机制带来的活力，提高效率，许多市场经济国家制定了反垄断政策，来抑制垄断可能带来的效率低下。反垄断的产业组织政策可以分为两方面：一是控制市场结构；二是控制市场行为。西方经济学的鼻祖亚当？斯密提出了他著名的“看不见的手”的原理，认为只要保持充分的竞争，经济资源的配置最终总能达到最优。在斯密之后，以马歇尔为代表的传统的西方经济学一直把自由竞争作为一切经济活动的原动力，认为市场支配力分散的竞争性市场具有抑制与均衡的机能，可以排除垄断的弊害，实现有效的资源配置，同时企业间的激烈竞争会促进技术革新，能取得比垄断状态更好的效果。传统的自由竞争理论的反垄断政策，依据的是企业市场份额过高，经济力量过分集中，即主要是针对抑制市场结构的反垄断政策。现代竞争理论提出，只要进入壁垒较低，潜在的进入者会抑制在位企业滥用垄断权力。新的创新理论认为，只有垄断竞争的市场结构，最能推动技术创新。上述理论对政府的反垄断政策产生了重大的影响，使政府的反垄断政策从主要针对结构向主要针对行为转变。

反垄断政策实施带来的结构、行为及绩效的改善，并不仅仅取决于反垄断政策本身，而且还取决于产权制度的既有状态。在经济发达国家和经济转型国家经济发展的过程中，有许多产业由于历史及自身特性的原因，形成了国家垄断，即其产业领域内基本上都是国有企业。国有资本控制了整个产业领域，形成了政府对产业领域内企业的强干预。这种干预企业的方式不同于宏观政策与产业政策的间接干预，而是作为出资人产权代表对企业剩余索取权和企业控制权的直接干预。在这种产业领域内，企业产权制度可选择范围大大缩小，因为企业产权制度的优劣不能像竞争产业中的企业那样经过充分市场比较，其效率高低也难以量化。如我国

电力、银行等产业领域一直实施传统国有企业控制，没有与产权清晰、融合度高的现代股份制企业贴身比较，其效率不可能确知。

对被政府行政垄断的竞争性产业领域，一方面要制定政策实施反垄断，消除市场进入壁垒，鼓励不同产权制度的企业特别是民营企业进入并形成竞争，使产业内的企业产权制度出现多样化并能同场竞争的局面；另一方面，对竞争中由于企业产权制度缺陷落后的国有及其控股企业，政府不能一味给予补贴或政策支持。特别是加入WTO后，国际市场潜在进入者的存在，形成强大竞争压力，而应对其采取强制性企业产权制度变迁，使产业领域内企业产权制度得以优化，只有这样才能充分展开竞争，提高竞争力。因此，反垄断政策与产权制度创新应结合起来进行，才能使产业组织合理化，使企业产权制度得以适宜的变迁。

中小企业政策与产权制度变迁

在产业内部，保持一定数量中小企业的健康发展，使大、中、小企业并存，有利于增强产业组织内部的竞争。现代经济运行发展中，无论从生活需要还是从生产需要，以及从社会化大生产发展的要求来看，中小企业都是不可缺少的，为此必须制定恰当的中小企业政策。

20世纪50年代至60年代，日本政府先后制定了“中小企业振兴资金助成法”、“中小企业现代化促进法”、“中小企业现代化扶植法”等法规和政策，经过贯彻实施有效地推动了中小企业现代化。20世纪70年代以后，日本政府通过财政和金融政策，支持中小企业开发和应用高新技术，提高独立创新能力（李悦等，）。

政府制定实施的中小企业政策，特别是税收、金融及财政政策对中小企业发展的促进作用。但仅有上述政策显然是不全面的，其效果会缺损。中小企业对技术创新是否孜孜以求，不仅取决于政策优惠与支持，而且取决于知识产权受保护的程度，即宏观层面知识产权制度的完备性程度。政府在强制完善宏观层面知识产权制度方面具有重要责任与义务。知识产权有效保护的缺失，将导致创新收益不足以抵偿创新成本及风险，技术创新将减少，研发活动处于停滞状态。大多数企业都等着享用技术创新企业的技术扩散效应。为了鼓励技术创新，确定技术保护的时期，以提高创新收益，是政府不得不做的。中小企业政策的实施和宏观层面知识产权保护的完善，将是中小企业加大研发投入必不可少的两个重要因素。除了知识产权保护外，政府应强制放开企业产权制度的选择集合，应允许人力资本产权主体和非人力资本产权主体的自由签约，从法律及其实施层面支持和保护战略型和技术型等人力资本主体参与分享剩余控制权和剩余索取权。企业可以选择人力资本和非人力资本融合度更高的企业产权制度。

在宏观层面知识产权制度的完善，企业选择企业制度的空间扩宽的条件下，政府辅以促进中小企业开发新技术的政策措施，诱致微观企业产权制度作出调整，以利于融合更多技术型人力资本和创新型企业家，推动企业技术和制度创新在中小企业中的拓展。

据上述，世界经济发展到今天，政府有必要通过经济政策措施，促使产权制度变迁和产业组织演进的良性互动，使资源有效优化配置，产生最大的绩效。

参考文献：

1。胡川。产权制度的分层、构成及其多维度变迁研究。中国工业经济，（2）

2。李悦，李平。产业经济学。东北财经大学出版社，2002

3。同勃。日本产业组织政策研究。改革，（6）

4。王俊豪。市场结构与有效竞争。人民出版社，1995

篇4：区域零售产业组织论文

区域零售产业组织论文

对于零售产业组织及其优化方面的研究国内主要有以下两位学者，宋则认为零售业能不断降低交易成本，为生产商创造订单，寻求销路，加快周转，能带动上下游的生产企业和批发企业的发展，起到配置资源、调整结构，繁荣经济的作用。应在零售企业方面加快结构调整和资本重组，推出重量级大零售商，改变我国零售产业组织低水平过度竞争的状况。陈阿兴以产业经济学的研究范式界定零售产业、零售产业组织等范畴，认为我国零售产业组织存在着制度约束、资本约束、技术约束和人力资本约束，应通过零售产业组织制度创新、业务创新，加强兼并与重组实施零售产业组织优化。

现有文献主要集中于对我国零售业产业组织的研究，零售产业在区域经济中也起着非常重要的作用。我国当前区域零售产业组织仍存在很多问题，例如组织水平低，城市过度竞争，未实现零售业态要素在地域空间配置上的动态均衡。零售产业是商品流通的最终环节，直接关系到商品价值的市场实现。零售产业组织优化有利于提高区域零售产业的经营绩效，达到区域市场的有序竞争。本文以安徽为例，分析区域零售产业组织优化的目标及实现途径。

一、区域零售产业组织优化面临的困境

1.分散化、小型化的传统组织形式

现今，区域零售的产业组织规模偏小，以安徽为例，小型的、个体的零售组织在零售业中所占比重较高。特别是在农村，存在大量分散的个体经营的零售主体，规模偏小，组织化程度极低。流通作为区域新农村建设的龙头作用没有发挥出来。在现实中交替出现农产品卖难和买难的问题。农产品流通体系滞后，缺乏先进的零售产业组织形式。以安徽为例，安徽农村仍以分散、狭小的个体经营门市及摊点为主，部分地区的农村集贸市场仍以棚户市场、马路市场为主，主要业态是狭小的零售门市及原始零售摊点，基本是小规模的个体经营网点为主，大都分散经营，场地狭小，交易工具落后，而且简单重复建设，以原始的价格手段进行竞争，缺乏必要的演示和售后服务。

2.城市零售产业组织空间布局不合理

城市零售产业组织的空间布局，主要是城市网点的比例和配置。科学的城市网点空间结构应和城市的人口规模、消费水平和消费观念相一致。先进区域城市零售产业组织空间布局不合理的主要表现在商业布局不能和城市规模和人口分布状况相适应，零售超市企业大多以连锁形式的迅速扩张来占领区域市场，然而缺乏有效的统筹的市场规划，未带来整体经济效益的增长。

二、区域零售产业组织优化政策的目标

区域零售产业组织优化政策的目标应遵循以下的指导思想和设置原则。

第一，要有利于搞活市场，实行多渠道流通，发挥各种经济形式、经营方式的特点，合理分工、综合配套，最大限度地方便群众购买。

第二，要根据“有力生产，方便生活”的原则，网点设置灵活多样，结构合理。做到专业和综合相结合，在一个城市或一个地区的`范围内，统一规划，合理布局，使各种类型的商业网点合理配套。

第三，要根据不同的经济地理位置、人口密度和消费水平，设置合理的网点层次。在主要街道和居民区内，应分散设置各种必要的商业网点。

第四，要根据方便群众和经济核算相结合的原则，合理设置县、乡商业网点。

零售产业组织区域结构优化是决定零售产业组织经济绩效、零售产业运行效率和资源配置效率的关键因素之一。具体包括城市区域产业区位结构优化和城乡之间、地区之间零售产业资源配置的动态均衡。

三、城市零售产业组织区位布局优化

据统计，安徽的人均消费水平由1990年的670元提高到3707元，城乡居民人均消费水平年均增长超过18％，消费者收入的增加，伴随而来的是消费层次、消费观念、消费结构、消费方式的变化，随着生活水平节奏的日益加快，大部分都市人口主要在市内或近郊消费和娱乐，顾客希望在某一销售点内采购齐自己所需的物品，这就使百货商场、超级市场、购物中心都趋向涵盖顾客所需的所有物品。这使得不同零售业态都向消费者偏好集中的某一商圈内集中，从而使该商圈容易形成不同零售业态的过度竞争的状况。

城市零售产业优化的目标应根据城市的规模发展态势、人口集中与分散态势、交通网络构建态势等因素，由政府主管机构依据有关法律法规及其程序，合理规划和决定零售产业区位结构及其空间分布，以防止、控制各种零售商盲目、无序的进入，规范竞争秩序，提高零售产业运行效率和资源配置效率，发展城市经济，提升城市综合竞争力。

具体而言，应将区域内城市按规模和功能进行一定的划分，安徽作为中部地区，有省会城市、中等城市、小城市，从安徽的城市规模看，大部分城市属于中小城市，而中小城市，中心城区和市郊地价差别不大，但城区和郊区人口密度却差别巨大，因此在中等城市的大中型零售业布局应集中在中心城区，接近商业中心和交通干道，这样就能截留较多的随机型消费顾客，大型超市的连锁店不宜过多。在中等城市，由于城市区域面积的制约，只需几个大型的超市就可满足市民的购物需求，以安徽蚌埠为例，城市居民日常购物的超市主要集中百货大楼、华运、华联、家乐福等几家超市的地区总店，连锁店过多会造成资源的浪费，加大企业运营成本，而效益却不容乐观。

对于省会城市，由于居民的居住人数较多，且收入在区域中较高，加上区域高教育程度的人群多在此生活和就业，消费观念比较开放，消费水平相对较高，因此可以发展消费水平较高的商业街，建立超市连锁店网络。该商业街满足区域高收入者的在时尚、娱乐、休闲等方面的需求，起到区域消费潮流的作用。业态选择以大型百货商场为主，集聚区域内大型的零售商，并配以餐饮、文化、娱乐等设施。由于省会城市人口的规模和流动人口的速度，超市可以采取连锁经营的形式，合理界定商圈，科学选址，避免重复布点，利用区域的一个配送中心对单店进行配送，获得供应或采购上的规模经济，提高整个超市连锁店网络的经营效益。

四、区域农村零售产业组织优化

在农村农产品的零售市场的问题是特殊的，它实际上需要实现农产品出售和工业产品购进的两个市场的统一。而实现这两个市场的统一需要实现区域农村零售产业组织优化。

区域农村零售产业组织不合理使得农村的消费存在很明显的信息不对称情况，此时农民面临着逆向选择的问题。在整个市场上对于高质量或低质量的产品都只能以平均化对待，同时也支付平均化的价格。因此高质量产品的价值被低估就逐渐退出。低质量和伪劣产品则逐渐充斥农村市场。农民作为市场的弱者在信息不对称的市场上进行的博弈。很容易使其丧失对市场的信心，弱化其购买能力。

解决信息不对称问题就需要销售高质量产品的零售厂商利用广告、公共宣传等对农村消费群体散发出各种信息，建立和完善农村商贸市场。零售商可以通过价格、信息、展销、和各种宣传活动，对农村消费者进行演示，向消费者传授消费知识和技术。通过市场的信息扩散和聚集机制，使供需双方的信息都得到有效扩散，信息不对称现象得到极大改善，这有助于高质量产品在农村的扩散，也有助于提高农民消费水平。

农民对于生产者的产品需求在P[，1]被给定，生产者生产成本(假设为不变单位成本)MC[，M]，零售商有P[，0]的单位销售成本，均衡价格在OP[，1]，产生零经济利润。假设销售高质量产品的零售厂商进入农村，均衡价格在OP[，2]，现在零售差额增加的P[，2]P[，1]将是零售商花费更多的服务，包括向农民通过广告、公共宣传等对农村消费群体发出各种信息。在销售价格位于OP[，2]时，产量将近似在OQ[，2]、P[，1]ABP[，0]的面

积将是农村原有销售商提供的服务成本。P[，2]HAP[，1]的面积将是高端零售商提供的服务成本。产品零售价格从OP[，1]增加到OP[，2]，农村消费群体得到更多关于产品的信息，高质量产品售后服务也使得农村消费群体的边际消费倾向增加，产生了更大的需求，需求曲线平行移动到D[，2]，以至销售高质量产品的零售厂商进入农村以后，产量OQ[，2]高于以前OQ[，1]，现在因为产量的增加，生产商利润增加了，由交叉阴影面积MLNM表示。因此，销售高质量产品的零售厂商进入农村市场，有利于向农民提供更多的服务，刺激了农村消费者需求，导致更多数量的销售和生产者利润的增加。

另外，由于零售商提供的有价值的零售服务，农村消费需求的移动几何上增加了交叉阴影四边形RGHJ的消费者剩余。然而，价格的增加导致消费者减少由水平交叉四边形的剩余P[，2]HAP[，1]，这被转化成增加的销售成本。比较这两个四边形，剩余RGHJ超过了损失P[，2]HAP[，1]，因此存在一个净消费者剩余所得。另外，还存在生产者剩余的长方形面积BLNM，这样，消费者剩余变大，生产者剩余变大。在销售高质量产品的零售厂商进入农村以后，消费者剩余加生产者剩余大于农村原有销售商条件下的消费者和生产者剩余。因此，销售高质量产品的零售厂商进入农村以后整个社会福利提高了。

通过以上分析，区域农村零售产业组织优化优化需要加快完善农村商品市场体系及网络推行城乡零售区域产业组织优化，以小城镇建设为依托开拓农村消费品市场，鼓励各类投资主体投资农村商业设施建设，支持国内外大中型零售企业向小城镇延伸。商务部20颁布的《全国商品市场体系建设纲要》已经做出了具体规划和部署，提出的要在全国部分县市开展“万村千乡”市场工程建设，试从计划三年内在试点区域培育25万家农村连锁超市，覆盖全国50％以上的行政村和70％以上的乡镇，区域零售产业组织优化应按《纲要》决定实行，形成现代区域农村零售产业组织形式。

对于区域农产品出售市场的产业组织优化需要明确产业组织优化的主体，由于个体农民自身的资金的匮乏，个体农民并不能成为区域农产品出售的产业组织的主体，应当采取龙头企业+农业合作组织+农户解决农民销售农产品的问题。其中农业合作组织作为连接农民和龙头企业的中介，在农产品出售市场中扮演重要角色。在区域农村，以安徽为例，曾经拥有存在完善的供销社网络资源，区域农村零售产业组织优化应当激活供销社的网络资源，以实现区域农产品出售市场的产业组织优化。

篇5：论产业组织与经济效率

论产业组织与经济效率

本文通过对竞争和垄断对经济效率作用的分析,指出了产业组织理论的'核心问题在于产业组织如何能促进经济效率提高,并指出了一些可用的手段.

作者：谌洁 CHEN Jie 作者单位：四川大学经济学院,成都,610064 刊名：科技和产业英文刊名：SCIENCE TECHNOLOGY AND INDUSTRY 年，卷(期)： 5(8) 分类号：F252 关键词：产业组织竞争垄断

篇6：产业组织中的竞争与合作

产业组织中的竞争与合作

一、竞争、合作与产业组织

在同一产业内，竞争是企业间互动行为的普遍准则。企业作为一个经济主体，在市场上为实现自身的经济利益和既定目标必须不断进行角逐，竞争具体表现为企业维持生存、保持或扩大市场占有份额、增大销售额、提高利润、争夺产业内有限资源等。竞争是市场经济的主要特征之一，市场上各经济主体之间充分而有效的竞争，可以引导资源流向高效率的行业和企业，实现资源配置的优化。竞争普遍地存在于同行业企业为争夺市场空间的活动中，存在于企业与其供应商及销售商争夺利润空间的活动中，它表现为竞争个体之间的直接争夺与对抗。可以说，竞争是市场经济中企业之间的一种主要关系形式。因此，长期以来，竞争成为处理产业内企业间关系的基本原则和态度，竞争的方式和表现形式虽然在不同时期发生了历史演变，但其始终是产业组织中企业间关系的主旋律。

在经济实践中，企业间的合作行为伴随着企业组织的起源与演进过程。在资本主义的发展史上，基于自身利益的企业间合作总是以各种各样的形式存在着。着名史学家克拉潘在其所着的《现代经济史》一书中就曾经不止一次地做过有关描述：在自由而公开的竞争极盛时期，生产者之间的价格协议就在某些行业中时时不期而然，但清清楚楚地表现出来。钱德勒在《看得见的手》中阐述了美国历史上单体企业如何向现代企业的过渡。现代企业是由若干个单体企业构成的，现代企业的形成过程实际上就是企业组织的合作过程，原有的单体企业以往是通过市场进行合作的，变为现代企业后单体企业是在一个组织内合作。他还描述了单体企业向现代企业转变过程中的过渡阶段，也就是介于市场合作和组织内合作的阶段，即企业联盟。纵观商品经济发展的历史，无论是商品社会早期所形成的社会分工与协作，还是从19世纪末20世纪初开始一直延续至今以美国为代表的西方发达国家所掀起的五次大规模的企业并购浪潮，我们都可以看出，实际上伴随着商品经济的发展，企业间的合作一刻没有停止过，只是在合作的内容、方式、空间等方面发生了变化。

一般来说，一个产业的产业组织状况用产业组织结构和产业组织形式两个基本指标来衡量。产业组织结构主要从产业宏观层面描述产业组织竞争与垄断的程度，传统产业组织理论把产业组织分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、垄断四种基本结构形态。产业组织形式则是从企业微观行为层面，描述产业中由分工与协作状况决定的企业的行为方式及企业间竞争与合作行为关系状况。产业内企业间分工与协作状况变化是产业组织结构演变的微观基础和根本原因，两者之间存在着内在的逻辑关系。要客观、全面地把握产业组织基本状况，既要从宏观层面上考察产业组织竞争与垄断的程度，也要从微观层面分析产业中分工与协作的状况。局限于从产业的宏观层面分析产业组织，不仅不能正确地认识和把握产业组织的基本状况，特别是不能正确地认识和把握产业组织的演变与发展的客观规律，反而会导致对合作行为的错误和狭隘的认识。

二、工业化时期产业组织中的竞争与合作

产业内企业间分工与协作是一个过程的`两个方面，它们相互联系、相互制约、相互依存、同步发展。专业化分工越细，专业化程度就越高，同类生产越集中，其生产协作联系的范围也就越广，协作联系的程度也就越密切。因此，分工是协作的前提和基础，协作是分工发展的保证和归宿。一般认为，产业内企业间的分工迄今为止先后经历了以下几个主要发展阶段：（1）产品专业化阶段，即单个企业生产自己所需的全部零部件及中间产品，并独立完成最终产品的生产；（2）中间产品专业化阶段，即一个企业仅生产某个最终产品的一部分；（3）零部件和工艺的专业化阶段，即某个企业仅生产最终产品的一个或几个零部件，或者负责完成某个产品或零部件生产的一个工艺过程。企业分工和专业化的演进，必然引起企业间合作方式、合作水平的变化，从而带来产业组织形式的变迁。在产品专业化阶段，同一产业内企业之间的合作很少，主要表现为与提供能源和原材料企业之间的联系。产业中分工处于中间产品或零部件专业化阶段，企业之间合作就显得较为紧密（钱书法，）。

在工场手工业时期，工场手工业内部的分工和社会分工协同发展，促进了分工的深化，一些局部劳动获得独立的产品形式，开始出现了分包的产业组织形式以及前向和后向的一体化行为，产业的组织化程度提高。在这一时期，产业组织中的合作主要是以企业内部的分工与专业化协作形式表现出来，包括劳动者之间、各职能部门之间的分工与协作。对于这种合作的效率及其产生的原因，亚当・斯密和马克思等都做过具体的分析。由于当时企业规模较小且数量较多，生产技术相对简单，产品较为单一，再加上当时市场严重的封闭性和市场需求的相对稳定性等特征，使企业既缺乏形成有效合作的条件，也缺乏通过合作（或合谋）抵御市场风险的动力。因此，产业内企业间的关系主要是竞争关系，而且竞争的方式比较接近新古典经济理论中的自由竞争方式。

到工厂制度初期，分包制的应用更为广泛，成为工厂对手工业工场、城市手工业者和家庭劳动者进行控制的手段，工厂在产业分工中占据了主导地位，产业内的分工协作进一步加强。到机器大工业进入成熟阶段，分工更加细化，产业组织出现更加丰富多样的形式，这时，垄断组织开始出现，横向和纵向的一体化现象十分普遍，产业组织化程度得到极大的提高。产业组织化程度的提高，意味着产业对资源的配置能力的增强和产业组织效率的提高。单个企业生产能力的快速扩大受到市场容量的限制，使竞争越来越激烈，竞争和争夺的结果使产业的资本集中成为普遍现象，市场集中度和进入障碍都提高，竞争也向垄断竞争方式转化。随着这种生产和资本集中的加速累积，产业越来越为少数大企业所控制，出现了卡特尔、辛迪加、康采恩和托拉斯等形式的垄断组织，竞争演化成为寡头垄断的竞争方式。垄断程度的不断提高成为市场结构演化的总趋势。与此同时，为了获得更高的垄断利润和更大的稳定性，垄断组织的形式也在演化。产业组织从较高竞争性的结构向较高垄断程度的结构演化，是由于各个企业的企业能力不断累积变化从而引起企业间相互力量对比发生变化，再加上技术及市场需求与供给条件的变化综合作用的结果（张燕，2005）。在工业经济时代，产业组织也处在不断地演变过程中，但我们可以清晰地发现这一时期产业组织竞争与合作的基本特征。首先，对抗性竞争在产业组织中始终占据主导性的地位。不论是处于自由竞争阶段还是寡头垄断阶段。竞争一直表现为一种你死我活的激烈竞争，一方的胜利必然意味着另一方的失败。而且竞争都是围绕着市场价格展开的，或者说市场价格是这一时期企业竞争关注的关键变量。只是由于市场竞争或垄断的程度不同，价格竞争的形态也存在一定的差异。具体地说，在自由竞争时期，企业之间的价格竞争常常呈现出较为激烈甚至是无休止的特征；而垄断或寡头垄断出现之后，企业的价格竞争转化为相互之间制定公开或默契的价格协议，或结成价格卡特尔。其次，合作在产业组织中成为一种经常性的市场现象。但这一时期企业之间的合作，一方面，表现为市场的自由贸易基础上的市场交换关系，主要是上下游企业之间利用市场所形成的一种市场交易关系，这种合作往往是受分工因素决定的，对于企业而言还不是一种自觉状态；另一方面，合作往往作为竞争的对立面存在，合作并不会导致竞争的激化，而是为了限制和抑制竞争。特别在垄断阶段，企业间的合作往往局限在价格和产量上，合作的表现形式主要是结成垄断联盟，从而获取垄断利润。因此，工业化时期产业组织中的合作与垄断往往相混杂，合作主要以垄断组织的形式表现出来，这也是传统经济理论对合作产生误解的一个主要原因。

三、网络经济条件下产业组织中的竞争与合作

进入20世纪80年代后，经济网络化迅猛发展，网络经济作为一种新型经济运行方式，具有许多不同于工业经济的运行规则，由此导致组织发生根本性的变化。

在经济网络化条件下，传统的U型（职能型组织）、M型（多部门化组织）等企业组织形式已越来越不适应技术条件和企业运营环境的变化，而战略联盟、企业集群、模块化生产等以网络性和合作性为主要特征的企业联盟，成为生产和经营的基本组织形式。企业联盟这种新的产业组织形式放弃了以往过度竞争、两败俱伤的竞争模式，通过研发联盟、制造联盟、销售联盟等形式，在企业间进行知识的转移、核心能力的融合，实现各种资源的无限次重复使用，使企业得以共用一个网络，共用一个平台，共用一个渠道，从而达到充分有效的合作。20世纪90年代以来，企业间各种合作联盟每年以超过25％的速度在增长。据调查，日本企业的生产物资供应55％来自公司外围合作网络，40％来自公司内部网络，只有5％来自非合作性贸易。

当各种各样的企业间合作形式在市场上大量涌现，企业联盟成为产业组织的主要形式时，产业组织中的竞争与合作发生了根本性的变化。在工业化经济条件下，企业是市场经济中从事生产和经营活动的主体，因此，在一个产业内竞争是以企业为单位进行的，企业联盟的出现改变了这种传统的竞争结构，企业联盟成为市场上的一个基本经济单位。在一个产业内竞争既可能在企业与企业之间展开，也可能在企业与企业联盟之间进行，而更常见的则是在联盟与联盟之间展开。因为技术与市场外界环境的变化决定了企业单打独斗无法在市场上得以生存，企业必须寻求广泛的合作，融入某一合作网络中。与单个企业相比，企业联盟的竞争优势表现为它在组合利用不同资源时适应性和灵活性较强。斯密在两个世纪前就说过，如果一个企业能把生产任务分成不同的部分，并分拨特定的工人完成特定的部分，这个企业的生产率会有大幅度提高。联盟可以迅速聚合新的资源，通过联盟取长补短，更快、更经济地发展新资源，从而摆脱企业资源固有的惰性。

企业联盟是介于市场与企业间的一种中间性组织结构，融合了企业和市场的诸多特点。联盟与企业一样，是处理经济角色间不完全契约的方式；联盟和市场一样，代表一种决策机制，在此机制中任何企业都没有绝对权威，协商才是行为准则。开放市场中的企业是“无意识的合作海洋中的有意识的力量岛屿”，企业间合作联盟填补了这些岛屿间的间隔，但它们的作用并非仅限于此。通过联接企业，联盟创造了市场中“有意识力量”的新型集中方式。相互关联的岛屿间的地域不再像硬土般坚硬，但也不再是开放外延的海洋。群岛于是在实际中成为一个新的力量单位。当企业联盟成为竞争的一个基本单位时，为了便于联盟成员相互借鉴，或是为了协调利用互补的资源，必然会控制联盟内部成员之间的相互对抗竞争，消除内部的磨擦，增强彼此间的合作，以提高联盟的对外竞争效率。从这个意义上讲，一方面，企业联盟压制了成员企业间的内部竞争，但压制内部竞争常常会使联盟在外部竞争中表现得更富竞争力，在对外竞争中能够发挥更大的竞争优势，从而使整个竞争环境显得更为激烈。联盟在一个层次上压制竞争，()同时又在一个更高的层次上激化竞争。另一方面，企业联盟并不能消除联盟中各成员间的相互竞争，联盟中的成员企业是一个独立的生产和经营单位，在联盟内部往往为了各自的经济利益展开角逐，但是这种内部竞争是“套”在更大的竞争过程中的。因此，产业组织广泛的合作并没有抑制产业组织中的竞争，相反产业组织中的竞争空前激烈，竞争与合作呈现出相互融合的趋势。

从现代产业组织理论的角度看，企业联盟和卡特尔等垄断组织都是企业间的合作安排，这种合作安排是介于纵向一体化和完全市场化之间的一种组织，都是通过企业之间的某种集体性契约或股权控制行为来扩大企业的寻租空间，获取合作行动的利益，因而都是一种利益共同体。但是，企业联盟和卡特尔等垄断组织存在着本质的区别。卡特尔等垄断组织的成员企业产品供给是同质的，相互之间是一种纯粹的竞争关系。垄断组织成员通过公开或暗中的协议，限制产量或价格，制造产业市场壁垒，抬高成员企业的市场力量，通过利用人为的方法控制消费者剩余需求曲线，使垄断组织成员获得短期的垄断租金。合作伙伴之间没有生产要素的重新组合，由于这种垄断租金不是依靠合作伙伴的资源重新配置取得的，它必须支付巨大的市场管制成本，其利润水平虽然高于完全竞争市场下的企业利润，但对社会提供的产品数量却远远低于完全竞争市场。而企业联盟是企业自愿组成的松散的，以契约或产权为纽带，追求长期、共同、互惠利益（任剑新，2003）。在企业联盟中，各成员企业有相当大的独立性，在选择合作伙伴时强调的是相互之间资源和能力的互补性，而不是产品的同质性，因为企业要素投入的不同，一些企业可以找到比其他企业更为有效地使用某种资源的途径，通过企业联盟的资源共享或互补，可以让伙伴企业提高自己对某些资源的使用效率。因此，企业联盟的利润来自企业生产要素的重组，联盟也是一种产生新的生产函数的制度创新。企业联盟依靠合作伙伴之间相互租用核心的资源和核心能力获得理查德森租金。

篇7：高新技术板与传统市场的相互关系

高新技术板与传统市场的相互关系

在建立高新技术板的理念明确之后，随之就产生了一个新的问题：高新技术板与原有市场两者间是一个什么样的关系，是在原有深沪两地市场的基础上建立一个高新技术板，还是另起炉灶，建立一个以高新技术企业为主的新兴市场。

一、高新技术板与传统市场的角色与定位

首先，如果将深沪两地现有的两个证券市场称作传统市场的话，那么高新技术板就是一个新兴市场。两者间并不是单纯的主板市场与二板市场之间的关系，更多的是传统市场与新兴市场之间的关系。

其次，高新技术板是针对那些拥有高新技术的中小企业而设，以便为相关企业提供一个持续融资的途径，以助其尽快成长壮大。而传统市场则是针对那些具有一定业绩基础的大中型企业而设，为该类企业实现规模扩张提供融资途径。

第三，高新技术板中所容纳的上市公司具有高成长、高风险的特点，相应地，其所吸引的投资对象也要具备相应的风险承受能力。而传统市场所容纳的上市公司由于基本归属成熟产业，公司在达到一定规模后发展相对稳定，因此，资本与收益也会相对稳定，相应地，市场所针对的投资者主要是为了寻求相对稳定投资回报。

第四，出于市场定位的需要，高新技术板与传统市场对监管的要求也是不同的。高新技术板的市场特性将更加明显，在这一市场中更多地要依靠市场自身的机制以实现供需平衡，因而对监管也提出了相应的要求。传统市场由于历史原因，政府监管的色彩更为浓厚。

第五，作为新兴市场，高新技术板将在一定程度上担负起制度创新的角色，而传统市场虽然在制度设计方面有诸多的缺陷，但基于现实环境的束缚，其制度的改革将是渐进的。

第六，出于我国资本市场对外开放的需求，高新技术板将率先与国际市场接轨。而传统市场的开放步伐可能会相对慢一些。

二、高新技术板与传统市场的关系

高新技术板与传统市场之间既有区别，又有联系，它们都是证券市场的重要组成部分。作为一个新兴市场，高新技术板是在传统市场的基础上发展起来的；同时，高新技术板的发展又可以进一步促进传统市场的发展。两者之间并不单纯是主板市场与二板市场之间的关系。从静态角度来看，传统市场的市场规模与地位可能高于新兴市场，但从动态来看，新兴市场的发展速度与潜力则必然优于传统市场。

高新技术板与传统市场之间隐含的另一个现实问题就是如何界定高新技术板的相对独立性，是在传统市场框架内建立一个高新技术板，还是建立一个完全独立的高科技企业市场。

在现有市场基础上建立高新技术板的有利之处表现在以下几个方面：首先，我国深沪两地交易所已有近十年的运作基，在市场交易管理方面积累了一定的经验，可为高新技术板市场的发展提供一定的借鉴与经验。其次，原有的两个市场已具备一定的规模，可为高新技术板提供一定的资金基础和上市公司选择的余地。第三，原有市场股价的走势也可为高新技术板的走势波动提供相应的借鉴，起到平衡高新技术板股价的作用。第四，在原有市场框架内建立一个高新技术板还有助于资源节约。在有形市场情况下，建立一个新的交易市场所需要的交易场地费用、办公场地费用是庞大的；在无形市场的情况下，各种通讯设施以及与交易有关的各种管理费用也是必须的。如果将高新技术板架构在原有两个市场之上，就可以充

利用两个市场原有的物质资源与人力资源，大幅减少由于建立市场所需的各种固定成本与管理费用。同时，当我们将高新技术板纳入到传统市场中时，其管理自然地归属于原有的两个交易所，而不用新设一个交易场地，这同样也是一种资源的节约。第五，基于目前现实，在原有市场内建立高新技术板有助于平衡深沪两家交易所的利益。以我国现有的证券市场规模而言，建立第三家证券交易所是没有必要的。如果想建立一个相对独立的新兴市场，将现有的一家交易所转换成新兴市场将是一个可行的选择。而在此种情况下，可能就会存在两个市场的地位问题。两家交易所出于自身利益的考虑，可能会失去创建新兴市场的积极性。而这是不利于高新技术板发展的。在原有市场框架内各自建立一个高新技术板则是一种可行的折衷选择。

当然，以上所述只是基于短期角度所得出的结论。从长期来看，两个市场的合二为一却未必有利于市场效率的提高与资源的充分利用。

第一，两个市场的合二为一不利于新兴市场制度的设计。我国证券市场萌芽于八十年代末，深沪两家交易所成立于九十年代初。在这个时间段内，我国正处于经济转轨的特殊时期，受制于宏观经济体系的局限，证券市场的制度设计在许多方面都不符合市场经济要求。随着经济改革的深入与市场的发展，这些制度所具有的缺陷性日益明显。但要解决这些历史包袱却不是一件轻而易举的事情。如果将高新技术板构筑在原有市场的框架之内，在对相关制度进行设计时，就会受制于原有市场的局限，不利于新兴市场的长远发展。

第二，两个市场合二为一不利于管理效率的提高。建立高

新技术板这一理念的提出，显示出原有的传统市场已不能满足资源配置及高科技产业发展的需要。而不管高新技术板的运行基础如何，其运行规则总有不同于传统市场之处，进而也要求配以相适应的管理理念与管理方式。如果是在传统市场之内构筑一个高新技术板，其管理也必然是在原有市场的框架之内。这样，高新技术板的发展就会多多少少受到传统市场的束缚。

第三，从国际资本市场的运作经验来看，高新技术板运作最为成功的美国市场就是采取了绝对分立的方式。其传统市场―――纽约证券交易所与高新技术板―――NASDAQ市场就是以两个独立的市场出现的。在分立的情况下，新兴市场面临着与传统市场竞争的问题，由此可以在一定程度上激发其提高效率、强化监管的内在冲动。当然，最终采取分立还是统一的市场建设模式还要视具体的国情，其中重要的因素是高新技术板的直接推动主体。如果这一市场的推动主体是传统市场的交易场所，那么高新技术板建立在原有传统市场基础上的可能性相对会大一些；如果推动主体是来自传统市场以外的非官方机构，那么建立一个独立的高科技市场的可能性居大；如果推动主体来自于官方管理部门，则主要将视管理层对于传统市场与新兴市场的定位：如果更注重两个市场的竞争以及竞争所可能带来的高效率，则会倾向于两个市场的相对独立；如果更注重两个市场的短期协同效益，则会更倾向于将两个市场建立在一个有形或无形的交易场所内。

三、高新技术板对传统市场的可能影响

总体上来看，高新技术板的建立将有助于传统市场的发展。首先，高新技术板的建立体现出国家透过资本市场扶持中小型高科技企业的发展、致力于产业升级与科教救国的宏图大略。自九十年代初以来，我国经济发展进入了一个新的阶段：由卖方市场转为买方市场，由追求经济的数量增长转为追求经济的质量增长。而要解决这一新的课题，就需要对现有的产业结构与经济结构进行重整，提高现有产业的科技含量，提高高科技产业在整个产业构成中的比重。从宏观角度来看，实现产业结构的升级及高科技产业的发展通常有两个途径，一是借助于宏观经济政策，扶持相关产业的发展，包括加大对高科技产业的财政投入，减免各种税收，从而为高科技产业提供相对宽松的发展环境；二是借助于资本市场，通过市场机制实现资源配置的优化，引导资金投向与高科技相关的产业。而从我国十几年来产业结构调整的经验来看，显然是偏重于政府政策与行政手段的调控作用，而忽略了资本市场在产业升级中的主导地位，忽略了市场机制的作用。这也是我国经济转型与产业结构调整不尽如人意的原因之一。从西方发达国家产业结构调整的成功经验来看，资本市场在其产业结构调整中扮演着极其重要的角色。美国经济之所以能维持近十年的高速增长，高科技产业之所以在其GDP中占有越来越大的比重，与NASDAQ市场的迅速壮大及其对高科技产业发展的支持是分不开的。总结国内外经济转型中的历史经验与教训，可以看出资本市场是高科技产业发展的必由之路。而设立高新技术板的决定正是这一认识的具体体现，反映出我国政府已充分意识到资本市场在经济发展中不可取代的地位与作用。

其次，建立高新技术板有助于提升我国资本市场的国际竞争地位。资本市场的全球化是全球经济一体化的重要组成部分，从全球资本市场的资金流向来看，包括NASDAQ在内的全球新兴市场正成为全球资金追逐的一个焦点。高科技企业所孕含的巨大成长潜力成为支撑新兴市场不断壮大的内在动力。虽然我国资本市场的对外开放程度仍相当有限，但从长远来，我国资本市场的对外开放将是一个必然的进程，是我国经济参与全球经济一体化的必然需要。基于资本市场长期发展的需要，我们在构筑资本市场的框架时必需着眼于长远，为我国资本市场参与国际资本市场竞争提供充分的准备。而建立高新技术板正是这一思想的具体体现。

第三，建立高新技术板有助于引导我国资本市场的投资流向，形成一个相对主流的板块。我国证券市场自九十年代初建立以来，已历经十载的磨砺。虽然与十年前相比，已在诸多方面取得了长足进步，但其资源配置的功能还没有充分发挥。这方面突出的'表现就是市场资金的流向并未与整个社会的资源配置要求相吻合，投资者短线投机的心态过于浓烈，而长线投资的意识尚待强化。从属高科技产业的上市公司与其他上市公司相比，在股价及后续融资能力方面并没有明显的优势，一些处于夕阳产业、业绩大幅滑坡的上市公司其市值与市盈率仍然居高不下。这种反常的现象说明我国资本市场的投资理念仍有待强化，资金流向仍需进一步引导。而建立高新技术板就可以凸现高科技产业及其相关企业在整个资本市场中的地位，引导市场投资者更大程度地关注高科技板块并对之寄于更浓厚的投资兴趣。如此一来，就可以在整个资本市场中形成一个相对主流的投资板块。

第四，高新技术板与传统市场之间既有相互依赖的一面，同时又有相互竞争的一面。主要体现在以下几个方面：（1）两个市场的股价走势在一定程度上将是一致的。不管是高新技术板，还是传统市场，两者所依托的宏观经济背景是完全相同的。包括经济形势、政治局势以及经济政策等宏观因素的变动最终都将反映在两个市场的股价变动中。无论是高新技术板

，还是传统市场，其中任何一个市场的波动都有可能引发另外一个市场的连锁反映。当然，这并不等同于两个市场的走势将完全一致。因为市场股价的总体变动还取决于每一个上市公司的股价变动，而上市公司的股价变动又取决于其微观企业层面状况的变化。由于高新技术板与传统市场所涵盖的上市公司的产业归属与产品市场不同，相应地，投资者也会对两个市场的上市公司业绩及其股价寄予不同的预期，因而其股价变动也会有所区别。

（2）传统市场中属于高科技产业的个股走势将向高新技术板的股价靠拢。在传统市场中已有一定数量的高科技上市公司，一些传统产业中的上市公司也有可能通过资产置换而加入到高科技产业中来。不管高新技术板的上市公司是来源于新上市公司，还是来源于已在传统市场上市的高科技企业，在传统市场中总有一部分企业静态或动态地归属于高科技产业。此类上市公司由于产业属性与高新技术板中的上市公

司较为相近，企业经营所面对的小环境也与高新技术板企业相一致，因此，投资者可能会倾向于用同一个价值标准与模型来衡量它们，并更多地将两者进行横向比较与评估。在此基础上，两者的股价走势就有可能趋于一致。如此一来，传统市场中的高科技上市公司与非高科技上市公司就有可能出现走势上的差异。

（3）高科技板导块与传统市场的竞争突出体现在对于上市公司和市场资金的争夺上。在没有建立高新技术板之前，国内仅有A股市场与B股市场，而B股市场与A股市场的制度屏障使得A股市场理所当然地成为国内唯一的可供投资者选择的目标市场，进而吸引了大量内地企业上市。而在高新技术板建立之后，传统市场就面临着来自于高新技术板的竞争，面临着上市公司与投资者的分流。潜在的拟上市公司选择高新技术板是无庸质疑的，那些已在传统市场上市的高科技企业也有可能通过分拆或下设子公司间接到高新技术板上市，一些传统产业中的上市公司可能通过培植高科技业务并将与该项业务有关的资产转而申请到高新技术板上市，从而使得其具有成长潜力的核心业务实际体现在了高新技术板的股价中。

上市公司素质的高低又在很大程度上决定着投资者的资金流向。投资者将更多地关注高新技术板的走向，增加对高新技术板的投资。而高新技术板股价的走高反过来又会推动上市公司资本扩张，并吸引更多的高科技企业加入到高科技块中去，从而实现高新技术板上市公司与投资者的双赢局面。高新技术板良性循环的实现对传统市场而言，意味着增量资金的对或相对减少，意味着上市公司预期成长潜力的相对下降，从而对其股价产生相对不利的影响。

（4）高新技术板的建立将在一定程度上加大两个市场的波动。由于高新技术板的上市公司选择标准与传统市场完全不同，后者注重上市公司的资本规模与现有业绩水平，而前者更注重上市公司的未来发展，对其静态的盈利能力与资本规模并不作要求或不做过多的要求，从而使得高新技术板的上市公司在具有潜在成长前景的同时，其未来状况也具有更大的不

定性，这种不确定性反映在市场上就会造成股价的巨烈波动，从而有可能造成高新技术板走势的大起大落。这种走势特点也会或多或少影响到传统市场，从而加剧了我国资本市场的整体波动风险。

（5）从投资心理学的角度来看，每一项金融创新都意味着一个新的投资焦点。虽然这种金融创新的背后可能隐含着更大的市场风险。但在这种风险没有明朗化之前，投资者对于盈利的憧憬将远高于对风险的忧虑，从而造成高新技术板股价的不断推高。预计在高新技术板成立后，该板块将会有一段持续3－5年的上升趋势，并将成为我国资本市场中的一个持续亮点。

中国证券报

篇8：中国流通产业组织结构优化与政策选择的论文

一、中国流通组织结构的现状及缺陷分析

根据产业组织学的理论，流通组织就是商品流通企业市场关系的集合体。所谓流通组织结构，既是流通产业内部的资源配置结构及其关联性，也是流通产业内大中小企业间的相互关系格局。流通产业组织结构的合理化是产业结构高级化的重要内容。流通产业组织结构一经确定，便具有相对稳定性，先进合理的组织结构将对企业的发展起到积极的促进作用；落后的，不合理的企业组织结构将阻碍企业的发展。因此，组织结构将根据企业经营管理的要求适时调整，以适应发展的需要。不同类型企业组织结构的调整都将依据自身经营环境的变化而进行，有其特定的内涵。改革开放以来，中国对传统流通体制进行了一系列改革，其中包括调整流通产业所有制结构，打破国有企业一统天下的局面，大力发展集体和个体商业，并允许工业自销、引进外资等，从而使流通产业组织结构发生了很大变化，市场竞争日趋激烈，这无疑大大增强了中国流通企业的竞争活力，提高了社会流通能力。但就当前来看，传统体制下形成的“一、二、三、零”流通格局已经“网破线断”，而新的流通组织结构并没有形成，在流通产业组织中新情况、新问题不断涌现，在此我们沿用美国经济学家席勒的产业组织模式，即“结构——行为——效应”范式，对中国流通组织的现状进行分析。

（一）市场结构

市场结构是一国经济中市场和产业的特点及其构成要素，或者说，某个特定市场或产业中经营厂商所面临的环境，这种环境又可以通过产业集中、规模经济、进入退出壁垒等指标来反映。一般市场结构决定企业行为，从而决定产业组织的竞争性质及效果好坏的基本因素。我们从产业集中、规模经济、进入壁垒三个主要方面来考察当前中国流通产业组织的状况。

1.流通产业集中程度低。据资料表明，我国GDP中商业所占比例为10％，零售商业50强在消费品零售总额以及占全国零售总额的百分比分别是499亿人民币和2.45％，而美国则分别是17％、4910亿美元和21.4％，差距是明显的。不仅如此，我国流通产业的集中度还呈下降的趋势。1993年全国最大的100家大型零售企业销售收入净额占社会消费零售总额的3.6％；1994年占3.3％；1995年占2.9％；19只占2.7％。

2.没有规模效应。当然，随着社会经济的快速发展，流通组织规模结构呈现非均衡发展的两种趋势。一种趋势是盲目扩张和片面追求大型化，造成重复建设和规模不经济。仅以大型零售商店为例，1995年营业收入超过10亿元的有10家，到为22家。而效益普遍不佳，，全国100家国有零售商业企业中只有50％—60％的企业收支基本持平，而30％的企业处于利润下滑状态。另一种趋势是，一些流通企业的规模呈小型化发展。流通业所具有技术要求低、投资少、进入门槛低等特点，促使下岗人员、竞争力差人员纷纷涌入流通领域。大量小商业资本盲目扩张趋势使商业企业过度竞争、不正当竞争难以避免，导致流通领域的低效率、高成本和对城市公共资源的严重破坏。小型企业成为经济生活供应系统的主体，这显然不能与工业化、现代化进程相匹配。盲目扩张和小型化使商业的组织结构朝两极发展，难以形成规模经济。从下表可看出，中美最大的商业企业规模比较的差距。

中美最大的商业企业规模比较（19）

表1单位：亿元、％

┌──────────┬────┬────┬───────┐

│ 公司名 │销售额 │零售额 │占社会零售总额│

├──────────┼────┼────┼───────┤

│美国沃尔玛（美元）│1668.09│1305.23│ 5.45 │

│中国上海联华(人民币)│680.1 │29152.5│ 2.33 │

└──────────┴────┴────┴───────┘

资料来源：中华全国商业信息中心《全国重点大商场暨消费品市场监测报告》

3.流通产业的进入壁垒偏低。进入壁垒由规模经济壁垒、产品差异壁垒、相对费用壁垒这三种经济性壁垒构成。由于流通产业的特殊性和经济性，流通产业的进入壁垒较低。首先，与工业企业比较，流通企业开办容易，只要有几平方米的门店，选址合理、定位恰当，就能在市场上找到生存空间，可见，流通产业的规模经济壁垒并不显著。其次，在买方市场条件下，流通产业由于社会产品的相对丰富，企业一般都能采购到同行都经销的产品，这使企业产品差异小，新企业进入流通产业的产品壁垒是较低的。第三，相对费用壁垒也低，流通产业并非技术密集型产业，新企业开办时购进设备、引进技术、寻求供应商、培训人员等费用均不高。正是流通产业的这些特点决定了流通产业的经济性壁垒普遍较低。

（二）市场行为

市场行为是企业在既定的市场结构的具体形态下为赢得更高的市场占有率和更大利润而采取的行为。企业的市场行为是受市场结构的状况和特点所制约的。中国流通产业组织的市场行为有以下三个最突出的特点：

1.专业化分工协作水平低，各自为战，盲目发展。在计划经济体制时期，流通体系内的'批发、储运、零售企业以行政指令为纽带形成了专业分工协作体系。流通体制改革后，传统的体系打破了，企业成为独立自主、自负盈亏的主体。在给企业带来了生机与活力的同时，在客观上又造成批、零、储各自分割的局面。加之小商人经营思想、行政条块管理的影响，分割状态下的批发、零售、储运企业无法走向联合，无法进行分工协作，各自为战，呈现了过大或过小的极端发展。仅盲目扩大规模行为而言，据内贸部的统计：全国100多个大、中城市营业面积在5000平方米以上的大商场有700多家。近5年开业的数量是前40年的总和，而销售额又没有与营业面积扩张同步增长，利润水平还下降了。同时，家电、服装、汽车等产业的厂家自办销售，甚至自办延伸至最终消费者的销售网络已经成为了一种趋势，工业企业自办销售带来的是专业化分工效应的进一步萎缩，社会资源的浪费。

2.流通组织间的竞争仍停留在低水平的过度竞争。到目前为止，中国商业企业依赖的核心竞争力主要还是商业地理位置和低水平的价格战、广告战等，外国商业零售业在中国能够因企造市，而大部分中国企业还只是因市兴企。未来商战核心是消费者战略。在消费者看来，海尔也好，沃尔玛也罢，物美价廉、服务优良才是首要的。但是，流通产业的经营主体是在低水平上迅速膨胀的，为了争夺购买者，企业之间不可避免地发生低水平的过度竞争，许多企业没有在产品的质量和档次上下工夫，缺乏能服务意识、创新意识，在营销手段上互相模仿，各种商品削价大战、重奖大战连绵不断。广告战就是一个典型的例证。19全国广告支出相当61亿美元，增幅15％；支出97亿美元，又较年增长36％；预计广告营业额将超过1000亿人民币，成为仅决于美、日、德的世界第四大广告市场。据AC尼尔森的调查表明，20广告花费前10名的都是中国自己的本土品牌，仅保健品和维生素一个种类的广告费就近90亿元，占全部广告费的12.5％。价格恶性竞争也愈演愈烈，从彩电、空调、汽车到保暖内衣等，价格战打得天昏地暗，尽管许多商品已跌破了成本价，为了压倒竞争对手，强行让利，亏本经营，其结果是国家和企业利益严重损失。

3.地方行政性垄断、市场分割加剧，造成异地市场的高进入壁垒。在由计划经济向市场经济过渡中，中国出现的垄断现象主要是地方行政性垄断。形成垄断的主要根源是地方与部门的权力。这些权力构成的行政性垄断，时常对企业经济活动进行干预，通过行政手段，设置市场壁垒，垄断并阻碍了正常的市场交易。例如，一些地方及部门为排斥异地企业进入本地市场时常制造地方性垄断，在制造业、国内批发、零售商业、对外贸易、交通通讯、金融保险、建筑等行业，规定苛刻的准入政策。在一些大型项目的交易中，他们不采取市场经济通常的公开拍卖的方法，长期维持内部审批、小范围招标和行政分配，对异地企业竞相排斥等等。地方行政性垄断的危害是：排斥地区间的正常竞争，分割市场，形成了经济性、强制性和保守性的封闭环境，妨碍商业资源的合理配置。专业性流通企业跨省经营难，只限于地区内寻求规模，这必然形成商业流通普遍规模过小和进入异地市场的高的壁垒。

（三）市场绩效

从发达国家经济增长阶段与产业组织演变的特征来看，存在以下关系：（1）工业化前阶段。这一阶段，产业资源密集度以劳动密集型为主，相应地，产业组织形式素质低，呈小型化、分散化的特点，小企业居主体地位，产业间关联作用弱，几乎不存在技术创新对经济增长的推动。（2）工业化的实现和经济高速增长阶段。在产业部门日益增多、交易复杂、产业技术关联趋紧的格局下，产业组织形式演进为以专业化协作为特征的托拉斯，大批量生产体系充分享有规模经济效益，保持了低成本的竞争优势，产业国际竞争力、国际市场占有率和国内经济增长速度迅速提高。（3）工业化后的经济稳定增长阶段。这一阶段以信息业、高科技制造业与其他新兴服务业为主导，相应地，产业组织形式向多样化方向演变，集中度与分散度适当，大中小企业关系协调，规模经济与有效竞争共存，国民经济持续稳定地发展。

把中国流通产业组织放在世界主要发达国家产业组织结构的一般趋势中进行分析，可以看出，中国流通产业组织结构发生了很大的变化，大中小型企业并行发展，反映了企业对市场结构的适应和对各种市场机会的有效反应，推动了流通产业的发展和经济增长，但是从中国流通产业组织结构变化的历程看，流通产业组织结构呈现出“小、散、乱、差”的根本性缺陷，即产业集中度低，规模经济偏小；众多流通企业被各个部门、各级行政区划分割，分散经营；低水平过度竞争造成市场秩序混乱，企业竞争力差，缺乏从激烈竞争中脱颖而出的大型企业和企业集团。

世界各国新兴企业的发展演化过程无一例外地证明，企业的进入、退出或淘汰是市场竞争中一种带有规律性和普遍性的现象。由于中国处于市场经济发展初期，不健全的市场制度环境在相当程度上制约着流通组织结构优化水平的提高，并主要通过不合理的进入或退出壁垒对流通组织结构变化产生直接影响。流通业属于低进入壁垒的行业。现阶段中国不合理的市场壁垒主要表现为过低的壁垒和过高的壁垒并存，及缺乏形成合理壁垒的机制，造成重复建设、过度竞争问题，市场效率低下。据一项研究成果表明，1999年中国国有独立核算工业企业流动资本周转速度仅为1.20次，国有商业也只有2.3次，而发达国家工业企业流动资本周转速度一般为6-8次，商业企业高达20多次。时至今日，全国各行各业因流通不畅，形成的资金短缺、巨额商品滞销，经济运行质量和效益不高，投入产出不对称，发展的缓慢迟滞，整个国民经济的良性循环梗阻于流通。

二、中国流通产业组织结构优化的目标

当今，中国社会经济发生了一系列新变化，从而向流通组织结构提出了更高更新的要求。

（一）中国流通产业组织结构优化调整的环境因素

1.WTO对中国流通产业组织演变的影响。入世后，有雄厚实力的外国商业资本将加快进入中国的步伐，中国流通产业将面临更严峻的竞争。中国流通产业结构调整必须按国际惯例进行，要求中国在越来越大的范围内建立起规范的竞争市场，合理利用资源，增强产业国际竞争力。为此，只有流通组织创新，才能促进技术进步与提高管理效率，实现规模化经营，内在地降低单位产品的经营成本，从而才能在专业化分工协作的基础上，提高服务，创造世界名牌商品，进而在国际竞争中占据有利的分工与贸易地位，由垂直分工为主向水平分工为主演进，由比较优势向竞争优势转变。同时，流通产业只有建立起有效竞争的格局，才能外在地迫使国内产业为在国际竞争氛围中求生存和求发展，努力实现经济增长方式由粗放型向集约型的根本转换，达到降低成本，增加技术含量和附加值，优化结构的目标，并将竞争的努力由价格竞争扩展为更广泛的非价格竞争和市场外竞争，获取更大的国际市场份额。

2.知识经济对流通产业组织演变的影响。随着知识经济在全球范围内的兴起，世界各国的政府都在加大力度积极开展其知识经济发展的对策与规划的研究与实施，以期在未来以知识经济为背景的世界经济分工格局中抢占有利地位。这必将引起企业经营与环境的变化，从而对产业组织结构的若干决定因素产生影响，进而影响到产业组织的演变。知识经济时代对流通产业组织创新提出了更高的要求。

3.中国经济的迅速发展，消费水平的不断提高，对流通组织形式提出更高的要求。随着经济的发展，消费者已经不再满足于以往的市场购销渠道，制造商也已不满足于小规模、分散化、无组织的流通体系，迫切需要流通组织模式创新，提供专业化、大规模、高效率、低成本的流通组织体系。与此同时，随着人们收入水平的提高，人们的消费方式将发生较大的变化，而新型的消费方式完全取决于流通组织形式。流通组织可以从商业的品种和质量，服务的形式和方式、网点的布局和业态，从多层次、全方位反映人们生活素质和满足消费需求。流通组织还可通过消费信贷、分期付款、广告宣传，产品展示等形式，改变人们的消费观念，拓宽服务领域、增加服务项目，为人们提供多种消费和生活方式。

（二）发达国家流通产业组织发展模式的启示

世界工业化历史表明，经济发达国家无一例外是从流通开始推进并加速完成工业化进程的。在市场经济条件下，流通过程既是生产过程的继续和延伸，又是生产过程的前提。流通在社会经济中居于先导性的地位。据统计，国外商品的周转、库存、保管以及把商品向最终消费者运送的全部流通费用，一般要占商品总价值的50％以上。流通速度对全部资本的周转效益具有决定性的影响。企业单纯从技术途径提高生产效率以获取更多利润的难度越来越大，而改进流通组织管理，提高流通效率则被比喻为“一块经济界的黑大陆”。因此，发达国家于1960年代以后，相继开始掀起“流通革命”，逐步发展起高度现代化、专业化、高效率的流通产业。当今，企业如果没有相应的流通能力，生产能力再强，也不能快速有效地组织商品交易活动，也不能转化为现实的、有效的竞争力。

现代流通组织模式有两种典型代表。一种是美国模式，即以大型生产企业为主要力量，形成了以生产企业为主导，大型分销批发商、连锁零售集团企业同步发展的流通组织形式。美国模式的主要特点是，在全社会商品流通中，生产企业的直接销售占主要部分。据估计，美国大约70％的生产资料是由生产企业直接销售，约30％是由独立的批发商销售。美国90％以上的出口贸易由200家大型工业公司直接控制。大型工业公司通过建立若干个现代化、高效率的销售中心、配送中心、新式仓库，现代信息技术贯穿于企业生产和销售全过程，实行电子订货，即时配送，实现了与高度发达商品经济相适应的流通现代化，推动了全社会流通产业的发展。另一种是日本模式，即通过成功地发展大型综合商社，形成以专业流通企业为主导的流通组织模式。日本大型综合商社的特点是与金融、工业资本有机结合的流通产业组织形式，并以其融于庞大企业集团的实力，无所不包的经营范围，成为日本经济发展的重要支柱之一。从经营规模看，仅日本几大综合商社的经营额，就相当于日本国内生产总值的1/3，占出口的50％，进口的60％以上，从而推动日本经济高度的社会化和高效率。许多中小企业的发展，就是依赖于综合商社有效地解决引进技术、确保原料和开辟销路这三大矛盾而发展起来的。尽管美日两国的流通模式各有不同，然而，两个国家都实现了流通产业的现代化，创造了突出的经济业绩。从这一事实中，我们可以得到以下启示：

1.一个国家的流通组织形式是一定经济发展阶段的产物，是按照经济实力形成的。一般发达国家是在市场化体制完备、工业化生产高度发达、高度集中后，开始重视发展流通的，因而必然是金融、工业垄断资本进一步向流通领域延伸，形成以工业资本为主体的现代流通产业，商业资本尽管也有很大发展，但仍然要从属于工业资本。但是，日本却比较特殊，二战后，日本财阀被解散，工业资本一无资金，二无市场，正是利用这一契机，使当时还是农村杂货铺式的商社逐步发展成为经济起飞的核心力量。可以说，综合商社是日本所特有的政治、经济等诸因素的综合产物，很难为其他国家仿效。

2.发展社会化、专业化、现代化的流通产业，是经济发展的必然趋势与内在要求，是生产与流通在更高层次的分工协作，是现代商品经济发展的客观规律。社会化大生产所带来的产销关系变化，这必然要求流通产业组织为之提供商品销售服务。因为只有大批发商、代理商才能大批进货，满足生产企业产品单一化、批量化生产与销售的特点和要求，使生产与消费很好的连接起来。这也与一、二、三产业顺序启动，相应发展的一般规律相一致。尽管美日两国代表的流通组织形式不同，但不同流通组织形式却都反映了流通社会化、专业化的共同规律。美国是通过大公司内部的高度专业化分工实现的，一方面发展庞大的专业流通产业，一方面发展专业化生产；日本则是通过发展大型综合商社，综合商社又与工业资本、金融资本组成巨型企业集团，从而在更大范围内、更高层次上实现生产与流通的专业分工。

3.科学技术的发展成为流通组织发展的重要手段。一般流通组织形式的演变是与其科技背景相一致的。科技革命所引起的商品货币关系的深入发展，要求流通组织形式不断的演化和发展。随着现代科技在美国、日本流通领域的应用，百货商店、连锁超市、电子商务等流通业态的演进，从产销合一、产销分离到产销结合的演变，就表明了流通组织形式是随新技术应运而生，特别是当今以电子计算机为代表的高新科学技术和科学的经营管理方式已能支持规模化、分工协作化的现代流通组织系统，使之在高效率、现代化的物质技术基础上和经营管理的轨道上运行。现代科技的发展使流通组织由小型化、分散化向规模化、集约化、组织化方向发展，已成为必然趋势。

4.规模经济与有效竞争共存是产业组织结构优化的内在要求。发达国家的流通产业组织结构演变表明：在工业化前阶段，产业资源密集度是以劳动密集型为主，相应地，小企业居主体地位，产业间关联作用弱，产业组织形式是小型化和分散化，产业组织素质低，几乎没有技术创新对经济增长的推动；在工业化阶段，产业部门日益增多，交易复杂，产业技术关联不断提高，产业组织形式演进为以专业化协作为特征的大批量生产体系，托拉斯充分享有规模经济效益，保持低成本的竞争优势，迅速提高产业竞争力、市场占有率和经济增长速度；进入工业化后阶段，信息业、高科技制造业与其他新兴服务业成为主流，相应地，产业组织形式向多样化方向演变，集中度与分散度适当，大中小企业关系协调，规模经济与有效竞争共存，经济稳定发展。

5.不同流通组织形式体现不同的市场经济关系，反映商品流通各自的特点。生产资料流通具有销售批量大，用户相对集中，购销范围广等特点，商品的销售活动可以由专业流通企业完成，也可以由生产企业直接完成，由此可以产生不同的流通组织形式。与生产资料相比，在生活消费品的流通中，工商关系在总体上只能形成以专业流通企业为主导的流通组织形式，厂家直销不可能占主要部分，这是由消费品流通的特点所决定的。因此，研究流通组织形式问题，要根据不同商品的特点，解决好生产与流通的分工协作问题。

（三）中国流通产业组织结构优化的目标框架

从上述分析中，可以看出在中国流通企业组织结构中，不论是专业流通企业还是流通导向型企业，不论是大型企业还是中小型企业，与发达国家有着很大的差距。如在生产资料流通中，生产企业直销虽已逐步占到主要部分，大约70％，从这一点看，与美国模式比较相近，但这种自销是一种分散的、初级的、低效的流通，还不是现代化的流通，而要发展现代化的大流通，像美国那样主要依靠生产企业，在中国可能难以办到。大型生产企业在规模与实力上远无法与国外的跨国大公司相比，加之长期受传统体制的影响，企业的历史包袱十分沉重，解决生产上的种种问题，已相当吃力，要进一步发展高效率的现代流通产业，就难以为继了。另外，中国中小企业数量相当大，这决定了必须更多地发展和利用专业流通企业，如果以生产企业自办流通作为发展流通产业的主要途径，不但生产企业的实力达不到，而且从宏观的角度看，也是对于社会资源再投入的一种浪费。

中国的专业流通企业，改革开放后逐步走向市场经营，通过市场经营的磨炼和学习，借鉴发达国家的先进经验，专业流通企业已经发生了深刻的变化，取得了重要发展。从总体上讲，在资金、网点、渠道、信息、人员等方面，已经初步具备了流通产业的雏形。但从流通企业自身来看，还存在着根本性的缺陷，即企业组织结构分散，经营规模偏小，众多的专业流通企业及经营网点被各个部门、各级行政区划纵横交错地分割，形成各自独立小而全的经营单位，受体制的制约，又很难通过大量兼并重新组成若干个大型集团。从外部环境来讲，流通企业要进一步向其他产业渗透、发展，余地并不大。因此，专业流通企业与国内的大型生产企业极不匹配，形成了“小马拉大车”的格局。要发展像日本那样的大型综合商社也不现实。

以上分析表明，中国国情决定了发展中国现代流通产业的途径，无论通过生产企业还是专业流通企业，都难以成为中国流通组织的主导模式，无论美国模式还是日本模式，也都不是我们的方向。只能是从中国的实际出发，吸收国外模式的合理部分，发展符合中国实际的商品流通组织形式。我国正处在不断加快发展的工业化、市场化、信息化进程中，迫切需要发展集约化的现代流通组织形式与之相适应。

基于以上认识。中国流通组织结构调整目标是，建立适应社会主义市场经济的流通组织形式，遵循客观经济规律和市场法则，实施流通领域的大集团战略，加快流通组织的规划，加强立法工作，提高流通组织建设的规范程度，运用市场机制调整和完善流通组织和组织方式，发挥经济杠杆的作用，积极推进政企分开，使流通企业真正成为市场主体；引进和吸收国外先进的流通组织形式和营销方式，尤其要针对中国当前流通企业组织规模过小，低水平过度竞争，难以发挥规模经济优势，经济效益持续下降等问题，政府通过制定流通产业组织政策，避免过度竞争，追求规模经济为主要目标导向；以培育和发展一批创新能力强、主业突出、拥有知名品牌、核心竞争能力强的大型流通企业和企业集团，使之成为发展现代流通体系的骨干和依托，成为与国外流通企业相竞争的“主力军”和对外实行跨国经营的“先遣部队”，从而形成流通产业适度集中、企业间充分有效竞争、大中小企业协调发展的组织结构。

三、促进流通组织结构优化的政策选择

为适应宏观经济环境变化并能引导、推动流通组织的健康发展，有必要通过政策对流通组织实施有效的集中、分散、兼并、融合、协作与联合，从而提高流通的组织化程度。

1.坚决打破行业垄断、部门分割和地区封锁。这有利益全国统一市场的形成，也是实行规模经营和集约化经营，催化和发展一批跨行业、跨地区、跨国界的流通企业和企业集团的条件和前提。为此，一是尽快制定反垄断法。反垄断法不仅针对垄断企业，而且针对形成垄断的行为。当前特别要对由地方保护和行业保护形成的垄断加以限制；二是清理现有行业法规。目前，由于政出多门，地方与中央、部门之间及新老法规之间存在冲突。因此，需要对现有法规进行一次大清理，特别要撤消和废除一些阻碍竞争和制造垄断的法规。三是为了促进形成全国统一市场，要制定相关法律、法规

[1][2]下一页

论文发表，一定要选择评职要求的符合的期刊，如行业，级别等，以免做无用功！可以在本站了解一下评职的具体要求哦！

篇9：轿车工业：产业概况及产业组织

轿车工业：产业概况及产业组织

我国汽车行业的管理机关是前国家经贸委机械局（年已撤消），企业主体是各部门、各地方所属国有企业，其中部分由行政性公司变为企业集团、股份公司。按企业隶属关系看，有国家单列的四大集团，有非汽车工业部门（交通、建设、兵器、航空、航天…）和地方委厅局办分管企业，是条块多层管理体系。

年底，我国汽车行业（含摩托车）目录内，共有2426家企业，其中集体、私人、股份合作制企业占24.5％。在这些企业中，汽车整车制造厂115家，车用发动机厂56家，汽车摩托车配件厂1628家。

115家整车厂中，1998年产销量大于10万辆的企业只有7家（上海大众、一汽、天汽、东风、长安、柳微、昌河），5～10万辆的4家，1～5万辆的9家。其中前13家整车企业的产量占全行业的92％。

整车制造分为载货（重中轻微）、越野、客车、轿车、底盘、其它六类。其中轿车占全部整车的比例，从1991年的11.4％，提升到1998年的31.2％，已超过了载货车，成为我国汽车工业增长的主力车种（全世界轿车产量占汽车总产量69％）。

1998年，我国汽车工业产值2787亿元（当年价），资产总计5044亿元，利润总额58亿元。汽车工业增加值占工业GDP的比重不到2％（发达国家一般占10％），在国民经济中的地位，离“支柱产业”还差得远。

我国轿车工业以国家定点的8个基地为主体（就是上世纪80年代定的“三大三小”，又增加兵器、航空二部基地），现共有14个整车厂。表3－1反映了我国轿车整车厂的基本情况。

注：

1上了目录的轿车整车厂还有四家：江南汽车，吉林江北，西安秦川引进铃木奥拓，一汽顺德汽车厂引进德国大众、都市高尔夫，此处略。共14厂。

2合资情况，现有资料不全。

3另需要说明的是，统计上还有一项“进口件装配的.汽车”，共有哪些厂生产不详，1999年上半年产量6万，比上年同期增长96.9％。

4据最近报道，1999年11月，天津与日本丰田协议各占50％股权，共投资9700万美元，建“天津丰田”轿车厂，规模3万辆。

资料来源：中国汽车工业年鉴，1999。

从上表可以看到，第一，我们八个轿车基地，到现在为止只有三家是上了5万以上规模的，其他情况不等，如二汽神龙已达到15万辆能力，有待打开市场，有的产能有限。第二，除了一汽还有自己的独资轿车厂、有独立品牌之外，其余全部合资，生产洋品牌。这就是我们轿车工业的基本格局，这种格局在相当大程度上决定了未来的走向。

国企机制不改，全行业效益水平低

汽车工业带有我国“传统产业”的一切特征。国有企业政企不分，短期行为，技术进步动力不足，人员包袱重，企业办社会，基建摊子大，资产负债率高等问题，普遍存在。所以，加入WTO，具有国际企业制度对我国有企业制度的冲击的含义。

企业效益水平低。劳动生产率，我国汽车工业是日本的1／18。［1］“一汽”十几万员工，人均产量约1辆，日本丰田人均30～40辆。这样，我们劳动力便宜的优势被低效率所抵销。汽车全行业成本利润率，从1988年的12.88％降到98年的2.50％。全行业流动资产周转次数，从1993年的2次降到1998年的1.2次。全行业平均资产负债率为67％。

从轿车工业来看，高过国际市场一倍的价格，没见到形成多少积累和开发能力。－1998年，轿车业内降价竞争，立刻被认为“过度竞争”，搞起“价格自律”。

行业内效益差别较大。据国家机械工业局公布，1999年一季度，上海汽车工业集团总公司盈利8.42亿元，中国重型汽车集团公司亏损2.32亿元。

经济紧缩，汽车工业受到重大影响。1998年底，全行业亏损面39.9％，截止到1999年5月，全行业亏损面达50％以上。进入同年三季度，轻型货车和轿车产销量有所回升。

“八五”时期，汽车行业（特别是轿车业），争相投入巨资，力求扩大生产规模以求自保，从而导致“九五”时期，生产能力大量过剩。［2］我国公开报

[1] [2] [3] [4]

篇10：垄断与中国的产业组织政策选择

垄断与中国的产业组织政策选择

随着经济的发展，产业结构与产业组织状态也需要进行相应的调整。垄断同竞争一样，是产业组织状态的一种，它是随着经济的发展而出现的，也会对经济的发展产生作用。传统的经济学理论认为垄断这种产业组织状态以及垄断的行为对效率以及消费者利益有所损害，不利于经济的发展。因此，政府承担了防止情况出现以及在垄断不可避免时对其加以管制的责任，[1]也即是通过制定产业组织政策来限制垄断的出现。但是随着经济的进一步发展，人们对于垄断对经济的作用有了进一步的认识，是否需要反垄断，应该以垄断对经济的实际作用为依据。现实生活中的垄断既有通过生产者凭借自己的力量通过竞争实现的，也有由政府的管制而形成的，由于形成的原因不同，其对经济的作用也不尽相同。

一、厂商垄断对经济发展的作用

厂商垄断是指厂商凭借自己的力量所达到的一种状态，在位厂商为了维持在这种状态下的利益而采取的措施则是一种垄断行为。

垄断的状态是一种生产资源高度集中的状态，这样的一种状态对于经济发展是有利还是有弊？在笔者看来，是利大于弊。垄断本身是生产高度集中的一种状态，在生产力高度发展的现今社会，它的出现既可以带来规模经济的`效益，又可以在较大的范围内进行有计划的生产组织，更有利于有限资源的有效利用。在商品经济中最基本的规律――价值规律的一个重要的作用就是形成商品生产者的优胜劣汰，这必然会带来生产和资源的集中，这种集中是与社会化大生产的发展趋势相一致的，对于生产的发展有促进作用。因此，垄断的状态是在正常竞争机制下的必然的结果，对于经济的发展是有一定的促进作用，这一点很多人也有相同的看法。

在垄断状态出现后，在位厂商为了保持其垄断地位及利益会采取的一些措施，包括：

第一，为保证垄断利润而对价格与产量进行控制。“由于垄断着市场，因此它就会成为市场价格的制定者，而不是市场价格的接受者。在这种情况下，它所面临的约束只有消费的有效需求以及它自己的边际成本。这时它就可以通过压缩产量来抬高价格，使边际成本等于边际收益，而不必考虑到其他厂商的边际成本和边际收益，这样就能够获得垄断利润。”[2]

第二，为了保证原有固定成本可以带来足够的收益而对于已经开发出来的技术不加使用。当一种新的技术开发出来，虽然它可以提高生产效率，但是在位厂商会由于原有的沉淀成本的考虑而不会将其马上应用于生产中，这种情况在固定成本在总资产中占较大比例的产业中特别常见。将开发出来的新的技术束之高阁，再加以保密，直到原有的成本取得了一定的效益后再使用。

第三，几家占统治地位的企业采取联合政策以限制产量或制定一定的标准以限制其他厂商的进入，以保证自己的垄断利润。

这些措施就是人们常见的垄断行为，一般认为这些行为有损于其他商品生产者和消费者的利益，同时也有损于社会生产的效率。但是笔者认为，在位厂商的这些措施是具有合理性的，并且其对其他商品生产者和消费者的利益损害及对于社会生产效率的损害也具有非长期性。保护垄断企业对技术的垄断在很大程度上正是为了鼓励商品生产者开发、应用新的技术；与技术应用慢于技术开发而言，也并非完全没有道理。如果技术拥有者总有一开发出新的技术就将之应用于生产中去，不仅对于生产者而言是一种浪费，对于整个社会的资源来说也是一种浪费；中小企业在新技术的开发与应用上与大企业比较没有丝毫的优势可言，处于垄断地位的企业不断地改进和应用新技术实际上提高了产业的进入壁垒，更不利于中小企业的发展；同时，新技术的开发与成熟是两回事，就算是已经成熟的技术，在投入到社会当中时也是需要许多的相关和配套的设施。比如说磁悬浮列车的技术，在许多年前就基本上开发成功，但是它的应用涉及到城市道路建设、城市格局等种种问题，虽然不是某个企业在对其技术进行垄断，但是要将理论变为现实还需要相当的时间。因此，笔者认为，保护技术的垄断是极为必要的；同时，垄断企业的产生和发展后，新技术的开发与应用才真正地得到飞速发展。

无论是垄断企业之间的联盟还是垄断企业自己制定的价格与产量都不具有长期性，“市场竞争的机制本身就可以解决这一个问题。”[3]“通过协议或者默契来达成限产，达成最低价格共识等，在一段时间内很可能使得各方实现垄断利润”，“但每一方都有背诺的利益动机，其结果就是垄断协议的失效。”[4]只要有足够的利润，就

[1] [2] [3] [4]

篇11：数控技术与产业发展途径探讨论文

数控技术与产业发展途径探讨论文

数控技术和数控装备是制造工业现代化的重要基础。这个基础是否牢固直接影响到一个国家的经济发展和综合国力，关系到一个国家的战略地位。因此，世界上各工业发达国家均采取重大措施来发展自己的数控技术及其产业。

在我国，数控技术与装备的发展亦得到了高度重视，近年来取得了相当大的进步。特别是在通用微机数控领域，以PC平台为基础的国产数控系统，已经走在了世界前列。但是，我国在数控技术研究和产业发展方面亦存在不少问题，特别是在技术创新能力、商品化进程、市场占有率等方面情况尤为突出。在新世纪到来时，如何有效解决这些问题，使我国数控领域沿着可持续发展的道路，从整体上全面迈入世界先进行列，使我们在国际竞争中有举足轻重的地位，将是数控研究开发部门和生产厂家所面临的重要任务。

为完成此任务，首先必须确立符合中国国情的发展道路。为此，本文从总体战略和技术路线两个层次及数控系统、功能部件、数控整机等几个具体方面探讨了新世纪的发展途径。

1、总体战略

制定符合中国国情的总体发展战略，对21世纪我国数控技术与产业的发展至关重要。通过对数控技术和产业发展趋势的分析和对我国数控领域存在问题的研究，我们认为以科技创新为先导，以商品化为主干，以管理和营销为重点，以技术支持和服务为后盾，坚持可持续发展道路将是一种符合我国国情的发展数控技术和产业的总体战略。

1.1、以科技创新为先导

中国数控技术和产业经过40多年的发展，从无到有，从引进消化到拥有自己独立的自主版权，取得了相当大的进步。但回顾这几十年的发展，可以看到我们在数控领域的进步主要还是按国外一些模式，按部就班地发展，真正创新的成分不多。这种局面在发展初期的起步阶段，是无可非议的。但到了世界数控强手如林的今天和知识经济即将登上舞台的新世纪，这一常规途径就很难行通了。例如，在国外模拟伺服快过时时，我们开始搞模拟伺服，还没等我们占稳市场，技术上就已经落后了;在国外将脉冲驱动的数字式伺服打入我国市场时，我们就跟着搞这类所谓的数字伺服，但至今没形成大的市场规模;近来国外将数字式伺服发展到用网络(通过光缆等)与数控装置连接时，我们又跟着发展此类系统，前途仍不乐观。这种老是跟在别人后面走，按国外已有控制和驱动模式来开发国产数控系统，在技术上难免要滞后，再加上国外公司在我国境内设立研究所和生产厂，实行就地开发、就地生产和就地销售，使我们的产品在性能价格比上已越来越无多大优势，因此要进一步扩大市场占有率，难度自然就很大了。

为改变这种现状，我们必须深刻理解和认真落实“科学技术是第一生产力”的伟大论断，大力加强数控领域的科技创新，努力研究具有中国特色的实用的先进数控技术，逐步建立自己独立的、先进的技术体系。在此基础上大力发展符合中国国情的数控产品，从而形成从数控系统、数控功能部件到种类齐全的数控机床整机的完整的产业体系。这样，才不会被国外牵着鼻子，永远受别人的制约，才有可能用先进、实用的数控产品去收复国内市场，打开国际市场，使中国的数控技术和数控产业在21世纪走在世界的前列。

1.2、在商品化上狠下工夫

近几年我国数控产品虽然发展很快，但真正在市场上站住脚的却不多。就数控系统而言，国产货仍未真正被广大机床厂所接受，因此出现国产数控系统用于旧机床改造的例子较多，而装备新机床的却很少，机床厂出产的国产数控机床大多数用的都是国外的系统。这当然不是说旧机床的数控化改造不重要，而是说明从商品的角度看，我们的数控系统与国外相比还存在相当大的差距。

影响数控系统和数控机床商品化的主要因素除技术性能和功能外，更重要的就是可靠性、稳定性和实用性。以往，一些数控技术和产品的研究、开发部门，所追求的往往是一些体现技术水平的指标(如多少通道、多少轴联动、每分钟多少米的进给速度等等)，而对影响实用性的一些指标和一些小问题却不太重视，在产品的稳定性、鲁棒性、可靠性、实用性方面花的精力相对较少。从而出现某些产品鉴定时的水平都很高，甚至也获各种大奖。但这些高指标、高性能的产品到用户哪儿却由于一些小问题而表现不尽人意，最后丧失了信誉，打不开市场。这说明，高指标、高性能的样机型的产品离用户真正需要的实用、可靠的商品是有相当大的距离的'，将一个高指标、高性能的产品变为一个有市场的商品还需作出大量艰苦的努力。

另一方面，数控系统和数控机床不像家电类产品那样易于大批量生产，应用环境也不那么简单。数控产品是在生产环境中使用，面临的是五花八门的工艺问题。如果开发部门对这些问题掌握得不透，就难以将产品设计得很完善。而且数控产品的某些问题在开发、试用，甚至鉴定时都难以发现。这就造成，同样型号的数控机床在有的用户那儿运行得很好，而在别的用户那儿却表现欠佳。或者同样型号的数控机床用于加工某些零件工作得很好，但用于加工其他零件时却不尽人意。出现这种情况，有时是用户操作人员的水平问题，但有时就是数控产品本身潜在问题的暴露。为解决这一问题，国外一些公司设立了专门机构来测试考验自己的产品，如为考验新开发的数控系统，厂家自己设计和从生产实际中收集了大量零件程序，让数控系统运行各种各样的程序，一旦发现问题，即立即反馈给开发部门予以解决。经过这样的测试考验过程后，数控系统的潜在问题就大为减少。以往，我们的产品就很少进行这样严格的全面的自我测试考验。好些问题要等到用户去给我们挑出来。这样，即使一个小问题也将严重影响国产数控产品的声誉。

因此，我们应充分重视上述问题，在商品化上切实狠下工夫，将其作为数控产业的主干来抓，贯穿于技术研究、产品开发、试制、生产等的全过程中，从而将我们已有的技术水平较高的数控产品变成真正有市场的好商品。

1.3、将管理和营销作为产业发展重点

经过20来年市场风雨的冲击，国人已越来越认识到，技术固然重要，但在市场经济的环境下，要在激烈的全球竞争中获胜，管理和营销就显得更为重要。例如，我国台湾生产的数控机床不但占领了大陆市场的相当大的份额，而且还打进了美国市场。是台湾数控机床的技术和质量超过美国了吗?显然不是。那他们靠的是什么?重要的一条就是在企业管理和产品营销上下了工夫。而我们长期以来把主要精力放在开发技术和提高水平上，忽视了经营管理、市场开拓、产品营销等方面的工作，结果在新技术、新产品开发出来以后，在产品质量提高以后，企业仍然处于产品销售不畅的困境[1]。国内外的经验说明，数控产品的竞争力不仅取决于技术，更取决于经营管理能力和营销能力。

篇12：资源状况与产业优势论文

资源状况与产业优势论文

资源是工业化的基础，工业化是经济发展的必然要求，是城市化的先导，只有工业化才能有效转换农村剩余劳动力，才能促进第三产业的发展。查请资源家底，选择优势资源，发展优势产业，是实施西部大开发的重要途径。

我市拥有较丰富的自然资源，西部大开发很大程度上是对资源的开发利用。从区域经济发展的方向来看，我国经济发展重心逐渐西移，西部将成为我国二十一世纪能源和原材料的接替区，这将极大地带动我市资源的开发利用，转化资源优势为产业优势和经济优势，促进我市经济发展。如何在搞好生态环境建设的同时，发挥比较优势，科学合理地加快资源开发利用的步伐，事关西部大开发的成败，是实现我市经济快速、健康和可持续发展的关键所在。

一、资源状况

（一）矿产资源

经过40余年的地质勘查，重庆市已发现矿产81种，已探明储量的38种，其中在全国排前10位的有14种，依次为石英砂岩、毒重石（第一位）、岩盐（第二位）、汞（第三位）、锶（第五位）、锰（第五位）、铝土矿（第六位）、滑石、耐火粘土（第八位）、水泥配料泥岩（第十位）。此外，重庆的天然气、煤（煤层气）、石膏、粉石英等高效益非金属矿产资源也十分丰富。根据目前矿产品市场的供求关系、价格以及探明矿种的开发利用现状，其中天然气、煤（煤层气）、锰、汞、锶、钡、白云岩、石灰岩等具有现实资源优势；铂族金属、硫铁矿、粘土矿、石膏、粉石英、岩盐及滑石等具有潜在经济优势。

截止底，重庆市矿产保有储量潜在价值达2915.57亿元，加工增值可达万亿元以上。保有储量潜在价值在l00亿元以上的有：煤1031.01亿元；岩盐706.55亿元；石膏441.97亿元；水泥灰岩301亿元；天然气160.02亿元，5种矿产保有储量潜在价值合计达2640.53亿元，占全市保有储量潜在价值总值的90％。

（二）旅游资源

我市山川秀美，历史文化厚重，自然景观奇特，旅游资源十分丰富。其旅游资源分布广泛，种类齐全，个性鲜明，地方特色浓郁，是我国旅游资源最丰富的省、市之一。在整个西部地区，比较优势十分突出。据调查统计，全市现有各类旅游景点300余处，旅游景区45处。既有闻名遐迹的山水画廊--长江三峡，又有蜚声中外的大足石刻，享誉全国的爱国主义教育基地，巴渝文化、大后方抗战文化、三峡文化、三国文化、山城都市文化荟萃一炉，异彩纷呈，赋予了重庆旅游资源精深的文化内涵和较高的知名度。目前，长江三峡、江津四面山、缙云山、南川金佛山已列为国家重点风景名胜区，巫山龙骨坡古猿人遗址、大足石刻、涪陵白鹤梁水文碑林、八路军驻重庆办事处、歌乐山烈士陵园、合川钓鱼城列为全国重点文物保护单位。以上两大类型旅游资源构成了重庆市旅游资源的主体，它们的区域分布及空间组合构成了重庆市一个中心、一条主线、八大旅游特色区的旅游资源分布格局。

（三）水能资源

我市水资源较丰富。据统计，地表水资源总量达536.4亿立方米，地下水资源总量达149亿立方米。过境水资源总量4005亿立方米。丰富的水资源，为重庆的水电业发展创造了有利条件。据分析表明，除三峡电站外，重庆市水能资源理论蕴藏量1388万千瓦，其中可开发的水能资源760万千瓦，总装机容量可达650万千瓦，占可开采水能资源总量的85.5％。全市已建大小水电站1000余座，装机容量61.9万千瓦，占全市可开发利用水能资源总量的8.14％，开发利用潜力较大。我市水能资源主要分布在长寿、合川、江律、英江、钢梁等县（市），水能资源为278.69万千瓦。其次为彭水、武隆、酉阳、秀山、丰都、万州、奉节、巫溪水能资源411.6万千瓦。可开发利用的`有289.35万千瓦。重庆水能资源的分布和矿产资源的分布具有高度的吻合性，加强资源综合开发利用，走电矿结合的产业化道路，对重庆的经济振兴将会起到十分重要的作用。

（四）生物资源

我市生物（包括微生物）资源十分丰富，名、优、特品种多，优势较突出，开发利用潜力大，在国内外市场颇具竞争力。除种植植物4000多种和养殖动物40多种外，野生动植物种类繁多，分布面广，在不到全国国土面积1％的区域内，陆生野生动物达500种左右，水生动物达100多种，占陆生脊推动物种类的17％。在野生动物中有国家一、二级保护的珍稀濒危动物约50种。另外，还有毛皮草羽用动物、药用动物和其他有益动物以及具有重要科研价值、经济价值的动物。野生植物繁多，有6000多种，其中列为国家级保护和珍稀濒危植物63种、特有和模式标本植物达47种，食用、药用、工业用等植物达2200多种。缙云山、四面山等国家、市级自然保护区从生物多样性看，堪称物种基因库，建设“天保工程”势在必行。

二、资源开发利用方向建议

（一）优势矿产资源的开发利用

当前，应选择天然气、钾盐、锰、铝、钡、石灰岩、煤（煤层气）、硫、锶、石膏等优势矿产，建立集约化矿业集团，加强矿产品深加工，紧紧把握国内、外市场对这些矿产品的需求，依靠高科技，加大资源开发利用力度，使矿产资源优势加速转化为经济优势。建议建设以下3大国家、7大市场级矿物原料基地及矿产品供应加工基地：

1．渝东天然气工业基地

渝东天然气产于长寿、垫江、丰都、忠县、万州、开县及云阳等地，是我国陆上天然气的主要产区之一，资源总量2.38万亿m3，远景储量1亿m3，已探明储量3200亿m3，列全国陆上及西部10省（区市）第三位。目前探明储量中剩余储量2000亿m3。随着西部大开发战略的实施和“西气东送”工程的启动，我市天然气除已北上四川，正东送湖北外，建议向西南大区贵州、湖南等省输送。同时，加强渝东地区天然气的滚动勘查开发。新增探明可采储量2000--3000亿m3，力争到生产能力达80--100m3，使之成为国家级的天然气生产基地。建议成立以川维天然气电化工产业为龙头的产业集团，对天然气系列产品进行深度的规模性开发利用。

2．渝西锶盐工业基地

锶矿是我市优势矿种，集中分布于铜梁、大足、合川一带，探明储量385.26万吨，在全国排第5位，保有储量285万吨，远景资源量达1406.3万吨，因矿石品位高、质量好、市场前景好，矿业开发利用已上规模，现已成为我国锶盐工业的重要矿物原料基地。开发利用前景十分广阔。建议以重庆天青锶化集团公司为骨干企业，大力开发锶盐化工系列产品，严禁低附加值的原矿外销。

3．城口、秀山锰工业基地

锰矿是我市优势矿种之一，主要分布在城口、秀山县，探明储量3631.8万吨，在全国排第五位，预测远景资源总量达7.35万吨。目前，我市年采锰矿石约26万吨，工业产值5011.08万元，利润156.22万元，税金500余万元，是我市矿业开发中效益较好的矿种之一。其资源丰富，开发潜力大，但目前开发产品还较单一，科技合量低，产品附加值低，应加大开发利用力度，走电、矿结合的产业化道路。目前经过新一轮地质大调查，有望在城口县找到优质富锰矿，开发锰矿系列产品，力争20生产能力达到80D100吨，构筑我市锰电矿业工业基地。建议以乌江电业集团、城口县燕山锰矿厂为锰电骨干企业，规模性开发锰矿系列产品。

4．南川铝工业基地

铝土矿主要分布于我市南川、武隆、黔江等地，已发现矿产地26处，探明矿石储量6571.28万吨，在全国排第6位，预测资源总量31290万吨，资源潜力巨大。目前，为我市私营业主开发利用，生产熟铝钒土和棕刚玉，远销国外，经济效益良好。我市铝资源潜在价值巨大，应加大开发利用力度。开发铝土矿系列产品，尤其是近年来氧化铝国内紧缺，市场前景较好，可建年产30万吨的氧化铝厂缓解我国内需。同时充分利用彭水电站、江口电站的电力资源，大力发展铝电联合，形成我市铝业基地。以西南铝加工厂、重庆铝厂、南川矿产品集团公司为龙头企业，加强铝土矿系列产品的开发利用。

5．万州盐化工基地

万州区、忠县及云阳县等地有丰富的岩盐和盐卤资源，已探明储量20亿吨，在全国排第2位，预计远景资源6000亿吨。钾盐为我国的急缺矿产，是国家近期开发利用的导向矿种，应加大开发利用力度。以索特集团公司为骨干企业，拟建我市年产卤盐110万吨、烧碱60万吨的盐化工基地。

6．城口钡盐化工基地

产于城口县的巴山钡矿，矿床规模为特大型，探明储量329.9万吨，占全国保有储量的71.9％，排第一位，远景资源量3887万吨。以川渝钡盐化公司为龙头企业，可建年产30万吨矿山，开发钡盐化工系列产品，形成我市钡盐化工基地。

7．重庆水泥原料基地

水泥用石灰岩资源丰富，广泛分布于重庆市主城区、涪陵、丰都、江津、合川以及渝东南的二十余区县，探明储量181274万吨，远景资源达100亿吨以上。目前，应加大水泥用石灰岩及粘土岩等配料的开发利用力度，抓住西部大开发中三峡工程、库区移民迁建中基础设施建设对水泥市场需求的机遇，以重庆水泥厂、江津水泥厂等骨干企业为依托，扩大生产能力和市场占有率，形成年产400万吨的大型水泥原料基地，并逐渐扩展为向大西南乃于长江经济带等市场辐射的矿产品供应基地。

8、北碚轻型建材基地

重庆市石膏、滑石等非金属资源丰富。石膏主要分布在北碚区，探明储量7.8亿吨。滑石分布在秀山、南川一带，为黑滑石、探明储量2497万吨。目前我市已形成以北碚石膏矿为开发龙头的骨干企业，随西部大开发中市场对非金属原料的需求越来越大，要求越来越高，采用超细、合成、提纯、改性和增白等新技术手段，生产满足社会需要的新产品，构筑以北碚石膏矿开发为龙头的非金属矿物原料基地。

9、渝南煤、煤层气、硫化工原料基地

重庆南部的南川、綦江、万盛等县有着十分丰富的煤、煤层气和硫铁矿资源，探明煤矿储量58.36亿吨，预测煤层气2904.4亿立方米，赋存于煤系地层中的硫铁矿控明储量53575万吨。我市煤以高硫煤为主，属目前国家限量开采的矿种，但煤层气属清洁能源，应加大煤层气的开发利用，同时加大对煤系地层硫铁矿的综合开发利用力度，拟建我市的硫化工基地。

10、主城区温泉文化度假村群

重庆市地热资源十分丰富，主要分布于主城区及外围，已得到初步开发利用。应加大地热资源的开发利用力度，把地热和矿泉水的开发与我市旅游业的发展相结合，形成温泉文化娱乐度假村群，并与矿泉食品加工业相结合，为旅游业的发展提供新的增长点。

（二）旅游资源的开发利用

紧紧围绕我市旅游总体布局，以突出整体、突出重点、做好业品为原则，以资源为基础、把整体发展和重点景区深度开发相结合，突出区域旅游特色。对我市拟定的一个中心、一条主线、八大特色旅游区分层次，有重点的开发。

1、打好“三峡牌”，重点开发三峡国际黄金旅游线。闻名于世的长江三峡和灿烂的三国文化、三峡文化以入精湛的名胜古迹构成了三峡黄金旅游干线。沿线有著名的丰都名山、白鹤梁水文碑林、石宝寨自然风光、张飞庙、白帝城、瞿塘峡、巫峡、西陵峡等景区景点，其旅游综合功能优势明显，开发应在现有景点和景区建设的基础上，进行深度开发，拓展景区和景点的旅游文化蕴涵和可游览性。同时，加强库区交通网络和旅游设施的建设，形成三峡旅游线水陆空的旅游交通网络。

2、构建山城都市旅游中心和山水园林都市。重庆主城区以典型的都市风光、著名革命纪念地、丰富的抗战文化史迹和都市园林景观，以及息然风景和温泉度假为特色，主要旅游功能是山城风貌揽胜、革命传统教育，抗战文化遗址凭吊、观光、游乐、会展、温泉疗养、度假旅游等。并以此作为重庆乃至西南大区的旅游中心辐射地和国内外旅游者的主要目的地。都市旅游资源开发应与主城区地热资源的优势开发相结合，为旅游业的发展增添新的内容。同时，建一流设施、提供一流股务、发挥龙头效应，充分分展示重庆的旅游形象，全面提高旅游业的经济效益和社会效益。

3、加强八大旅游景区特色旅游资源的开发利用力度。尤其是大足石刻艺术旅游区、四面山--金佛山生态旅游区、万州科考旅游区和芙蓉洞猎奇旅游区等旅游资源极富特色，有的堪称世界奇观，国内外罕见，如大足石刻艺术、芙蓉洞、奉节的天坑地缝、龙缸、黔江小南海等，探险猎奇科学考察价值很大。应加大旅游资源的分区规划和科学合理开发利用力度，促进我市旅游资源的开发再上一个台阶，变旅游资源优势为经济优势。

三、处理好资源开发与生态环境建设的关系

首先，资源开发利用总的原则是，在保护中开发，在开发中保护。资源开发和节约并举，把节约放在首位，努力提高资源的利用效率，要积极推进资源利用方式从粗放向集约转变，走出一条适合我国国情的资源节约型的经济发展新路子，积极推进资源管理方式的转变，建立适应发展社会主义市场经济要求的集中统一、精干高效、依法行政、具有权威的资源管理新体制，以加强对全国资源的规划、管理、保护和合理利用。

其次，发挥资源调查在实施西部大开发战略中的先行作用、基础作用和导向作用。重点调查重要成矿区、重要经济区的重要和急缺矿产资源潜力评价；资源与环境评价；开发利用的重大关键技术和方法。

第三，在调查基础上，制定资源勘查开发和环境保护规划。

第四，在实施规划中，严格依法力矿、科学开采、综合利用、有序发展。

第五，对大型矿产基地、大型水能基地等建设工程和基础设施建设，提前做好地质环境综合评价工作。

第六，加强对我市矿产资源富集区和优势矿产基地勘查开发利用的严格管理和监督。

四、加强对矿产资源勘查开发的领导

由于过去受体制等因素的影响，我市铂矿、有色多金属矿等基础地质调查工作程度不够，铝土矿、锶矿、毒重石、天然气等部门优势矿产的工作程度还不能完全满足开发利用的需要。要将我市资源优势转化为产业优势和经济优势，实现经济快速、健康和可持续发展，还需做很多的前期工作。要做好这些工作，关键是加强对矿产资源勘查开发的领导。

建立适应西部大开发和市场经济要求的集中统一、精干高效、依法行政、具有权威的矿产资源开发领导小组，内入市场西部大开发领导管理体系，以便加强对全市矿产资源的规划、管理、保护和合理开发利用以及综合组织协调工作。建议领导小组由一位市领导任组长，有关部门负责人、专家为成员，市国土资源和房屋管理局牵头组建，在实施西部大开发战略决策中，代表市政府履行以下职责：

1、组织协调我市矿产资源富集区主要矿产和急缺矿产资源的潜力评价，其投入来源，一是引进资金，二是矿产资源神偿费国家和市的留成部分，按项目管理，实行专款专用；

2、组织研究我市特有的铂矿、锰矿、铝土矿、锶矿、毒重石等矿产开发利用的重大关键技术攻关和方法研究，努力提高资源利用率，走出一条适合我市特点、科技含量高的资源节约型的经济发展新路子；

3、组织编制符合西部大开发要求的全市矿产资源勘查开发与保护的“十五”计划和年规划，做到布局合理、科学开采、综合利用、有序发展；

4、组织开展矿产资源勘查开发重大项目的前期工作和综合评价工作并提出建议；

5、研究制定实施开发利用的政策，积极推进资源开发管理方式的转变。

篇13：产业结构调整与就业演变论文参考

产业结构调整与就业演变论文参考

【摘要】产业结构演变是经济增长和效率变化的结果。伴随产业结构的变化，经济总量、各产业的产出比例、资本效率和资本就业吸纳能力会发生相应变化，并且对就业产生影响。本文借助数理模型，探讨了各因素的变化规律，分析了各因素对就业的影响，提出了增加就业和提高投资效率的启示。

【关键词】产业结构产出比例资本效率就业变化

—、引言

自从英国经济学家费希尔提出“三次产业”思想以来，经济学家克拉克完善和应用三次产业理论分析了产业间劳动力就业由第一产业逐渐向第二、三产业转移，直至第三产业就业占绝大比例。美国经济学家西蒙库兹涅茨、钱纳里等运用该理论分析了产业间相对国民收入和要素效率的变化规律。当前，我国经济增长方式正处于由粗放规模扩张型向集约效益提高型转变的过程，产业结构调整和升级可节约资源、保护环境是实现经济可持续发展的必然途径。

在经济中，产业结构调整和升级是分工深化、资源配置优化的结果，分工促进技术进步和生产要素配置优化。亚当斯密（1776）认为劳动生产力上的最大增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。在一定的经济体中，伴随产业结构调整，由于市场机制和政府的配置作用，生产要素在产业间的流动取决于各产业投入的资本和劳动生产效率的高低。我国每年面临2500万农村劳动力就业，还有城镇新增劳动力就业，增加就业是经济稳定发展的重要问题。在经济发展过程中，经济总量增长和产业结构升级中就业和资本效率发生怎样变化？随着产业结构调整和深化，不同产业之间的资本存量和产出效率会对就业产生什么影响？探索这些经济规律有助于制定合理的就业和投资政策，促进产业结构调整和升级。

本文借助数理模型研究经济增长、产业结构变化、资本产出效率和资本吸收就业的能力对就业的效应，并对湖北省经济增长和产业结构对就业影响进行实证分析。

二、相关理论

本文研究需要运用资本存量核算理论和三次产业划分规定。

1、三次产业的规定

三次产业的划分是世界上较为常用的产业结构分类，但各国的划分不尽一致。根据《中国统计年鉴》，我国的三次产业划分是：第一产业是指农业、林业、畜牧业、渔业和农林牧渔服务业；第二产业是指采矿业、制造业、电力、煤气及水的生产和供应业及建筑业；第三产业是指除第一、二产业以外的其他行业。

2、资本存量计算理论

各期资本存量的计算涉及到基期资本存量、各期资本投入增量、投入资产价格指数和资本折旧率取值等数据。国内基期资本存量的数据借用张军、张元研究结果，并分配到各个地区中；根据蔡晓成（）研究，本文拟采用各地固定资产形成总额作为各期资本投入增量；资产价格指数和折旧率根据历年《中国统计年鉴》和相关年鉴数据。各期资本存量的计算公式如下：

Kt=+k （1-m）

Kt+1= +Kt（1-t+1）

利用上述公式，可以计算不同产业的资本存量。

三、研究思路

为了研究经济增长、经济结构演变、资本产出效率和资本吸纳就业能力等因素对就业变化的影响，构造如下数理模型。

TE= Y?琢i?茁ie ，表示三大产业就业量，其中，Y、?琢i、?茁i、e 分别表示GDP总量、第i产业产值比例、第i产业单位产出占用资本、第i产业单位资本吸收的就业量。

△TE=TEt-TEt-1= Yt?琢ti?茁tieti- Yt-1?琢（t-1)i?茁（t-1）ie（t-1）i，为方便计，将?琢（t-1）i、?茁（t-1）i、e（t-1）i分别简写为?琢t-1、?茁t-1、et-i。

△TEt=TEt-TEt-1= △Eti= [△Eyti+△E?琢ti+△E?茁ti+△Eeti]

其中，△Eyti、△E?琢ti、△E?茁ti、△Eeti分别表示第i产业在第t年因为GDP第i产业产值比例、第i产业资本效率和第i产业单位资本吸收的就业量变化而产生的就业变化量。为了排除其他因素的影响，核算某单个因素的影响时，采取取平均值法：

△Eyti= （Y -Y ）（?琢ti+?琢t-i）（?茁tieti+?茁tiet-i+?茁t-ieti+?茁t-iet-i）

△E?琢ti= （?琢ti-?琢t-i）（Y +Y ）（?茁tieti+?茁tiet-i+?茁t-ieti+?茁t-iet-i）

△E?茁ti= （?茁ti-?茁t-i）（Y +Y ）（?琢tieti+?琢t-ieti+?琢tiet-i+?琢t-iet-i）

△Eeti= （eti-et-i）（Y +Y ）（?琢ti?茁ti+?琢t-i?茁ti+?琢ti?茁t-i+?琢t-i?茁t-i）

其中，?琢ti=GDPti/ GDPti；?茁ti=Kti/GDPti；eti=第i产业第t年就业量/Kti。

从理论上分析，?琢ti值越大，第i产业总产值所占比例越高，与该产业就业量成正向关系，其值增加，则该产业就业量上升；?茁ti表示第i产业单位产值所占用的资本存量，其值越低，意味着该产业资本产出效率越高，其值上升（资本效率下降）则该产业就业量增加；eti表示单位资本的就业吸收能力，其值增加则会提高就业量。

四、数据来源及处理

本文模型分析中，涉及到数据有：经济总量GDP及价格水平、劳动就业总量及各产业就业量、资本存量总量及各产业资本存量。其中，资本存量的计算涉及到：基年资本存量、各年资本投资量、投资价格指数和折旧率的确定。基年资本存量数据的确定有直接普查法和折旧—贴现法（孙辉等，2010），折旧率也取值6%，本文运用Hall and Jones（）和Young（2000）运用的折旧—贴现法，基年投资除以投资几何平均增长率（本文取1978年为基年，计算了基年后（1978—1988年）10年投资平均增长率为7%）与折旧率之和，得到基年总资本存量和各产业资本存量，即：

K1978=

各产业基年资本存量为：Ki，1978= ，i=1，2，3

关于当年实际投资数据的选取，由于本文涉及到各产业资本总量、单位资本就业吸纳率等，采用资本形成总额作为当年实际资本投资数据。在相关《统计年鉴》上可搜集：资本形成指数、资本形成总额，假定基年价格指数为100，资本形成价格指数根据以下公式得到：

T年资本形成价格指数=

为了便于比较历年GDP及计算其增加值，本文以历年零售物价总指数进行折算。

五、模型分析

运用相关价格指数，将历年GDP、资本存量等折算为1978年的可比值，计算了三次产业的单位产出占用资本（亿元/亿元）、单位资本吸纳的.就业量（万人/亿元），并从年鉴上查到湖北三次产业产值比例。在此基础上，运用上述数据分析了GDP变化、三次产业产值比例、单位产出占用资本和单位资本吸纳就业量变动对就业的效应。

1、产值比例、资本效率、就业吸纳能力的分析

（1）三大产业产值比例的变化。自1978年以来，湖北省三次产业产值结构比例逐渐优化。其中，第一产业产值1978年占40.47%，降为15.04%，比例值降低了25.43%；第二产业产值比例1978年为42.19%，20上升到45.95%，提高的比例为3.76%；第三产业产值比例变动最大，1978年占总产值的17.34%，2009年则为39.01%，比例提高值为21.77%。

（2）三次产业单位产出占用资本量变化。三次产业的单位产出占用资本量差别很大，而且各个产业单位产出占用资本量呈现上升之势。在1978年，第一产业单位产出占用资本量为0.2820，逐渐下降为1982年的0.2254，然后逐年上升，到2009年为0.7651，为1978年的2.71倍，为1982年的3.39倍。从总体看，第一产业的单位产出占用资本呈上升之势，意味着资本的产出效率降低程度较大。在1978—2009年间，第一产业资本效率下降了63%。

在第二产业，其单位产出占用资本量有两次明显的升降周期。1978年单位产出占用资本为3.03，逐渐下降为1985年的1.854，然后又逐渐上升到19的2.835，随后又逐渐下降为2009年2.532。相对于改革开放初期，第二产业单位产出占用资本量比较稳定，表现出略有下降之势，其资本产出效率提升了19.7%。

第三产业单位产出占用资本量呈显现先降后升的特点，1978年单位产出占用资本量为7.71，1992年下降为2.425，随后逐渐上升为2009年的3.969，从总体看，改革开放以来，湖北第三产业产出的资本效率（单位产出占用资本下降）提高了94.3%。

（3）三次产业中单位资本吸纳就业量变化。自1978年以来，湖北三次产业中单位资本存量吸纳就业整体上都极大地下降。其中，第一产业单位资本吸纳就业量由1978年的85.38万人/亿元，一直下降为2009年的4.929万人/亿元，单位资本存量吸纳就业人数下降了94%；第二产业单位资本吸纳就业量先增加后下降，由1978年的1.393万人/亿元上升到1985年的1.828万人/亿元，其后逐渐下降为2009年的0.2044万人/亿元，1978—2009年间，单位资本吸纳就业能力下降了88.8%；在第三产业，单位资本吸纳能力经历先升后降的过程，1978年为0.846万人/亿元，1990年上升到最高值1.655万人/亿元，随后又逐渐下降为2009年的0.2536。第二、三产业资本吸纳就业的能力急剧下降，制约了第一产业剩余劳动力的顺利向外转移。

2、就业量变化的因素分析

运用第三部分的数理公式，分析湖北生产总值、三次产业产值比例变化、单位产出占用资本和单位资本吸纳就业量等变化对就业的影响。

图1为湖北三次产业因生产总值、各产业产值占比例、单位产出占用资本和单位吸纳就业能力的变化对各产业就业变化的总影响，图2—5分别为各单个因素的变化对各产业就业影响量。湖北省三次产业就业变动的特征是：第一产业就业在1979—1987年间一直减少，其后1988—1993年间就业量增加，在1994—间，第一产业就业量一直下降，2003—2009年，在第一产业的就业量表现为微弱增加；第二产业的就业量除在个别年份（、和2009年）表现为下降，其余年份中就业量都是增加，早期就业增长的幅度较大，甚至在1983—1987年间还高于第三产业就业增长幅度，后期增加的幅度非常小，表明第二产业吸纳就业的能量衰弱；在20之前第三产业就业增长幅度都较大。近年来，其就业增长幅度较小，吸纳就业的能力降低。

生产总值增加对各产业就业能力提高的影响非常大。如图2所示，生产总值的增加对第一产业就业量的增加影响最大，而且波动也非常剧烈；其次是第三产业，对第二产业就业量增加影响最小。可见，生产总值提高是增加就业的最重要的力量，保持生产总值一定的增长规模是解决当前就业的根本方法。

三次产业产值所占比例的变动对各产业就业的影响特点是：波动频繁。如图3所示，第一产业就业变化的波动尤为突出，正、负向波动频繁且波动幅度大；第二、三产业就业变化波动相对幅度较小。可见，湖北第一产业的发展对就业量改变影响较大，促进第一产业稳定发展，有利于稳定增加就业。

图4反映的是三次产业单位产出占用资本的变化对就业量的影响。因为单位产出占用资本的变动，第一产业就业变化量波动频繁且波幅大，就业增加最多的年别（）达到近600万人，1979年下降最多达到近400万人；因为单位产出占用资本变动，第二、三产业的就业变化量相对平稳一些，呈现出明显的周期性。三大产业就业变化之间，第一产业就业改变量与二、三产业就业变化量呈现反周期波动之势，即第一产业就业增加，后两者就业呈减少之势；反之，则二、三产业就业呈增加之势。

整体上，各大产业资本吸纳就业能力降低使就业量不断波动下降。因为这一原因，第一产业就业变化一直为负方向，资本吸纳就业能力不断下降，导致就业量下降幅度非常大，1984年、年甚至就业量分别减少达到306.7万人和389.8万人，其余年份就业量下降的幅度远远高于第二、三产业；在初始年份，第二、三产业就业量增加，1985年后就业变化都呈波动负向变动，而且就业减少量越来越大，如图5所示。

六、结论及启示

1、基本结论

随着生产总值上升，三次产业中第一产业产值比例逐渐降低，第二、三产业产值比例上升，其中第三产业产值近年来上升更快。但是，三次产业的单位产出占用资本量却不断上升，即资本的产出效率下降，并且各产业中单位资本吸纳就业人数下降。

促进就业增长的因素主要来自生产总值扩大和第二、三产业产值比例的提高，三大产业资本产出效率降低（单位产出占用资本量上升）和单位资本吸纳就业能力降低导致各产业就业下降幅度较大。

2、一些启示

就业是我国经济发展中稳定秩序的重大问题。农村剩余劳动力转移是工业化过程中关系到和谐社会建设的基本因素。针对就业问题，我们在对湖北省经济的实证分析结论中得到如下启示。

积极促进经济增长，有效地扩大产出总量。有效生产总值的扩大对就业贡献最大，可以促进三次产业就业普遍增加。开发新行业、挖掘新需求是实现生产总值有效增长的最佳路径。加快基础设施如道路建设和河流湖泊的治理，带动民间资本投入，加强农业产业化、工业信息化，扩大当前的经济投入、产出，夯实经济未来发展基础，扩大吸纳农村剩余劳动力就业。

调整和升级产业结构，实现就业结构优化。在经济工业化、信息化过程中，必然伴随着就业由第一产业向第二、三产业转移，最后形成就业主要集中于第三产业的局面。近年来，第二、三产业吸纳新就业数量较多，但是波动频繁。引导第三产业向高技术、资金密集型方向发展，一方面开辟更多的就业环节，另一方面，可更好地为第一、二产业和第三产业低端环节提供技术、信息服务，是促进就业稳定增长和产业结构优化的有效方法。

提高投资质量和效率，增加投资产出率和就业吸纳能力。研究产品市场需求状况和行业发展周期，确保新增加投资的资本质量，减少重复投资和低效投资，避免资本投入过剩和就业无效；利用现代技术改造现有存量资产，配合以合理的政策鼓励，改善投资经营环境，增加研发投入，加强技术改造和设备更新，提高资本产出效率和资本吸纳就业能力。

【参考文献】

[1] 蔡晓成：中国资本投入：1798———基于年龄—效率剖面的测量[J].管理世界，2009（11）.

[2] 胡永泰：中国全要素生产率[J].经济研究，1998（3）.

[3] 黄勇峰、任若恩等：中国制造业资本存量永续盘存法估计[J].经济学季刊，2002（1）.

[4] 孙辉、支大林、李宏瑾：对中国各省资本存量的估计及典型性事实：1978—2008[J].广东金融学院学报，2010（5）.

[5] 王小鲁：中国经济增长的可持续性与制度变革[J].经济研究，2000（7）.

[6] 张军、章元：对中国资本存量K的再估计[J].经济研究，2003（7）.

[7] Goldsmith，R.：A Perpetual Inventory of National Wealth[J]. NBER Studies in Income and Wealth，1951（14）.

[8] Perkins，D.：Reforming China’s Economy System[J].Journal of Economic Literature，1998，Vol.26，No.2.

篇14：产业集群与战略联盟论文

（一）集群对地区竞争优势的影响

迈克尔波特于1990年在《国家竞争优势》中首次提出了产业集群（IndustrialCluster）一词，之后又在1998年发表的《集群与新竞争经济学》中提出了新竞争经济学的产业集群理论，把产业集群理论推向新的高峰，他认为，产业集群往往从三个方面增强区域的竞争优势：

提高该区域成员企业的生产率，具体表现为：集群提高了企业专业化程度；空间的临近性、技术联系和人际关系使技术和专业化知识在集群更好地传播和积累；集群可以促进产品互补和联合营销；同时集群会给面临相同环境的竞争者带来强大的激励效应。

指明创新方向和提高创新速度，增强了创新能力。产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力,并使之成为创新中心。同时近距离的观察模仿，使新技术、新产品和新的管理方式得到迅速扩散，增强了企业快速反应的能力和灵活性。集群有利于判定创新需求，降低参与者在获取信息上的花费，更能灵活地将创新机会转化为运营和战略优势，从而带来未来生产率的增长。

促进新企业的建立。集群提供了更丰富的资产、技术、投入和员工配置，从而能够降低新企业进入的门槛，扩大和加强集群本身。

（二）战略联盟的作用

战略联盟是通过若干个组织的力量以达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标的一种合作，合作途径是通过各种契约而结成优势相长、风险共担、要素多向流动的松散型网络组织。战略联盟可为合作各方提供显著的优势：通过整合联盟中分散的公司资源凝聚成一股力量，使各方原有的生产要素得到充分的利用，各自的相对优势在生产规模扩大的条件下得到更大程度的发挥；战略联盟有利于分担和降低企业经营的风险，尤其是有利于降低技术风险，并且有利于使合作者在各自独立的市场上保持竞争优势，避免双方展开两败俱伤的竞争。同时，通过联盟可给各方带来工程技术信息和市场营销信息，使他们对于新技术变革能够做出更快速地调整和适应，大大提高市场运作速度。

战略联盟是重构产业集群内成员关系的合理选择

产业集群和战略联盟都追求共赢，它们具有两个鲜明的共性特征：资源共享和竞争与合作并存。基于此，本文提出可通过战略联盟重构产业集群内成员关系。

（一）解决产业集群拥挤效应和过度竞争的必然选择

由于各地区要素禀赋差异，一些相同行业的企业在市场的引导下开始向要素禀赋较好的区域集中，逐渐形成了产业集群。在固定区域内，优势的要素禀赋是有限的，随着企业及相关上下游企业数量的增加，当超出该区域的容纳能力时，必然会导致企业相互争夺资源，出现所谓的拥挤效应。同时随着产业集群的发展，其所处的行业会发展成熟，市场会趋于饱和，企业想从竞争者手中抢夺市场份额就越发困难，这就需要做大产业集群整体规模，形成共赢格局，于是战略联盟就成为产业集群解决拥挤效应和过度竞争的必然选择。

（二）降低集群内企业交易费用的有效手段

在集群内部，企业通常是高度专业化的，他们的产品有许多是中间产品，这些中间产品必须相互配套组合，才能成为市场上的最终产品。为了实现中间产品的组合，大量的中间交易就会在集群内部的企业间发生。由于上下游企业之间在中间产品的供需量不明朗、市场信息不均衡的情况下会出现上游企业囤积产品，或下游企业无处购买原材料甚至向集群外寻找中间产品的情况而导致交易费用增加。企业战略联盟有助于上下游企业在集群内部形成一个相对明朗的市场环境，使企业可以更迅速地根据市场变化做出调整，优化使用企业资源，降低集群内交易成本。另外，企业战略联盟还可以通过专业人才库与人才流动机制，减少人才交易成本；供应商和经销商之间供销网络和批量通道的形成，节省大量的渠道成本。总之，战略联盟能够大大降低集群内各种交易费用。

（三）增强集群成员对外竞争优势、提高创新能力的重要路径

集群内中小企业占有绝对比重，在技术、资金、品牌等方面处于劣势，一旦形成战略联盟，相互之间既有竞争又有合作，在精细的专业化分工和密切协作的基础上，就会形成集聚经济效应，提升企业和集群整体的市场竞争力。联盟有利于集结各种资源，节省研究成本，分摊风险。战略联盟实际上组合了集群内可用的生产系统，在这个系统内，通过交流与合作，可解决中小企业学习能力不足和创新能力不足的难题，增加企业创新的成功率。随着集群区域创新氛围的培育，战略联盟可以联合集群内多个企业投入技术和产品的创新研究中，实现科研资金和生产技术的联合，从而有利于集群创新的出现。